清整辦函〔2019〕35號《關(guān)于三年攻堅戰期間地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)問(wèn)題的通知》

關(guān)于三年攻堅戰期間地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)問(wèn)題的通知








清整辦函〔2019〕35號

各省、自治區，直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設兵團辦公廳：

2018年11月《關(guān)于穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)印發(fā)以來(lái)，各地區各部門(mén)按照清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議)的部署，穩妥有序推進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓遺留問(wèn)題和風(fēng)險的處置工作，并結合實(shí)際工作情況提出了一些需要明確的具體問(wèn)題。根據黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會(huì )議、全國金融工作會(huì )議精神，以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰三年行動(dòng)方案和聯(lián)席會(huì )議有關(guān)文件規定，現就地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)具體問(wèn)題進(jìn)一步明確如下:

一、關(guān)于交易場(chǎng)所總體規劃問(wèn)題

請各地區認真總結近年來(lái)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的經(jīng)驗教訓，進(jìn)一步提高對交易場(chǎng)所功能定位、發(fā)展模式和潛在風(fēng)險的認識，切實(shí)按照“總量控制、合理有局、申慎審批”的原則和有關(guān)政策規定，結合當地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套條件、監管能力，統籌研究論證各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模、結構布局和區域分布，制定本地區交易場(chǎng)所總體規劃,并于2019年4月底前報聯(lián)席會(huì )議。聯(lián)席會(huì )議如有不同意見(jiàn)，將適時(shí)反饋省級人民政府。

二、關(guān)于交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)關(guān)閉問(wèn)題

違法違規問(wèn)題嚴重或整改不力的交易場(chǎng)所，以及缺乏產(chǎn)業(yè)背景、市場(chǎng)需求和未列入總體規劃的交易場(chǎng)所，應予撤銷(xiāo)或關(guān)閉。遺留問(wèn)題和風(fēng)險較大的交易場(chǎng)所，因處置風(fēng)險需要不宜立即撤銷(xiāo)關(guān)閉的，可暫時(shí)保留其法人主體，但應取消其交易場(chǎng)所資質(zhì)并明確風(fēng)險處置完成后予以撤銷(xiāo)關(guān)閉。要穩妥有序化解風(fēng)險，并做好維護穩定、責任追究等工作，防止發(fā)生處置風(fēng)險的風(fēng)險。

三、關(guān)于交易場(chǎng)所整合及新設問(wèn)題

省級人民政府應結合交易場(chǎng)所總體規劃制定具體整合方案，采取有效措施積極推進(jìn)交易場(chǎng)所按類(lèi)別有序整合，原則上一個(gè)類(lèi)別一家。批設程序完備、股東產(chǎn)業(yè)背景強、持續合規經(jīng)營(yíng)、盈利模式清晰的交易場(chǎng)所可確定為整合主導方。要確保在2020年底前全部整合到位。

整合工作未完成的，原則上不得新設交易場(chǎng)所。三年攻堅戰期間確有必要新設交易場(chǎng)所的，省級人民政府應事前書(shū)面征求聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。

四、關(guān)于已批籌交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)問(wèn)題

符合當地交易場(chǎng)所總體規劃并擬保留的已批籌交易場(chǎng)所，省級人民政府或其授權部門(mén)應在其開(kāi)業(yè)前征求聯(lián)席會(huì )議辦公室意見(jiàn)。聯(lián)席會(huì )議辦公室結合當地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、交易場(chǎng)所狀況、具體運行模式等因素綜合考慮后，決定是否由省級人民政府書(shū)面征求聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。已批籌交易場(chǎng)所存在整合問(wèn)題或整合工作未完成的，省級人民政府不得批準其開(kāi)業(yè)。

五、關(guān)于已停業(yè)交易場(chǎng)所恢復交易問(wèn)題

符合當地交易場(chǎng)所總體規劃并擬保留的已停業(yè)交易場(chǎng)所，經(jīng)整改規范，在遺留問(wèn)題和風(fēng)險得到有效處置、該類(lèi)別交易場(chǎng)所完成整合的前提下，省級人民政府清理整頓交易場(chǎng)所領(lǐng)導機構應組織成員單位對其交易模式、交易品種等情況進(jìn)行研究論證，論證通過(guò)后交易場(chǎng)所方可恢復交易，同時(shí)請將同意恢復交易的書(shū)面文件抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室。

六、關(guān)于金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所存量化解問(wèn)題

各地區應根據《意見(jiàn)》要求及轄內金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所具體情況，結合業(yè)務(wù)類(lèi)別和兌付期限等因素，制定壓降違規業(yè)務(wù)規模、分類(lèi)化解存量風(fēng)險的工作方案，明確工作步驟和時(shí)間安排，確保用1到2年時(shí)間化解存量風(fēng)險。金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所存量問(wèn)題和風(fēng)險化解工作方案請于2019年4月底前報聯(lián)席會(huì )議辦公室。

七、關(guān)于金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍和定性問(wèn)題

金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍限定為依法合規開(kāi)展金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權轉讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉讓、地方金融監管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易等。未經(jīng)人民銀行、銀保監會(huì )、證監會(huì )批準，不得非法從事中央金融管理部門(mén)監管的金融業(yè)務(wù)，不得發(fā)行、銷(xiāo)售(代理銷(xiāo)售)、交易中央金融管理部門(mén)負責監管的金融產(chǎn)品。

擬交易的產(chǎn)品不屬于中央和地方金融管理部門(mén)監管范圍的，省級地方金融管理部門(mén)應當組織當地中央金融管理部門(mén)派出機構進(jìn)行研究論證，同意的應出具書(shū)面意見(jiàn)并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室。研究論證后仍對業(yè)務(wù)定性存疑的，可書(shū)面征求聯(lián)席會(huì )議辦公室意見(jiàn)。

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