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關(guān)于印發(fā)《中國保監會(huì )關(guān)于在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規定》的通知
保監發(fā)〔2008〕37號
各保監局，機關(guān)各部門(mén)：
為完善行政執法與刑事司法相銜接工作機制,在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件,我會(huì )制定了《中國保監會(huì )關(guān)于在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規定》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
中國保險監督管理委員會(huì )
二○○八年五月八日
中國保監會(huì )關(guān)于在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規定
第一條 為完善行政執法與刑事司法相銜接工作機制,保證保險監督管理機構在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件,根據《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》、《關(guān)于在行政執法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(jiàn)》以及《中國保險監督管理委員會(huì )行政處罰程序規定》，制定本規定。
第二條 保監會(huì )或者派出機構在依法查處保險違法行為過(guò)程中，發(fā)現違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節、違法事實(shí)造成的后果等，涉嫌構成犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依照本規定向司法機關(guān)移送。
第三條 保監會(huì )及派出機構執法職能部門(mén)在查處保險違法行為時(shí)，發(fā)現違法行為人涉嫌構成犯罪的，應當依法采取措施，收集、保存證據。
對查獲的涉案物品，應當如實(shí)填寫(xiě)涉案物品清單，并按照國家有關(guān)規定予以處理。對易腐爛、變質(zhì)、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品，應當采取必要措施，留取證據；對需要進(jìn)行檢驗、鑒定的涉案物品，應當由法定檢驗、鑒定機構進(jìn)行檢驗、鑒定，并出具檢驗報告或者鑒定結論。
第四條 應當向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的，執法職能部門(mén)應立即指定２名或者２名以上行政執法人員組成專(zhuān)案組專(zhuān)門(mén)負責，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書(shū)面報告，制作《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》，連同涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料交法制部門(mén)會(huì )簽，并報中國保監會(huì )負責人或者派出機構負責人批準。
中國保監會(huì )負責人或者派出機構負責人應當自接到報告之日起３個(gè)工作日內作出批準移送或者不批準移送的決定。
第五條 決定批準移送的，執法職能部門(mén)應當在24小時(shí)內向有管轄權的公安機關(guān)移送；決定不批準的，應當將不予批準的理由記錄在案。
對經(jīng)批準移送的案件，執法職能部門(mén)應當將《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》、涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交公安機關(guān)?！渡嫦臃缸锇讣扑蜁?shū)》應當同時(shí)抄送同級人民檢察院。
第六條 執法職能部門(mén)現場(chǎng)查獲的涉案金額或者案件其他情節明顯達到刑事追訴標準、涉嫌犯罪的，應當立即移送公安機關(guān)查處。
第七條 對在移送前已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，執法職能部門(mén)應當于作出行政處罰10日內向同級公安機關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書(shū)》副本，按照本規定移送案件，并書(shū)面告知相關(guān)權利人。
第八條 執法職能部門(mén)對公安機關(guān)決定立案的案件，應當自接到立案通知書(shū)之日起3日以?xún)葘⑸姘肝锲芬约芭c案件有關(guān)的其他材料移送公安機關(guān)，并辦理交接手續；法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第九條 執法職能部門(mén)對公安機關(guān)不立案決定有異議的，經(jīng)保監會(huì )負責人或者派出機構負責人同意，在接到不立案通知書(shū)后的3日以?xún)?，可以向作出不立案決定的公安機關(guān)提請復議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監督。
執法職能部門(mén)對公安機關(guān)不予立案的復議決定仍有異議的，經(jīng)保監會(huì )負責人或者派出機構負責人同意，可以自收到復議決定通知書(shū)之日起３日內建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監督。
第十條 保監會(huì )或者派出機構對公安機關(guān)決定不予立案的案件，應當依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規或者規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實(shí)施行政處罰。
第十一條 對公安機關(guān)經(jīng)過(guò)審查不需要追究刑事責任，但依法應當追究行政責任的，并將案件移送保監會(huì )或者派出機構的，保監會(huì )或者派出機構應當依法作出處理，并將處理結果書(shū)面告知公安機關(guān)和人民檢察院。
第十二條 保監會(huì )或者派出機構對應當向公安機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。
保監會(huì )或者派出機構向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告，限制業(yè)務(wù)范圍、責令停止接受新業(yè)務(wù)、責令停業(yè)整頓，暫扣或者吊銷(xiāo)保險許可證、經(jīng)營(yíng)保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的行政處罰決定，不停止執行。
第十三條 保監會(huì )或者派出機構對案情復雜、疑難，性質(zhì)難以認定的案件，可以向公安機關(guān)、人民檢察院咨詢(xún)。對有證據表明涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷(xiāo)毀證據，需要公安機關(guān)參與、配合的，保監會(huì )或者派出機構可以商請公安機關(guān)提前介入。
第十四條 保監會(huì )或者派出機構在依法查處違法行為過(guò)程中，發(fā)現國家工作人員貪污賄賂或者國家機關(guān)工作人員瀆職等違紀、犯罪線(xiàn)索的，應當根據案件的性質(zhì)，及時(shí)向監察機關(guān)或者人民檢察院移送。
第十五條 在查辦違法犯罪案件工作中，保監會(huì )以及派出機構應當與公安機關(guān)、監察機關(guān)、人民檢察院建立聯(lián)席會(huì )議、情況通報、信息共享等機制，加強聯(lián)系，密切配合，各司其職，相互制約，保證準確有效地執行法律。
第十六條 保監會(huì )機關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、派出機構違反本規定，隱匿、私分、銷(xiāo)毀涉案物品的，由保監會(huì )對其正職負責人根據情節輕重，給予降級以上的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
對前款所列行為直接負責的主管人員和其他直接責任人員，比照前款的規定給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十七條 保監會(huì )機關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、派出機構違反本規定，逾期不將案件移送的，由保監會(huì )責令限期移送，并對其負責人根據情節輕重，給予記過(guò)以上的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
保監會(huì )機關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、派出機構違反本規定，對應當移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，由保監會(huì )責令改正，給予通報；拒不改正的，對其負責人給予記過(guò)以上的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
對本條第一款、第二款所列行為直接負責的主管人員和其他直接責任人員，分別比照前兩款的規定給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十八條 本規定“3日”、“10日”的規定是指工作日，不含節假日。
第十九條 本規定由中國保監會(huì )負責解釋。
第二十條 本規定自公布之日起施行。
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