證監發(fā)〔2019〕72號《關(guān)于在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場(chǎng)主體加強監管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見(jiàn)》

關(guān)于在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場(chǎng)主體加強監管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見(jiàn)





證監發(fā)〔2019〕72號

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團社會(huì )信用體系建設牽頭單位，中國證監會(huì )各派出機構、上海證券交易所，中國人民銀行各分支機構，各省、自治區、直轄市國資委，各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委），中國銀保監會(huì )各派出機構，民航各地區管理局、各運輸（通用）航空公司、機場(chǎng)公司、中國民航信息集團、機場(chǎng)公安局，各鐵路局集團公司、鐵科院集團公司、各鐵路公安局：

為了強化發(fā)行人、上市公司對信息披露的誠信義務(wù)，充分發(fā)揮中介機構的核查把關(guān)作用，督促證券市場(chǎng)參與各方歸位盡責，進(jìn)一步營(yíng)造有利于科創(chuàng )板試點(diǎn)注冊制的誠信市場(chǎng)環(huán)境，保護投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意的《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》要求，現就在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中加強監管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機制,提出以下具體意見(jiàn)：

一、關(guān)于監管信息查詢(xún)。

在上海證券交易所設立科創(chuàng )板試點(diǎn)注冊制過(guò)程中，證監會(huì )、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責時(shí)，可以依托以下信息平臺，或商請有關(guān)單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員，以及相關(guān)中介機構與人員的監管信息，特別是違法失信信息：

（一）通過(guò)全國信用信息共享平臺自助查詢(xún)、國家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的公共信用信息；

（二）通過(guò)金融信用信息基礎數據庫自助查詢(xún)、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的征信信息；

（三）通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統自助查詢(xún)、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關(guān)企業(yè)信息。

二、關(guān)于失信信息推送。

證監會(huì )將科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國信用信息共享平臺、企業(yè)信用信息公示系統等信用信息平臺，納入金融信用信息基礎數據庫，供有關(guān)部門(mén)共享：

（一）證監會(huì )及其派出機構對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關(guān)責任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監管措施；

（二）證監會(huì )及其派出機構對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關(guān)責任人員作出的刑事移送；

（三）證券交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關(guān)責任人員作出的紀律處分。

三、關(guān)于信用記錄應用。

證監會(huì )、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等過(guò)程中，發(fā)現發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員在其他領(lǐng)域、其他部門(mén)存在法定期限內的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責的重要參考。

四、關(guān)于失信聯(lián)合懲戒。

按照社會(huì )信用體系建設總體部署，各部門(mén)依照有關(guān)規定，對下列違法失信責任人員實(shí)施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況和懲戒結果通報給證監會(huì )和發(fā)展改革委：

（一）在申請首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資過(guò)程中，以及在科創(chuàng )板上市后，報送或披露的相關(guān)信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，被證監會(huì )予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構成欺詐發(fā)行股票罪、違規披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關(guān)報送或披露文件上簽字的公司董事、監事、高級管理人員等責任人員；

（二）在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中，為申請首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、持續信息披露提供保薦或證券服務(wù)，對發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負有責任，被證監會(huì )予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的有關(guān)機構的法定代表人、執行事務(wù)合伙人、主要負責人，以及在相關(guān)文件上簽字的執業(yè)人員。

針對上述失信聯(lián)合懲戒對象，相關(guān)部門(mén)依法依規實(shí)施下列懲戒措施：

（一）對構成上述犯罪，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員（市場(chǎng)監管總局）。

（二）限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監事；已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)（國資委）。

（三）依法限制擔任銀行業(yè)金融機構、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監事、高級管理人員，以及保險專(zhuān)業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀公司的高級管理人員及相關(guān)分支機構主要負責人，保險公估機構董事長(cháng)、執行董事和高級管理人員；已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)（銀保監會(huì )）。

（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考（證監會(huì )）。

（五）對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注（證監會(huì )）。

（六）在實(shí)施政府性資金項目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時(shí)，采取從嚴審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關(guān)部門(mén)）。

（七）針對在申請首次公開(kāi)發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責任人員，以及被認定構成重大違法強制退市情形上市公司的有關(guān)責任人員，在一定期限內限制乘坐火車(chē)高級別席位，包括列車(chē)軟臥、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等座以上座位（國鐵集團）。

（八）針對科創(chuàng )板中被處以罰沒(méi)款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責任主體，適用《關(guān)于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動(dòng)社會(huì )信用體系建設的意見(jiàn)》和《關(guān)于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車(chē)推動(dòng)社會(huì )信用體系建設的意見(jiàn)》，在一定期限內限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車(chē)高級別席位（民航局、國鐵集團）。

（九）對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進(jìn)行行政許可審查時(shí)依法予以限制（發(fā)展改革委、市場(chǎng)監管總局、銀保監會(huì )）。

（十）對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號或獎項，已經(jīng)授予的予以撤銷(xiāo)（國資委、市場(chǎng)監管總局、銀保監會(huì )等）。

（十一）對違法失信責任人員擔任法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員的單位，作為重點(diǎn)監管對象，加大日常監管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并依據相關(guān)法律法規對其采取行政監管措施（各市場(chǎng)監管、行業(yè)主管部門(mén)）。

五、其他事宜。

為了便利社會(huì )公眾查詢(xún)了解相關(guān)主體失信記錄，引導市場(chǎng)化懲戒發(fā)揮作用，證監會(huì )對于科創(chuàng )板試點(diǎn)注冊制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》規定，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺實(shí)施為期一年的公示。

在對相關(guān)違法失信行為作出行政處罰、司法判決執行完畢或者市場(chǎng)禁入期滿(mǎn)之日起五年內，有關(guān)部門(mén)根據各自法定職責，實(shí)施或解除聯(lián)合懲戒，超過(guò)效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。相關(guān)行政處罰、市場(chǎng)禁入等，被行政復議機關(guān)變更、撤銷(xiāo)、確認違法，或者被司法機關(guān)裁判為無(wú)效或者撤銷(xiāo)的，證監會(huì )在復議決定、司法判決生效之日起五個(gè)工作日內移除違法失信信息，同時(shí)將該情況向已推送的有關(guān)部門(mén)予以通報。

本意見(jiàn)實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門(mén)另行協(xié)商解決。



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