國能綜通法改〔2020〕17號《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案（2020年修訂）〉的通知》

《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案（2020年修訂）〉的通知》








國能綜通法改〔2020〕17號

各司，各派出機構，各直屬事業(yè)單位：

為進(jìn)一步完善“雙隨機、一公開(kāi)”監管制度，我們對《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）及附表《國家能源局隨機抽查事項清單》進(jìn)行了修訂?，F將《推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案（2020年修訂）》和《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》印發(fā)你們，請遵照執行?！?a href='http://jumpstarthappiness.com/doc/23040.html' title='國能綜法改〔2015〕564號《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案〉的通知》' target='_blank'>國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）同時(shí)廢止。




 

國家能源局綜合司

2020年3月6日




 

推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案（2020年修訂）

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)部署和要求，創(chuàng )新能源監督管理方式，規范國家能源局及派出機構事中事后監管行為，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

（一）指導思想

深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，按照《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步加強和規范能源監管工作的意見(jiàn)〉的通知》（國能發(fā)監管〔2019〕83號）和《國家能源局關(guān)于推進(jìn)簡(jiǎn)政放權放管結合優(yōu)化服務(wù)的實(shí)施意見(jiàn)》（國能法改〔2015〕199號），大力推廣隨機抽查，規范監管行為，創(chuàng )新監管方式，強化市場(chǎng)主體自律和社會(huì )監督，提高監管效能，優(yōu)化監管服務(wù)，形成政府監管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督的新格局。

（二）基本原則

——依法監管。嚴格執行有關(guān)法律法規，規范事中事后監管，落實(shí)監管責任，確保事中事后監管依法有序進(jìn)行，推進(jìn)隨機抽查制度化、規范化。

——公正高效。規范行政權力運行，切實(shí)做到公正文明執法，提升監管效能，對不同類(lèi)型的檢查對象采取適當的隨機抽查方式，減輕市場(chǎng)主體負擔，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

——公開(kāi)透明。實(shí)行“陽(yáng)光執法”，公開(kāi)隨機抽查的事項、程序、結果等，強化社會(huì )監督，切實(shí)做到確職限權，盡責擔當。

——穩步推進(jìn)。立足現狀，分步實(shí)施，有序推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效。

二、建立完善隨機抽查機制

（一）隨機抽查事項范圍及要求

隨機抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規、國務(wù)院文件、部門(mén)規章為依據，沒(méi)有依據的，不得開(kāi)展。依據有變化的，隨依據進(jìn)行調整。目前，國家能源局及派出機構的隨機抽查事項以《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》（見(jiàn)附表）為準，清單范圍的事項必須以隨機抽查方式開(kāi)展檢查。沒(méi)有列入隨機抽查清單的檢查事項，要規范執法行為，切實(shí)避免執法擾民、執法不公、執法不嚴等問(wèn)題，能列入清單的要逐步列入清單。

（二）隨機抽查主體、對象、內容、比例和頻次

國家能源局及派出機構應當按照《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》所列事項、對象、內容、比例和頻次開(kāi)展檢查。

（三）隨機抽查方式

隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進(jìn)行抽查。條件抽查是指按照抽查依據的要求設定檢查對象的類(lèi)型、行業(yè)、性質(zhì)等條件進(jìn)行抽查。比例抽查和條件抽查可以結合應用，確保執法效能。

（四）建立“雙隨機”抽查機制

有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立執法檢查人員名錄庫和市場(chǎng)主體的名錄庫，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。執法檢查人員名錄庫應錄入檢查人員的基本信息、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等情況，并按照執法檢查人員的行業(yè)、領(lǐng)域、資質(zhì)等不同標準進(jìn)行分類(lèi)。

實(shí)施抽查的執法檢查人員和市場(chǎng)主體，通過(guò)搖號方式，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象。有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立電子化隨機抽查系統，對“雙隨機”抽查做到全程留痕，實(shí)現責任可追溯。

（五）加強抽查結果運用和信用監管

對隨機抽查發(fā)現違法違規行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺(jué)性。在條件許可的情況下，對監管對象按其信用等級采取不同的隨機抽取比例，充分利用現有信息平臺系統功能，由系統確認隨機抽查主體、比例、頻次、內容。建立以信用為基礎的新型監管機制，對遵規守紀的抽查對象予以表?yè)P，并在一定時(shí)間內降低抽查比例和頻次；對違法違規問(wèn)題較多的抽查對象，加大抽查力度，及時(shí)進(jìn)行復查，如整改不及時(shí)則依法從重處罰。

三、強化保障措施

（一）實(shí)行計劃統籌管理

科學(xué)安排年度隨機抽查工作計劃，制定嚴密的具體實(shí)施方案，統籌考慮執法人員和抽查對象的數量、工作任務(wù)計劃及地域、資質(zhì)等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。

（二）強化信息技術(shù)支持

有隨機抽查事項的各司、各派出機構要運用信息化手段確保抽查落實(shí)到位，實(shí)現全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統，以保證抽查結果有效運用。

四、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導

有隨機抽查事項的各司、各派出機構主要領(lǐng)導對隨機抽查工作要親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導和業(yè)績(jì)考評，確保隨機抽查工作順利開(kāi)展，取得實(shí)效。

（二）嚴格落實(shí)責任

各單位要明確工作進(jìn)度，落實(shí)責任任務(wù)，強化對隨機抽查工作的過(guò)程監控和績(jì)效評價(jià)。通過(guò)納入績(jì)效考核，對落實(shí)到位、成績(jì)突出的單位和個(gè)人，按有關(guān)規定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規嚴肅處理。

（三）加強宣傳培訓

隨機抽查是事中事后監管方式的探索和創(chuàng )新，各有關(guān)單位要加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善隨機抽查監管辦法，不斷提高執法能力。





附表：國家能源局隨 機抽查事項清單（2020年修訂）

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