上證會(huì )字〔2007〕9號《上海證券交易所會(huì )員管理規則》【全文廢止】

上海證券交易所會(huì )員管理規則【全文廢止】





上證會(huì )字〔2007〕9號

全文廢止，廢止依據：上證發(fā)〔2019〕106號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì )員管理規則（2019年修訂）》的通知

第一章     總則

第二章     會(huì )員資格管理

第三章     席位與交易權限管理

第四章     證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

第五章     日常管理

第六章     監督檢查

第七章     紀律處分

第八章     附則

 

 

第一章 總則

1.1 為規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）會(huì )員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”）、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門(mén)規章及《上海證券交易所章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所章程”），制定本規則。

1.2 本規則適用于本所普通會(huì )員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì )員”）。特別會(huì )員的管理規則，由本所另行制定。

1.3 會(huì )員從事本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章和本所章程、業(yè)務(wù)規則，誠實(shí)守信，規范運作，接受本所自律管理。

1.4 會(huì )員董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章和本所章程、業(yè)務(wù)規則，忠實(shí)、勤勉地履行職責，接受本所自律管理。
 

第二章 會(huì )員資格管理

2.1 具備本所章程規定條件的證券公司可申請成為本所會(huì )員。

2.2 證券公司向本所申請會(huì )員資格，應當提交下列文件：

（一）申請書(shū)；

（二）設立的批準文件;

（三）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照；

（五）章程及主要業(yè)務(wù)規章制度；

（六）董事、監事、高級管理人員的個(gè)人資料；

（七）持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；

（八）境內外控股子公司及主要參股公司信息；

（九）本所要求提交的其他文件。

證券公司應當按照本所規定的方式和要求，提交上述文件。

2.3 證券公司申請文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。

本所同意接納的，向該機構頒發(fā)會(huì )員資格證書(shū)，并予以公告。

2.4 會(huì )員經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證發(fā)生變更的，應當自變更之日起五個(gè)工作日內報本所備案。

2.5 會(huì )員申請名稱(chēng)變更登記，應當向本所提交下列文件：

（一）申請書(shū)；

（二）機構變更的批準文件；

（三）變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照；

（五）變更后的章程；

（六）會(huì )員資格證書(shū)；

（七）本所要求提交的其他文件。

2.6 會(huì )員名稱(chēng)變更申請文件齊備的，本所予以受理，自受理之日起十個(gè)工作日內換發(fā)會(huì )員資格證書(shū)，并予以公告。

2.7 會(huì )員不再具備本所章程規定的會(huì )員條件的，應當按照本所要求申請終止會(huì )員資格。

會(huì )員解散或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應當于清算或者破產(chǎn)程序結束前向本所申請終止會(huì )員資格。

2.8 會(huì )員申請終止會(huì )員資格，應當向本所提交下列文件：

（一）申請書(shū)；

（二）有關(guān)批準文件或者決定書(shū)；

（三）會(huì )員資格證書(shū)；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說(shuō)明；

（五）本所要求提交的其他文件。

2.9 會(huì )員申請終止會(huì )員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內作出是否同意終止的決定。

2.10 會(huì )員未按本規則第2.7條規定申請終止會(huì )員資格的，本所可以決定取消其會(huì )員資格，并書(shū)面通知該會(huì )員。

會(huì )員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個(gè)工作日內向本所申請復核。

2.11 本所同意終止會(huì )員資格申請或者決定取消會(huì )員資格的，注銷(xiāo)其會(huì )員資格，并予以公告。會(huì )員資格證書(shū)自注銷(xiāo)之日起失效。

2.12 本所注銷(xiāo)會(huì )員資格的，相關(guān)機構應當及時(shí)辦理相關(guān)手續，交清費用。

2.13 會(huì )員被中國證監會(huì )依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機構對所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營(yíng)管理權時(shí)，應當確保會(huì )員遵守本所規定，承擔相關(guān)義務(wù)。
 

第三章 席位與交易權限管理

3.1 會(huì )員應當至少持有一個(gè)本所席位。

會(huì )員取得席位后參與證券交易的，應當通過(guò)在本所設立的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行。

3.2 本所對席位實(shí)行總量限制，不再新增席位。

會(huì )員可通過(guò)從其他會(huì )員受讓的方式取得席位。

3.3 會(huì )員取得的席位不得退回本所。

3.4 本所根據會(huì )員下列情況，依據相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對會(huì )員交易權限實(shí)施管理：

（一）業(yè)務(wù)范圍；

（二）經(jīng)營(yíng)狀況；

（三）市場(chǎng)風(fēng)險承受程度；

（四）交易及相關(guān)系統狀況；

（五）內部風(fēng)險控制；

（六）專(zhuān)業(yè)人員配備；

（七）遵守本所業(yè)務(wù)規則等情況。

本所對會(huì )員實(shí)施交易權限管理時(shí)，可以設定、調整和限制會(huì )員參與本所交易的品種、方式及規模。
 

第四章 證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
 

第一節 證券交易業(yè)務(wù)管理

4.1.1 會(huì )員開(kāi)展證券交易業(yè)務(wù),應當建立交易業(yè)務(wù)合規管理、內部風(fēng)險控制與管理機制，并設立相應的監控系統，對自身及客戶(hù)交易行為進(jìn)行有效監督，防范違規交易行為。

4.1.2 會(huì )員開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所交易規則的要求接受客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托。

4.1.3 會(huì )員與客戶(hù)簽訂證券交易委托協(xié)議時(shí)，應當核對客戶(hù)身份，了解客戶(hù)資信狀況，并留存身份證明、證券賬戶(hù)等證件的復印件及其他相關(guān)資料。

4.1.4 會(huì )員應當向客戶(hù)介紹交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對于特定交易業(yè)務(wù)根據本所要求與客戶(hù)簽訂風(fēng)險揭示協(xié)議，揭示證券投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

4.1.5 會(huì )員接受客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應當核對客戶(hù)身份，并查驗客戶(hù)資金、證券是否足額，法律、行政法規、部門(mén)規章另有規定的除外。

4.1.6 會(huì )員對客戶(hù)的資金、證券以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對賬與查詢(xún)服務(wù)。

4.1.7 會(huì )員應當采取有效措施，妥善保存本規則第4.1.3條、第4.1.6條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。

4.1.8 會(huì )員應當對客戶(hù)信息資料保密，法律、行政法規、部門(mén)規章另有規定的除外。

4.1.9 會(huì )員應當根據本所相關(guān)規定，為客戶(hù)辦理指定交易或者撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)，無(wú)正當理由的不得拖延或者拒絕。

4.1.10 會(huì )員接受客戶(hù)委托時(shí)，發(fā)現其存在異常交易行為,應當告知、提醒客戶(hù)，對可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨?，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向本所報告。

4.1.11 會(huì )員開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應當通過(guò)證券自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行，并自證券自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)立之日起三個(gè)工作日內報本所備案。

4.1.12會(huì )員不得將證券自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，不得借用他人賬戶(hù)開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。

4.1.13 會(huì )員取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應當自取得之日起三個(gè)工作日內向本所報告。

會(huì )員開(kāi)設資產(chǎn)管理賬戶(hù)的，應當自開(kāi)戶(hù)之日起三個(gè)工作日內向本所備案。

4.1.14 會(huì )員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現異常交易行為的，應當及時(shí)向本所報告。

4.1.15 會(huì )員應當加強證券賬戶(hù)管理，不得為他人違法違規使用賬戶(hù)進(jìn)行證券交易提供便利。

4.1.16 會(huì )員從事兩種以上存在利益沖突的證券業(yè)務(wù)的，應當采取有效隔離措施。

4.1.17 會(huì )員應當根據本所要求，參與證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)培訓。
 

第二節 交易及相關(guān)系統管理

4.2.1 會(huì )員應當按照本所交易及相關(guān)業(yè)務(wù)規則要求，建立交易系統、行情系統和通信系統及其備份系統（以下統稱(chēng)“交易及相關(guān)系統”），并制定相應的安全運行管理制度。

會(huì )員與本所交易及相關(guān)系統接口部分的建設、運行、維護，應當符合本所或者本所授權機構的規定或者認可的技術(shù)管理規范。

4.2.2 會(huì )員使用本所或者本所授權機構提供的交易及相關(guān)系統服務(wù)，應當與本所或者本所授權機構簽訂協(xié)議。

4.2.3 會(huì )員應當按照本所或者本所授權機構技術(shù)規范和業(yè)務(wù)要求，對交易及相關(guān)系統的軟件和硬件進(jìn)行改造、測試，并及時(shí)向本所報告相關(guān)情況。

會(huì )員對其交易及相關(guān)系統進(jìn)行改造、測試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

4.2.4 會(huì )員應當定期檢查交易及相關(guān)系統的安全性、穩定性，制定應急預案，并根據本所或者本所授權機構的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應急演練。

4.2.5 會(huì )員的交易及相關(guān)系統出現重大故障或者其他因素影響證券市場(chǎng)交易的，應當立即采取有效措施，并及時(shí)向本所報告。

4.2.6 會(huì )員應當在交易及相關(guān)系統與其他技術(shù)系統之間、交易通信網(wǎng)絡(luò )與其他應用網(wǎng)絡(luò )之間，采取技術(shù)隔離措施。

4.2.7 會(huì )員應當保障與本所交易及相關(guān)系統連接的安全，不得在交易時(shí)間內通過(guò)本所交易及相關(guān)系統從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

4.2.8 會(huì )員應當對證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數據、系統數據等實(shí)行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
 

第三節 證券交易信息管理

4.3.1 會(huì )員使用本所證券交易信息，應當與本所或者本所授權機構簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規定。

4.3.2 會(huì )員應當通過(guò)本所許可的通信系統傳輸證券交易信息。

4.3.3 會(huì )員應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準確地公布證券交易信息，供從事證券交易的客戶(hù)使用。

4.3.4 未經(jīng)本所或者本所授權機構許可，會(huì )員不得以下列方式使用證券交易信息：

（一）有償或者無(wú)償提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)；

（二）有償或者無(wú)償提供給客戶(hù)以外的其他機構和個(gè)人；

（三）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用；

（四）本所禁止的其他使用方式。

4.3.5 會(huì )員應當告知客戶(hù)不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)，并對客戶(hù)使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理。

會(huì )員發(fā)現客戶(hù)使用證券交易信息時(shí)存在損害本所利益的行為，應當及時(shí)采取有效措施予以制止，并向本所報告。
 

第四節 其他證券業(yè)務(wù)管理

4.4.1 會(huì )員保薦的證券在本所上市的，應當向本所出具上市保薦相關(guān)文件，并嚴格依法履行保薦人職責。

4.4.2 會(huì )員通過(guò)本所交易及相關(guān)系統從事證券發(fā)行、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)時(shí)，應當遵守本所相關(guān)規定。

4.4.3 會(huì )員從事融資融券業(yè)務(wù)，應當遵守本所相關(guān)規定。      
 

第五章 日常管理
 

第一節 會(huì )員代表

5.1.1 會(huì )員應當設會(huì )員代表一名，組織、協(xié)調會(huì )員與本所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。

會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。

會(huì )員應當為會(huì )員代表履行職責提供便利條件，會(huì )員董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員應當配合會(huì )員代表的工作。

5.1.2 會(huì )員應當設會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人一至四名，根據授權代行會(huì )員代表職責。

5.1.3 會(huì )員代表、會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人由會(huì )員向本所推薦產(chǎn)生。

會(huì )員推薦會(huì )員代表，應當向本所提交下列文件：

（一）會(huì )員推薦文件；

（二）高級管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò )方式。

會(huì )員推薦會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人，應當提交前款第（一）、（三）項文件。

5.1.4 會(huì )員代表推薦文件齊備的，本所自收到之日起五個(gè)工作日內未提出異議，視為同意。

會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人推薦文件齊備的，本所予以確認，并根據需要安排培訓。

5.1.5 會(huì )員代表應當履行下列職責：

（一）辦理本所會(huì )員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元、交易權限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）報送統計月報、年報及本所要求的其他文件；

（三）組織與本所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì )員內部培訓；

（四）組織會(huì )員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加本所舉辦的培訓；

（五）協(xié)調會(huì )員與本所交易及相關(guān)系統的改造、測試等；

（六）每日瀏覽本所網(wǎng)站會(huì )員專(zhuān)區，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調落實(shí)；

（七）及時(shí)更新會(huì )員專(zhuān)區中的會(huì )員總部、分支機構的相關(guān)資料及其他信息；

（八）督促會(huì )員及時(shí)履行報告與公告義務(wù)；

（九）督促會(huì )員及時(shí)交納各項費用；

（十）本所要求履行的其他職責。

5.1.6 會(huì )員代表或者會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人出現下列情形之一的，會(huì )員應當立即予以更換：

（一）會(huì )員代表不再擔任高級管理人員職務(wù)；

（二）連續三個(gè)月以上不能履行職責；

（三）在履行職責時(shí)出現重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的；

（四）本所認為不適宜繼續擔任會(huì )員代表或者會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人的其他情形。

會(huì )員對存在前款規定情形的會(huì )員代表或者會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人不予更換的，本所可以要求更換。

5.1.7 會(huì )員向本所申請更換會(huì )員代表或者會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人，應當提交更換申請書(shū)及本規則第5.1.3條所列的文件。

5.1.8 會(huì )員代表空缺期間，會(huì )員法定代表人應當履行會(huì )員代表職責，直至會(huì )員推薦新的會(huì )員代表。
 

第二節 報告與公告

5.2.1 會(huì )員向本所報送的信息和資料應當真實(shí)、準確、完整。

5.2.2 會(huì )員應當向本所履行下列定期報告義務(wù):

（一） 每月前七個(gè)工作日內報送上月統計報表及風(fēng)險控制指標監管報表；

（二） 每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和本所要求的年度報告材料；

（三） 每年四月三十日前報送上年度會(huì )員交易系統運行情況報告；

（四） 本所規定的其他定期報告義務(wù)。

本所可根據需要調整上述報告的報送時(shí)間。

5.2.3 有下列情形之一的,會(huì )員應當自該情形發(fā)生之日起五個(gè)工作日內向本所報告:

（一）會(huì )員根據本規則第2.2條提交的文件發(fā)生變更的；

（二）會(huì )員總部、分支機構發(fā)生證券法第一百二十九條規定情形的；

（三）凈資本等風(fēng)險控制指標不符合中國證監會(huì )規定標準的；

（四）對外提供的擔保單筆涉及金額或者十二個(gè)月內累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（五）訴訟、仲裁事項涉及金額或者十二個(gè)月內累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（六）會(huì )員或者會(huì )員董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查或者受到刑事、行政處罰的；

（七）會(huì )員改聘會(huì )計師事務(wù)所；

（八）股東會(huì )或者股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

（九）中國證監會(huì )和本所規定的其他事項。

5.2.4 會(huì )員發(fā)生下列情況的，應當立即向本所報告，并持續報告進(jìn)展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（二）進(jìn)入風(fēng)險處置；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響客戶(hù)正常交易的；

（五）其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。

會(huì )員發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應當立即在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

5.2.5 會(huì )員出現證券法第一百五十條至第一百五十四條規定情形的，應當向本所報告事件產(chǎn)生的原因、中國證監會(huì )采取的措施、會(huì )員整改結果等情況。

5.2.6 本所可以根據審慎監管原則，要求會(huì )員對證券交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、合規管理、風(fēng)險控制和技術(shù)系統運行等情況進(jìn)行自查，并提交專(zhuān)項自查報告。

5.2.7 會(huì )員被依法托管的，托管方應當自中國證監會(huì )批準托管方案之日起五個(gè)工作日內將托管方案等文件報本所備案。
 

第三節 會(huì )員收費

5.3.1 會(huì )員應當按照規定的收費項目、收費標準與收費方式，按時(shí)交納相關(guān)費用。

5.3.2 會(huì )員拖欠本所相關(guān)費用的，本所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5.3.3 會(huì )員被中國證監會(huì )依法指定托管、接管的，應當按照本所要求交納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費用，如不能按時(shí)交納的，本所可視情況采取相應措施。
 

第四節 糾紛解決

5.4.1 會(huì )員應當指定部門(mén)受理客戶(hù)投訴，并按照本所要求將與交易相關(guān)的客戶(hù)投訴及處理情況向本所報告。

5.4.2 會(huì )員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì )員應當記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。

5.4.3 會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會(huì )員應當自該情形出現之日起二個(gè)工作日內向本所報告。

5.4.4 會(huì )員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請本所予以調解。     
 

第六章 監督檢查

6.1 本所對會(huì )員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監控，重點(diǎn)監控會(huì )員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

6.2 本所可根據監管需要，采用現場(chǎng)和非現場(chǎng)的方式對會(huì )員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統安全運行等情況進(jìn)行監督檢查。

6.3 本所在會(huì )員監管過(guò)程中，對存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì )員，可以根據需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）要求整改；

（四）約見(jiàn)談話(huà)；

（五）專(zhuān)項調查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請中國證監會(huì )處理。

本所采取前款第（一）項至第（六）項監管措施時(shí)，可視情況通報中國證監會(huì )或者其派出機構。

6.4 會(huì )員應當積極配合本所監管，按照本所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開(kāi)戶(hù)資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。
 

第七章 紀律處分
 

7.1 會(huì )員違反本所業(yè)務(wù)規則，本所責令改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

（一）在會(huì )員范圍內通報批評；

（二）在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)譴責；

（三）暫?；蛘呦拗平灰?；

（四）取消交易權限；

（五）取消會(huì )員資格。

本所采取上述紀律處分時(shí)，可視情況通報中國證監會(huì )或者其派出機構。

會(huì )員受到第一款第（三）、（四）、（五）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起五個(gè)工作日內在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

7.2 會(huì )員董事、監事、高級管理人員對會(huì )員違規行為負有責任的，本所責令改正，并視情節輕重處以下列紀律處分措施：

（一） 在會(huì )員范圍內通報批評；

（二） 在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)譴責。

前款規定人員累計三次受到本所紀律處分的，可同時(shí)報請中國證監會(huì )認定其為不適當人選。

7.3 會(huì )員不服本規則第7.1條第一款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀律處分決定，會(huì )員董事、監事、高級管理人員不服本規則第7.2條第一款第（二）項紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起十五個(gè)工作日內向本所申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。

復核的有關(guān)事項按照本所相關(guān)規定辦理。
 

第八章 附則

8.1 本規則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）普通會(huì )員：指本所按照章程規定接納的依法設立的具有法人資格的境內證券公司。

（二）特別會(huì )員：指本所按照章程規定接納的符合中國證監會(huì )規定的境內其他金融機構和境外證券經(jīng)營(yíng)機構或者其駐華代表處。

（三）參與者交易業(yè)務(wù)單元：見(jiàn)《上海證券交易所交易規則》第2.2.2條規定。

（四）異常交易行為：指《上海證券交易所交易規則》第6.1條規定的異常交易行為。

（五）證券交易信息：指證券及其衍生產(chǎn)品依照一定規則在本所集中交易產(chǎn)生的，經(jīng)本所加工形成的有關(guān)證券交易的即時(shí)行情、證券指數、交易數據和證券交易公開(kāi)信息等信息。

8.2 本規則經(jīng)本所理事會(huì )通過(guò)，報中國證監會(huì )批準后生效，修改時(shí)亦同。

8.3 本規則由本所負責解釋。

8.4 本規則自2007年5月1日起實(shí)施。本所于1998年8月5日發(fā)布的《關(guān)于加強會(huì )員管理的暫行規定》和2003年5月21日發(fā)布的《關(guān)于加強會(huì )員業(yè)務(wù)代表工作的通知》同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 上證會(huì )字, 上海證券交易所, 會(huì )員, 管理, 規則, 全文