發(fā)改辦財金〔2016〕2129號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2015年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2015年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕2129號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為規范主承銷(xiāo)商企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)行為，提高企業(yè)債券主承銷(xiāo)商中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，根據《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理條例》、《企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規和規范性文件，現就開(kāi)展企業(yè)債券年度主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作有關(guān)事項通知如下：

一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

本次信用評價(jià)期限為2015年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為在評價(jià)期限內作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的承銷(xiāo)機構。其中對于在評價(jià)期內主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷(xiāo))的56家主承銷(xiāo)商實(shí)施全面評價(jià)；對于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的26家承銷(xiāo)機構實(shí)施重點(diǎn)評價(jià)。實(shí)施全面評價(jià)和重點(diǎn)評價(jià)的主承銷(xiāo)商名單見(jiàn)附件1。

二、信用評價(jià)指標體系

信用評價(jià)指標體系的設置按照客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括實(shí)績(jì)評價(jià)和綜合評價(jià)兩大部分，實(shí)績(jì)評價(jià)主要以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)、專(zhuān)家評價(jià)等六方面指標（附件2）。其中，全面評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)和綜合評價(jià)的全部指標，重點(diǎn)評價(jià)包括案例評價(jià)、社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)和登記托管機構評價(jià)。

（一）案例評價(jià)。對以下內容實(shí)施案例評價(jià)，凡存在下列任意一項與債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)相關(guān)的行為均予以扣分：1、主承銷(xiāo)商存在違反相關(guān)規定，以不正當手段招攬項目的情形；2、主承銷(xiāo)商盡職調查未勤勉盡責，上報文件出現重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險的情形；3、主承銷(xiāo)商存在利益誘導投資者或向投資者作出不當承諾、誤導或夸大宣傳、違反公平競爭等負面案例的情形；4、存續期主承銷(xiāo)商未及時(shí)履行或協(xié)助履行風(fēng)險揭示、債權代理人、抵押物監管責任，且債券最終違約的情形；5、已出現違約或潛在違約項目，且主承銷(xiāo)商處置不當的情形；6、主承銷(xiāo)商受到行政機關(guān)、監管機構、自律機構的其他處罰或處分的情形。

（二）社會(huì )信用評價(jià)。通過(guò)大數據手段，在全國信用信息共享平臺中篩選主承銷(xiāo)商及其高管的負面信息情況，并委托征信機構收集主承銷(xiāo)商的失信失職行為、不專(zhuān)業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評價(jià)。

（三）主管部門(mén)評價(jià)。國家發(fā)展改革委對主承銷(xiāo)商的業(yè)務(wù)人才隊伍、歷史業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展能力、業(yè)務(wù)創(chuàng )新情況、債券發(fā)行情況、相關(guān)標準和制度建設執行情況、市場(chǎng)建設參與情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評價(jià)。省級發(fā)展改革部門(mén)對企業(yè)債券轉報（預審）階段主承銷(xiāo)商的業(yè)務(wù)行為和業(yè)務(wù)管理配合情況進(jìn)行評價(jià)。

（四）發(fā)行人評價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過(guò)承銷(xiāo)服務(wù)的主承銷(xiāo)商，在發(fā)行承銷(xiāo)和存續期階段的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

（五）技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)。企業(yè)債券技術(shù)評估機構對技術(shù)評估過(guò)程中主承銷(xiāo)商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結算公司”）、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷(xiāo)商在發(fā)行、登記托管中的工作進(jìn)行評價(jià)。

（六）市場(chǎng)機構評價(jià)。企業(yè)債券投資者對主承銷(xiāo)商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的信息披露質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規情況、存續期服務(wù)質(zhì)量及勤勉盡責情況等進(jìn)行評價(jià)；信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所對主承銷(xiāo)商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的勤勉盡責情況進(jìn)行評價(jià)。

（七）專(zhuān)家評價(jià)。企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家對主承銷(xiāo)商的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行評價(jià)。

三、信用評價(jià)的實(shí)施

（一）國家發(fā)展改革委委托中央結算公司組織實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作，相關(guān)主承銷(xiāo)商、參評的機構和專(zhuān)家應予以配合，中央結算公司應就評價(jià)結果和評價(jià)相關(guān)情況與受評機構進(jìn)行溝通、反饋及確認。

（二）參與評價(jià)的主承銷(xiāo)商應按要求提供2015年度企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的報告、填報評價(jià)相關(guān)材料（附件3），并保證資料真實(shí)、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格,并將情況記入有關(guān)主承銷(xiāo)商及責任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報告中予以通報。

（三）參與評價(jià)的機構和專(zhuān)家應獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行評價(jià)，填寫(xiě)評價(jià)表格（附件4），真實(shí)、準確、全面地反映主承銷(xiāo)商企業(yè)債券承銷(xiāo)情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應當回避。相關(guān)主承銷(xiāo)商不得通過(guò)不正當方式影響評價(jià)工作。

（四）主承銷(xiāo)商報送的評價(jià)材料應加蓋單位公章，相關(guān)機構評價(jià)表應加蓋單位公章或部門(mén)公章，專(zhuān)家評價(jià)表應由本人簽名，上述材料應于2016年10月31日17時(shí)前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結算公司，同時(shí)將電子版發(fā)送至qyzxp@chinabond.com.cn。聯(lián)系電話(huà)：010-88170733;傳真：010-66069350。

四、評價(jià)結果的運用

國家發(fā)展改革委財金司將適時(shí)公布評價(jià)結果，并將信用評價(jià)結果納入企業(yè)債券中介機構信用檔案，對主承銷(xiāo)商企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)分類(lèi)管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1.實(shí)施全面評價(jià)和重點(diǎn)評 價(jià)的主承銷(xiāo)商名單

2.企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信 用評價(jià)標準

3.2015年度企業(yè)債券發(fā) 行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報告及評價(jià)相關(guān)材料說(shuō)明

4.相關(guān)機構及專(zhuān) 家評價(jià)表
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年9月29日

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