國辦發(fā)〔2018〕127號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知




國辦發(fā)〔2018〕127號
 

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

黨中央、國務(wù)院高度重視激發(fā)科研人員創(chuàng )新積極性。近年來(lái)，黨中央、國務(wù)院聚焦完善科研管理、提升科研績(jì)效、推進(jìn)成果轉化、優(yōu)化分配機制等方面，先后制定出臺了一系列政策文件，在賦予科研單位和科研人員自主權等方面取得了顯著(zhù)效果，受到廣大科技工作者的擁護和歡迎。但在有關(guān)政策落實(shí)過(guò)程中還不同程度存在各類(lèi)問(wèn)題，有的部門(mén)、地方以及科研單位沒(méi)有及時(shí)修訂本部門(mén)、本地方和本單位的科研管理相關(guān)制度規定，仍然按照老辦法來(lái)操作；有的經(jīng)費調劑使用、儀器設備采購等仍然由相關(guān)機構管理，沒(méi)有落實(shí)到項目承擔單位；科技成果轉化、薪酬激勵、人員流動(dòng)還受到相關(guān)規定的約束等。這些問(wèn)題制約了政策效果，影響了科研人員的積極性主動(dòng)性。為了進(jìn)一步推動(dòng)賦予科研單位和科研人員更大自主權有關(guān)文件精神落實(shí)到位，經(jīng)國務(wù)院同意，現就有關(guān)事項通知如下。

一、充分認識賦予科研機構和人員自主權的重要意義

深入推進(jìn)科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權、切實(shí)減輕科研人員負擔，對于調動(dòng)科研人員積極性、充分釋放創(chuàng )新創(chuàng )造活力、推進(jìn)建設創(chuàng )新型國家、實(shí)現經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。各地區、各部門(mén)、各單位要堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大精神，增強“四個(gè)意識”，堅定“四個(gè)自信”，堅決做到“兩個(gè)維護”，進(jìn)一步統一思想，充分認識賦予科研單位和科研人員自主權的重要意義，堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院各項部署要求，尊重規律，尊重科研人員，充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新主體作用，密切協(xié)調配合，精心組織實(shí)施，抓緊解決政策落實(shí)中存在的突出問(wèn)題，杜絕形式主義、官僚主義等現象，真抓實(shí)干，務(wù)求實(shí)效，切實(shí)為科研單位和科研人員營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境，進(jìn)一步解放生產(chǎn)力，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略和建設創(chuàng )新型國家增添動(dòng)力。

二、制定政策落實(shí)的配套制度和具體實(shí)施辦法

對黨中央、國務(wù)院已經(jīng)出臺的賦予科研單位和科研人員自主權的有關(guān)政策，各地區、各部門(mén)和各單位都要制定具體的實(shí)施辦法，對現行的科研項目、科研資金、科研人員以及因公臨時(shí)出國等管理辦法進(jìn)行修訂，對與新出臺政策精神不符的規定要進(jìn)行清理和修改。各高校、科研院所、國有企業(yè)和智庫以及其他承擔科研任務(wù)的單位要按照上述原則修訂和制定相關(guān)實(shí)施辦法和制度。以上工作要在2019年2月底前完成。

三、深入推進(jìn)下放科技管理權限工作

（一）推動(dòng)預算調劑和儀器采購管理權落實(shí)到位?？萍疾?、財政部和相關(guān)科技項目管理部門(mén)要按照《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)〉的通知》和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》等精神，分別修訂相關(guān)科技計劃項目和經(jīng)費管理辦法，將文件規定的有關(guān)預算調劑、科研儀器采購等事項交由項目承擔單位自主決定，由單位主管部門(mén)報項目管理部門(mén)備案。

（二）推動(dòng)科研人員的技術(shù)路線(xiàn)決策權落實(shí)到位。各地區、各部門(mén)在制定相關(guān)規定和具體辦法時(shí)，要明確“賦予科研人員更大技術(shù)路線(xiàn)決策權”、“科研項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應調整”。

（三）推動(dòng)項目過(guò)程管理權落實(shí)到位。各項目管理部門(mén)對科研項目要由重過(guò)程管理向重項目目標和標志性成果轉變，加強對科研項目結果及階段性成果的考核，實(shí)施過(guò)程中的管理主要由項目承擔單位負責。要精簡(jiǎn)信息和材料報送，有關(guān)單位不得隨意要求項目承擔單位填報各種信息或報送有關(guān)材料。

（四）科研單位要健全完善內部管理制度。項目管理專(zhuān)業(yè)機構不再承擔已明確下放給科研單位管理的有關(guān)事項，請科技部、工業(yè)和信息化部、農業(yè)農村部、衛生健康委等部門(mén)在2019年2月底前完成。各地區、各有關(guān)部門(mén)根據有關(guān)規定，負責指導所屬科研單位制定詳細可操作的管理制度和辦法，確保在落實(shí)科研人員自主權的基礎上，突出成果導向，提高科研資金使用績(jì)效，完成科研目標任務(wù)。項目管理部門(mén)要通過(guò)隨機抽查等方式加強事中事后監管，防止發(fā)生違規行為。

四、進(jìn)一步做好已出臺法規文件中相關(guān)規定的銜接

（一）明確科研人員兼職的操作辦法。各單位要認真執行《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》和《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)〉的通知》，與企業(yè)通過(guò)股權合作、共同研發(fā)、互派人員、成果應用等多種方式建立緊密的合作關(guān)系，支持科研人員深入企業(yè)進(jìn)行成果轉化，落實(shí)“科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構、高校、社會(huì )組織等兼職并取得合法報酬”的規定。各地區、各有關(guān)部門(mén)和單位要進(jìn)一步明確科研人員兼職兼薪問(wèn)題的具體管理辦法，明確審批程序，約定相關(guān)權利與義務(wù)。對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科研人員兼職，按中央有關(guān)規定執行。

（二）明確科研人員獲得科技成果轉化收益的具體辦法。各高校、科研院所要按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》的規定，制定本單位轉化科技成果的專(zhuān)門(mén)管理辦法，完善評價(jià)激勵機制，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，區分不同情況給予現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。請人力資源社會(huì )保障部會(huì )同有關(guān)部門(mén)按照《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》精神，落實(shí)“科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績(jì)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數”的要求，制定出臺具體操作辦法，推動(dòng)各單位落實(shí)到位。

（三）明確科技成果作為國有資產(chǎn)的管理程序。請財政部落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》，按照對科技成果價(jià)值“通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格”的規定，提出對《國有資產(chǎn)評估管理辦法》的修訂建議，簡(jiǎn)化科技成果的國有資產(chǎn)評估程序，縮短評估周期，改進(jìn)對評估結果的使用方式，研究建立資產(chǎn)評估報告公示制度，同時(shí)探索利用市場(chǎng)化機制確定科技成果價(jià)值的多種方式。要進(jìn)一步優(yōu)化國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記和變更程序，提高科技成果轉化效率。

（四）明確有關(guān)項目經(jīng)費的細化管理制度。各地區、各部門(mén)、各單位要進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結合，并制定專(zhuān)門(mén)管理辦法，對以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。請財政部在相關(guān)項目經(jīng)費使用管理規定中明確，中央高校、科研院所要根據科研工作的特點(diǎn)，對科研需要的出差和會(huì )議按標準報銷(xiāo)相關(guān)費用并簡(jiǎn)化相關(guān)手續。探索建立項目立項環(huán)節技術(shù)專(zhuān)家和財務(wù)專(zhuān)家共同審核機制，在科研項目評審的同時(shí)進(jìn)行預算評審。

五、加強對政策貫徹落實(shí)工作的督查指導

（一）開(kāi)展對政策落實(shí)情況的自查和督查。各地區、各部門(mén)要加強對科研單位的業(yè)務(wù)指導和督查，堅持問(wèn)題導向，對本地區、本部門(mén)所屬科研單位落實(shí)賦予科研單位和科研人員自主權有關(guān)文件精神情況進(jìn)行全面自查，逐一梳理、明確責任，深入分析堵點(diǎn)難點(diǎn)并加以糾正解決，確保政策全面兌現。國務(wù)院辦公廳要適時(shí)開(kāi)展督促檢查。

（二）做好培訓宣傳工作?？萍疾?、財政部等有關(guān)部門(mén)要加強對黨中央、國務(wù)院出臺文件的宣傳解讀。對政策性比較強的管理問(wèn)題和財務(wù)制度要開(kāi)展培訓，建立咨詢(xún)渠道。對地方和單位的好做法、好經(jīng)驗、好案例，要做好宣傳推廣。

（三）加強對政策落實(shí)的監督。要加強審計監督，以是否符合中央精神和改革方向作為審計定性判斷的標準，充分尊重科研規律，對于符合中央精神和改革方向，但不符合部門(mén)、地方、單位現有管理規定的行為，要有針對性地提出對具體規定修改調整的建議。加強社會(huì )監督，建立舉報投訴渠道，鼓勵科研單位和科研人員對政策落實(shí)情況進(jìn)行監督，發(fā)現嚴重失職失責的要追究有關(guān)人員責任。



 

國務(wù)院辦公廳

2018年12月26日

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