檔發(fā)字〔1998〕6號《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法》（1999年修訂版全文）

國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法





檔發(fā)字〔1998〕6號

(1998年3月5日國家檔案局、國家經(jīng)濟體制改革委員會(huì )、國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )、國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布；根據1999年3月18日國家檔案局《關(guān)于修改〈國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法〉行政處罰罰款額度的通知》修訂)
 
 

第一章 總 則

第一條 為規范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中的檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失，根據《中華人民共和國檔案法》和有關(guān)法律、法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、出售、股份制改造、股份合作制和與外商合資、合作經(jīng)營(yíng)以及實(shí)行承包、租賃等其他資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的檔案處置工作。

第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據和憑證，屬?lài)宜?。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中應當做好檔案處置工作，確保其完整與安全。

第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置要遵循下列原則：

（一）維護國家安全和國家利益，保守國家機密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失；

（二）區別情況，依法、合理處置；

（三）維護檔案的安全，便于有關(guān)方面對檔案的利用；

（四）有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理的連續性。
 

第二章 檔案處置的組織工作

第五條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作是國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作的一項重要內容。應列入其議程，并同步進(jìn)行。

第六條 各級檔案行政管理部門(mén)，會(huì )同政府綜合經(jīng)濟管理部門(mén)和國有資產(chǎn)管理部門(mén)加強對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調，監督和指導。

各行業(yè)主管部門(mén)協(xié)同各級檔案行政管理部門(mén)做好本行業(yè)、本系統的國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調，監督和指導。

企業(yè)主管部門(mén)負責國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作的組織管理。

資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的國有企業(yè)，按隸屬關(guān)系及時(shí)報告企業(yè)主管部門(mén)和當地檔案行政管理部門(mén)，申請檔案處置事宜。

第七條 資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的國有企業(yè)，成立企業(yè)檔案處置工作專(zhuān)門(mén)組織。由企業(yè)分管檔案工作領(lǐng)導人、清算機構有關(guān)人員、企業(yè)主管部門(mén)檔案工作負責人和企業(yè)檔案部門(mén)負責人組成，在企業(yè)資產(chǎn)清算組織或其他負責企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)組織的領(lǐng)導下，負責檔案處置工作，研究處理有關(guān)重大問(wèn)題。

第八條 企業(yè)檔案部門(mén)負責檔案處置具體工作：

（一）收集、整理、統計、保管企業(yè)在各項活動(dòng)中形成的全部檔案，清點(diǎn)庫存。

（二）按有關(guān)規定做好檔案留存與銷(xiāo)毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負責人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構負責人、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負責人和檔案部門(mén)負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進(jìn)行直接鑒定。

對擬銷(xiāo)毀的檔案造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構負責人審核，企業(yè)主管部門(mén)批準，并向所在地同級檔案行政管理部門(mén)備案后，方可銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀檔案需二人以上監督銷(xiāo)毀，并在銷(xiāo)毀清冊上簽字。銷(xiāo)毀清冊永久保存。

（三）按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。

（四）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

第九條 檔案移交和寄存的目錄，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負責人簽字，分別保存在交接方和企業(yè)主管部門(mén)及所在地檔案行政管理部門(mén)，具有同等效力。

第十條 檔案處置工作結束前，檔案庫房、設備、裝具及必要的辦公用具等，不得挪做他用。

第十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中，檔案的整理、鑒定、移交、寄存等工作所需費用，由原企業(yè)或接收單位支付，破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費用中支付。需要向地方國家檔案館寄存檔案的，由原企業(yè)支付、破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費用中支付一次性寄存保管費。
 

第三章 檔案的歸屬和流向

第十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案的處置，原則上分類(lèi)進(jìn)行：

（一）基建檔案、設備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；

（二）產(chǎn)品、科研檔案（其中含專(zhuān)利、商標、專(zhuān)有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規辦理，沒(méi)有規定的由雙方商定處理；

（三）會(huì )計檔案按財政部、國家檔案局《會(huì )計檔案管理辦法》執行；法律、行政法規有特殊規定的，依照法律、行政法規的規定處理；

（四）生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門(mén)或寄存所在地國家檔案館。

第十三條 國有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設置的企業(yè)，由兼并方統一管理，單獨保存。國有企業(yè)與國有企業(yè)合并，其檔案處置按國有企業(yè)之間兼并的檔案處理辦法辦理。

第十四條 國有企業(yè)被集體、私營(yíng)和中外合資、合作等非國有企業(yè)兼并的，其黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)檔案按隸屬關(guān)系移交企業(yè)主管部門(mén)或寄存所在地國家檔案館，也可由企業(yè)主管部門(mén)或所在地檔案行政管理部門(mén)指定有關(guān)的企業(yè)代為保管。其余檔案按本辦法第十二條規定辦理。

第十五條 軍工企業(yè)被非軍工企業(yè)兼并，屬?lài)覚C密的檔案，由其行業(yè)主管部門(mén)決定其歸屬。其余檔案按本辦法第十二條規定辦理。

第十六條 國有企業(yè)依法實(shí)行破產(chǎn)的，其檔案的處置原則上按本辦法第十二條規定辦理。暫無(wú)去處的檔案，移交企業(yè)主管部門(mén)或所在地國家檔案館。

第十七條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買(mǎi)方。國有企業(yè)整體出售給集體、私營(yíng)和中外合資、合作等非國有企業(yè)的，其檔案處置按本辦法第十二條規定辦理。

第十八條 國有企業(yè)實(shí)行承包、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有關(guān)規定查閱利用；承包、租賃期間形成的檔案，由承包、承租方按國家有關(guān)規定負責收集、整理、保管，承包、租賃期滿(mǎn)，向發(fā)包、出租方移交，并擁有使用權。

第十九條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其改組前后的檔案分立全宗，由股份制企業(yè)管理；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理。

第二十條 國有企業(yè)實(shí)行股份合作制的，其檔案原則上由改制后新設立的企業(yè)管理，也可向企業(yè)主管部門(mén)或所在地國家檔案館移交。

第二十一條 國有企業(yè)與外商合資、合作，由中方控股、中方管理的，其合資、合作前的檔案屬?lài)宜?，可作為獨立全宗，保管在新的企業(yè)，供其所用；非中方控股的企業(yè)，其檔案處置按本辦法第十二條規定辦理。國有企業(yè)的分廠(chǎng)、車(chē)間與外商合資、合作的，合資、合作前的檔案屬原企業(yè)；合資、合作后的檔案另立全宗，合資、合作期滿(mǎn)，終止合同，其檔案由中方保存，根據外方需要，可以提供復制件。
 

第四章 產(chǎn)權變動(dòng)中形成的檔案的管理

第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍：

（一）有關(guān)機關(guān)或單位的批準文件；

（二）終止財務(wù)決算報告及編制說(shuō)明；

（三）財產(chǎn)清理報告書(shū)；

（四）評估立項申請報告及國有資產(chǎn)管理部門(mén)的評估立項通知；

（五）評估結果確認申請報告和評估機構出具的評估報告及國有資產(chǎn)管理部門(mén)的確認批復；

（六）國有股權管理報告及國有資產(chǎn)管理部門(mén)的批復；

（七）資產(chǎn)處置請示及國有資產(chǎn)管理部門(mén)的批復；

（八）資產(chǎn)處置結果報告；

（九）協(xié)議書(shū)；

（十）合同；

（十一）企業(yè)章程；

（十二）其它有關(guān)文件。

第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的檔案，由形成單位承辦部門(mén)立卷歸檔后，向本單位或上級主管單位檔案部門(mén)移交。
 

第五章 處 罰

第二十四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項、第五項的企業(yè)，由縣以上檔案行政管理部門(mén)視情節輕重給予警告，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。

第二十五條 對下列行為負有直接責任者及領(lǐng)導人，由縣級以上有關(guān)主管部門(mén)視情節輕重，給予行政處分：

（一）違犯本辦法造成損失或嚴重后果的；

（二）擅自處理檔案的；

（三）拒不接受應由受讓方管理的檔案的。

第二十六條 違反《檔案法》的規定，擅自出賣(mài)、轉讓國家所有的檔案，情節嚴重的，依法追究刑事責任。
 

第六章 附 則

第二十七條 本辦法由國家檔案局負責解釋。

第二十八條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規定》執行。企業(yè)下崗職工檔案按有關(guān)規定執行。

第二十九條 國有事業(yè)單位參照本辦法執行。

第三十條 各省、自治區、直轄市檔案行政管理部門(mén)可根據本辦法制訂實(shí)施細則。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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