上證發(fā)〔2018〕44號《上海證券交易所關(guān)于發(fā)布〈試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款〉的通知》

《上海證券交易所關(guān)于發(fā)布〈試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款〉的通知》





上證發(fā)〔2018〕44號

各會(huì )員單位及其他市場(chǎng)參與人：

為了引導會(huì )員加強投資者適當性管理，幫助投資者充分了解和評估風(fēng)險，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）制定了《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《必備條款》，詳見(jiàn)附件），現予以發(fā)布實(shí)施。

本所會(huì )員應當根據《必備條款》，制訂《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)》，向投資者全面介紹試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證上市交易相關(guān)制度規則、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險事項，充分揭示相關(guān)風(fēng)險。

會(huì )員應當要求投資者在首次參與創(chuàng )新企業(yè)股票或者存托憑證網(wǎng)上發(fā)行申購、交易前，以書(shū)面或電子形式簽署相關(guān)風(fēng)險揭示書(shū)?？蛻?hù)未簽署風(fēng)險揭示書(shū)的，會(huì )員不得接受其申購或者買(mǎi)入委托。

特此通知。




附件：試點(diǎn)創(chuàng ) 新企業(yè)股票或存托憑 證交易風(fēng)險揭 示書(shū)必備條 款




 

上海證券交易所

二〇一八年六月十五日

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