發(fā)改辦財金〔2016〕1287號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕1287號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為規范信用評級機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評級機構”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)債券管理條例》、《企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規和規范性文件，現就開(kāi)展2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作有關(guān)事項通知如下：

一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

本次信用評價(jià)期限為2015年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為截至2015年底國家發(fā)展改革委認定的具有開(kāi)展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的6家評級機構，分別為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限責任公司、大公國際資信評級有限責任公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估有限責任公司、東方金誠國際信用評估有限公司。

二、信用評價(jià)指標體系

信用評價(jià)指標體系的設置按照客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括實(shí)績(jì)評價(jià)和綜合評價(jià)兩大部分，實(shí)績(jì)評價(jià)主要以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)、專(zhuān)家評價(jià)等六方面評價(jià)及監測指標（附件1）。

（一）案例評價(jià)。對以下內容實(shí)施案例評價(jià)，凡存在下列任意一項予以扣分：

1、信用評級機構受到行政處罰；

2、信用評級機構受到監管機構和自律機構處分；

3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實(shí)，信用評級機構存在承諾信用級別、虛增級別、“以?xún)r(jià)定級”和惡意價(jià)格競爭的情形；

4、信用評級機構評級報告出現重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險的情形；

5、存續期未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險警示，且債券最終違約的情形；

6、已出現違約或潛在違約項目負有過(guò)失責任的情形。

（二）社會(huì )信用評價(jià)。通過(guò)大數據手段，在全國信用信息共享平臺中篩選評級機構及其高管的負面信息情況，并通過(guò)我委（網(wǎng)上）信訪(fǎng)收集評級機構的失信失職行為、不專(zhuān)業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評價(jià)。信訪(fǎng)網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁(yè)（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪(fǎng)”專(zhuān)欄。

（三）主管部門(mén)評價(jià)。國家發(fā)展改革委對評級機構的業(yè)務(wù)人才隊伍、業(yè)務(wù)開(kāi)展能力、業(yè)務(wù)研究能力、業(yè)務(wù)透明度、評級結果檢驗情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評價(jià)。省級發(fā)展改革部門(mén)對企業(yè)債券轉報和存續期監管中評級機構的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行評價(jià)。

（四）發(fā)行人評價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過(guò)評級服務(wù)的評級機構服務(wù)水平和后續服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

（五）技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)。企業(yè)債券技術(shù)評估機構對技術(shù)評估過(guò)程中評級報告的質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司對評級機構在發(fā)行登記托管和后續服務(wù)中的工作進(jìn)行評價(jià)。

（六）市場(chǎng)機構評價(jià)。企業(yè)債券投資人對評級結果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量及評級服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行評價(jià)；主承銷(xiāo)商對評級機構專(zhuān)業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調配合情況進(jìn)行評價(jià)；會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所對評級機構的勤勉盡責情況進(jìn)行評價(jià)。

（七）專(zhuān)家評價(jià)。企業(yè)債券各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家對評級機構的評級結果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

三、信用評價(jià)的實(shí)施

（一）國家發(fā)展改革委委托中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）組織實(shí)施2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作，相關(guān)評級機構、參評的機構和專(zhuān)家應予以配合，交易商協(xié)會(huì )應就評價(jià)結果和評價(jià)相關(guān)情況與受評機構進(jìn)行溝通、反饋及確認。

（二）評級機構應按要求提供2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的報告、填報評價(jià)相關(guān)材料（附件2），并保證資料真實(shí)、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格。

（三）參與評價(jià)的機構和專(zhuān)家應獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行評價(jià)，填寫(xiě)評價(jià)表格（附件3），真實(shí)、準確、全面地反映評級機構企業(yè)債券信用評級情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應當回避。評級機構不得通過(guò)不正當方式影響評價(jià)工作。

（四）評級機構報送的評價(jià)材料應加蓋單位公章，相關(guān)機構評價(jià)表應加蓋單位公章或部門(mén)公章，專(zhuān)家評價(jià)表應由本人簽名，上述材料應于2016年6月10日17點(diǎn)前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會(huì )。聯(lián)系電話(huà)：010-66539282；電子郵箱:sunxiaojing@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。

四、評價(jià)結果的運用

國家發(fā)展改革委財金司將適時(shí)公布評價(jià)結果，并將信用評價(jià)結果納入企業(yè)債券中介機構信用檔案，對評級機構企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)分類(lèi)管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1、企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)標準

2.2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報告及評價(jià)相關(guān)材料說(shuō)明

3.相關(guān)機構及專(zhuān)家評價(jià)表

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年5月19日

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