國?？谱帧?011〕114號 關(guān)于印發(fā)《海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費項目驗收細則》的通知

關(guān)于印發(fā)《海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費項目驗收細則》的通知






國?？谱帧?011〕114號

各有關(guān)單位：

根據《海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費管理暫行辦法》，為加強海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費項目管理，規范和做好項目驗收工作，我局制定了《海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費項目驗收細則》?，F印發(fā)給你們，請認真遵照執行。



附件：海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費項目驗收細則

 

二○一一年三月四日



 

海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項項目驗收細則


 

第一章　總則

第一條　為做好海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項”）驗收工作，根據《海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費管理暫行辦法》，制定本細則。

第二條　本細則適用專(zhuān)項項目和各子任務(wù)驗收。

第三條　項目任務(wù)書(shū)和批復的項目預算書(shū)、實(shí)施方案以及調整事項批復件是開(kāi)展項目驗收的依據。

第四條　項目驗收分為驗收準備和正式驗收兩個(gè)階段。驗收準備包括驗收文件準備、考核指標自查、項目自驗收、提交驗收申請。正式驗收包括財務(wù)審計、財務(wù)驗收、業(yè)務(wù)驗收。

第五條　驗收工作堅持實(shí)事求是、客觀(guān)公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，引入科學(xué)的評價(jià)機制，保證驗收工作的嚴肅性和科學(xué)性。
 

第二章　驗收組織

第六條　國家海洋局是專(zhuān)項項目驗收工作領(lǐng)導機構，主要職責為：

（一）制定專(zhuān)項驗收管理規章制度；

（二）審批年度專(zhuān)項驗收計劃;

（三）審核年度專(zhuān)項總體驗收報告。

第七條　國家海洋局海洋科學(xué)技術(shù)司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科技司”）是專(zhuān)項項目驗收組織管理部門(mén)，主要職責為：

（一）擬定專(zhuān)項驗收管理的規章制度；

（二）擬定年度專(zhuān)項驗收計劃；

（三）審批項目承擔單位驗收申請；

（四）組織專(zhuān)項業(yè)務(wù)驗收，會(huì )同財務(wù)司開(kāi)展績(jì)效考評；

（五）編寫(xiě)年度專(zhuān)項總體驗收報告。

第八條　國家海洋局財務(wù)司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財務(wù)司”）是專(zhuān)項項目財務(wù)審計、財務(wù)驗收與績(jì)效評價(jià)組織管理部門(mén)。

第九條　沿海省市海洋行政主管部門(mén)、國家海洋局局屬單位及涉海有關(guān)科研教學(xué)機構負責所推薦或承擔項目的財務(wù)和業(yè)務(wù)自驗收，配合國家海洋局開(kāi)展正式驗收。
 

第三章　驗收準備

第十條　經(jīng)國家海洋局批復實(shí)施列入專(zhuān)項計劃的項目，在實(shí)施期限結束后，均應進(jìn)行驗收。

第十一條　驗收文件及資料主要包括：

（一）項目驗收申請表；

（二）項目驗收依據性文件（任務(wù)書(shū)、子任務(wù)書(shū)、實(shí)施方案、子任務(wù)實(shí)施方案、項目預算書(shū)）；

（三）項目自驗收報告；

（四）項目執行情況總結報告；

（五）項目技術(shù)報告；

（六）項目經(jīng)費決算表；

（七）項目購置儀器、設備等固定資產(chǎn)一覽表；

（八）項目成果或考核指標的檢測、檢驗或測試報告，項目執行過(guò)程質(zhì)量報告；

（九) 項目完成的規范、規程、導則、評估方法、操作指南、研究報告、推廣方案、建議書(shū)等成果；

（十）所獲專(zhuān)利和發(fā)表論文、設備、裝置、產(chǎn)品等的圖紙、工藝文件、環(huán)境試驗報告、應用報告、影音資料等；

（十一）專(zhuān)家現場(chǎng)驗收意見(jiàn)；

（十二）文件、資料歸檔說(shuō)明。

第十二條　項目承擔單位和協(xié)作單位應在正式驗收前對照任務(wù)書(shū)和子任務(wù)書(shū)考核指標對項目完成情況和完成質(zhì)量進(jìn)行自查，其中：

（一）項目研究的設備、裝置、產(chǎn)品、生產(chǎn)線(xiàn)、監測系統、信息系統、數據庫、軟件等，須有不少于3個(gè)月的連續應用，并通過(guò)國家認可的法定檢測機構檢測或測試，如沒(méi)有相關(guān)法定機構的，由項目承擔單位制定測試方案報科技司審批后執行；

（二）技術(shù)規范、技術(shù)規程、技術(shù)導則、評價(jià)指標、評估方法、操作指南等，須經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)認可，含有國標或行標（地方標準）考核指標的應在項目完成時(shí)做到標準立項并達到送審稿階段；

（三）項目實(shí)施中形成的示范工程、示范區、中試基地、產(chǎn)業(yè)化基地，應提交專(zhuān)家現場(chǎng)驗收意見(jiàn)和運行效果證明；

（四） 項目研究形成的業(yè)務(wù)化應用成果，應有應用部門(mén)、出具的相關(guān)應用證明和應用案例說(shuō)明，即業(yè)務(wù)化類(lèi)成果應有業(yè)務(wù)化應用示范或運行情況報告，產(chǎn)業(yè)化類(lèi)成果應有成果應用推廣和轉化情況等說(shuō)明，管理類(lèi)成果應提供成果引用、應用服務(wù)評價(jià)或案例資料。

第十三條 項目自驗收組織程序為：

（一）項目實(shí)施期限結束后1個(gè)月內，沿海省市海洋行政主管部門(mén)、國家海洋局局屬單位及涉海有關(guān)科研教學(xué)機構負責組織所推薦或承擔項目自驗收。

（二）組織項目自驗收的單位，在自驗收前應將時(shí)間和擬定的專(zhuān)家名單報送科技司，科技司視情況派人參加。

（三）項目自驗收的內容包括對項目和子任務(wù)的任務(wù)執行情況、經(jīng)費使用情況、驗收材料齊全性以及成果應用等內容的考核和評價(jià)。自驗收形式為會(huì )議驗收或現場(chǎng)驗收。

（四）項目自驗收時(shí)，項目承擔單位與子任務(wù)承擔單位均按照要求提交相應驗收文件和資料，并分別匯報項目執行情況。

（五）自驗收專(zhuān)家組由業(yè)務(wù)、管理和財務(wù)等專(zhuān)家組成，人員不少于7名（其中財務(wù)專(zhuān)家不少于2名），應有本項目監理專(zhuān)家參加，非本單位的專(zhuān)家應占60%以上。

（六）驗收專(zhuān)家組在分別對子任務(wù)形成自驗收意見(jiàn)的基礎上形成項目自驗收意見(jiàn)。

第十四條 項目因不可抗拒客觀(guān)原因不能在規定時(shí)間申請驗收的，項目承擔單位應在項目實(shí)施期限結束前3個(gè)月提出延期驗收申請，延期驗收時(shí)間最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月，延期申請上報后，科技司將審批意見(jiàn)及時(shí)以書(shū)面公文形式下發(fā)項目承擔單位。如未能批準，項目仍需按原定期限進(jìn)行驗收。
 

第四章　財務(wù)與業(yè)務(wù)驗收

第十五條 財務(wù)審計是財務(wù)驗收的重要依據。財務(wù)審計由財務(wù)司委托具有審計資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行。受托會(huì )計師事務(wù)所依據專(zhuān)項經(jīng)費管理辦法、財政部預算批復以及項目預算書(shū)等，對項目承擔單位和協(xié)作單位項目經(jīng)費使用情況進(jìn)行審計并出具審計報告。財務(wù)司根據審計報告中提到的問(wèn)題，項目承擔單位和協(xié)作單位限期整改并提交整改報告。

第十六條 財務(wù)驗收由財務(wù)司負責實(shí)施。開(kāi)展獨立財務(wù)驗收的財務(wù)驗收專(zhuān)家組由不少于5人組成，財務(wù)專(zhuān)家至少3人、技術(shù)專(zhuān)家1名、管理專(zhuān)家1名；由財務(wù)專(zhuān)家擔任驗收組組長(cháng)，形成獨立財務(wù)驗收意見(jiàn)。財務(wù)驗收也可與項目業(yè)務(wù)驗收合并進(jìn)行,合并進(jìn)行的應指定財務(wù)專(zhuān)家（不少于2人）參加項目業(yè)務(wù)驗收專(zhuān)家組，提出獨立的財務(wù)驗收意見(jiàn)。

第十七條 財務(wù)驗收依據審計報告、整改報告、項目驗收申請以及單位有關(guān)賬表等進(jìn)行。

第十八條 財務(wù)驗收結果可分為通過(guò)驗收和不通過(guò)驗收。存在下列行為之一的，不得通過(guò)財務(wù)驗收：

（一）編報虛假預算，套取國家財政資金；

（二）未對專(zhuān)項經(jīng)費進(jìn)行單獨核算；

（三）截留、擠占、挪用專(zhuān)項經(jīng)費；

（四）違反規定轉撥、轉移專(zhuān)項經(jīng)費；

（五）提供虛假財務(wù)會(huì )計資料；

（六）未按規定執行和調整預算；

（七）虛假承諾、自籌經(jīng)費不到位；

（八）其他違反國家財經(jīng)紀律的行為。

第十九條 業(yè)務(wù)驗收由科技司負責實(shí)施。通過(guò)財務(wù)驗收的項目進(jìn)入業(yè)務(wù)驗收。

第二十條 業(yè)務(wù)驗收形式一般為會(huì )議驗收，考核指標中有示范、推廣等應用性?xún)热莸捻椖繎冗M(jìn)行現場(chǎng)驗收。

第二十一條 業(yè)務(wù)驗收內容主要包括：

（一）驗收材料的齊全性；

（二）項目任務(wù)書(shū)規定的研究任務(wù)完成情況；

（三）項目任務(wù)書(shū)要求的考核指標實(shí)現程度；

（四）項目取得的成果及應用前景等。

第二十二條 項目驗收時(shí)成立驗收專(zhuān)家組，具體負責項目的驗收工作。

第二十三條 驗收專(zhuān)家從專(zhuān)項專(zhuān)家庫中選取。驗收專(zhuān)家組由不少于7名專(zhuān)家組成，設組長(cháng)1名，副組長(cháng)1名。管理類(lèi)項目含有1-2名海洋行政管理部門(mén)的代表；產(chǎn)業(yè)化項目有1-2名企業(yè)的專(zhuān)家；業(yè)務(wù)化類(lèi)項目應有1-2名用戶(hù)單位代表。

第二十四條 項目驗收實(shí)行回避制度，被驗收項目承擔單位及其協(xié)作單位的人員不能作為驗收專(zhuān)家。

第二十五條 項目驗收專(zhuān)家應本著(zhù)嚴肅認真、實(shí)事求是的態(tài)度參加項目驗收，驗收意見(jiàn)和結論應客觀(guān)、公正、全面、準確，對驗收結論負責。

第二十六條 驗收專(zhuān)家在審閱資料、聽(tīng)取匯報、現場(chǎng)考查、觀(guān)看演示、提問(wèn)質(zhì)詢(xún)的基礎上，獨立進(jìn)行評價(jià)，經(jīng)專(zhuān)家組討論，專(zhuān)家組長(cháng)歸納匯總，形成驗收意見(jiàn)并公開(kāi)宣讀。

第二十七條 驗收結論分為“通過(guò)驗收” 和“未通過(guò)驗收”：

（一）項目目標和任務(wù)已按照考核目標要求完成，并通過(guò)財務(wù)驗收的，為通過(guò)驗收。

（二）凡具有下列情況之一的為不通過(guò)驗收：

1．財務(wù)驗收未通過(guò)的；

2．所提供的驗收文件、資料、數據不真實(shí)，存在弄虛作假；

3．項目目標任務(wù)完成不到85%的；

4．未經(jīng)申請或批準，項目承擔單位、項目負責人、考核目標、研究?jì)热?、技術(shù)路線(xiàn)等發(fā)生變更的；

5．在第三方測試或系統運行過(guò)程中出現較大問(wèn)題；

6．超過(guò)項目任務(wù)書(shū)規定的執行年限6個(gè)月以上尚未完成，并事先未按要求報批的。

第二十八條 驗收結果的處理：

（一）通過(guò)驗收的項目，將驗收結果記入該單位信用記錄，并在今后承擔專(zhuān)項項目時(shí)給予優(yōu)先考慮。

（二）未通過(guò)驗收的項目，必須盡快采取補救措施，并按驗收組規定的限期再次提出驗收申請，重新組織驗收。如仍未通過(guò)驗收或未按要求進(jìn)行驗收的項目和單位，除對單位進(jìn)行通報批評，項目經(jīng)費按財政部有關(guān)規定處理，還將取消其3年內承擔專(zhuān)項項目的資格。

第二十九條 科技司委托國家海洋信息中心對通過(guò)驗收項目的資料進(jìn)行歸檔，項目承擔單位須在驗收通過(guò)后1個(gè)月內將全部驗收文件和資料裝訂成冊并附電子版，送交國家海洋信息中心，填寫(xiě)“海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項資料交接記錄”。

第三十條 財務(wù)司依據財政部《財政支出績(jì)效評價(jià)管理暫行辦法》和《財政部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中央部門(mén)預算項目支出績(jì)效評價(jià)試點(diǎn)工作的通知》要求，對列為績(jì)效評價(jià)的項目在項目驗收結束后進(jìn)行績(jì)效評價(jià)。
 

第五章　相關(guān)責任

第三十一條 項目承擔單位、協(xié)作單位應對驗收資料、報告的真實(shí)性、準確性和完整性負責。

第三十二條 參加項目驗收的有關(guān)人員，未經(jīng)允許擅自披露、使用，或者向他人提供項目技術(shù)的，依據有關(guān)規定追究其責任。涉及國家技術(shù)秘密的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規定》處理。使用已申請專(zhuān)利權的技術(shù)，依照《中華人民共和國專(zhuān)利法》處理。
 

第六章　附則
 

第三十三條 本細則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三十四條 本細則由國家海洋局海洋科學(xué)技術(shù)司和財務(wù)司負責解釋。

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