證監辦發(fā)〔2020〕14號《中國證監會(huì )辦公廳關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊制有關(guān)事項的通知》

中國證監會(huì )辦公廳關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊制有關(guān)事項的通知








證監辦發(fā)〔2020〕14號

上海、深圳證券交易所：

修訂后的《中華人民共和國證券法》于2020年3月1日起施行，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》（國辦發(fā)〔2020〕5號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《國務(wù)院通知》），現就相關(guān)事項通知如下：

一、自2020年3月1日起，公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行注冊制。公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當符合修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務(wù)院通知》規定的發(fā)行條件和信息披露要求等。

二、公開(kāi)發(fā)行公司債券，由證券交易所負責受理、審核，并報我會(huì )履行發(fā)行注冊程序。

三、公開(kāi)發(fā)行公司債券申請文件和募集說(shuō)明書(shū)的內容與格式參照現行規定辦理。

四、上海、深圳證券交易所應當按照修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務(wù)院通知》及本通知的規定，明確審核標準、審核程序、上市條件、交易方式等相關(guān)事宜，明確材料報送及操作流程，做好銜接安排，有序實(shí)施受理、審核工作。

五、上海、深圳證券交易所應當督促發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，確保信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。

六、上海、深圳證券交易所應當督促承銷(xiāo)機構、信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構誠實(shí)守信、勤勉盡責，按照執業(yè)規范和監管規則對公司債券發(fā)行人進(jìn)行充分的盡職調查。

七、實(shí)施公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊制的同時(shí)，我會(huì )將加強公司債券發(fā)行人的持續監管，強化中介機構責任，切實(shí)保護投資者合法權益。

八、2020年3月1日前證券交易所已受理的公開(kāi)發(fā)行公司債券申請項目，按照原《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規定的標準和程序執行。

特此通知。




 

中國證監會(huì )辦公廳

2020年3月1日

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