國辦發(fā)〔2015〕12號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng )新投資管理方式建立協(xié)同監管機制的若干意見(jiàn)》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng )新投資管理方式建立協(xié)同監管機制的若干意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2015〕12號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

黨中央、國務(wù)院高度重視行政審批制度改革和政府職能轉變工作。新一屆政府組成以來(lái)，已取消和下放一大批投資項目核準事項，以行政審批制度改革為突破口的簡(jiǎn)政放權等工作取得重要階段性成果。各地區、各部門(mén)認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院部署，按照放管結合的要求，積極探索加強事中事后監管的措施，取得了一定成效。隨著(zhù)簡(jiǎn)政放權的深入推進(jìn)，對投資項目接住管好和協(xié)同監管亟待加強，迫切需要加快建立投資項目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管機制，著(zhù)力解決部門(mén)放權不同步、基層承接能力不足、監管機制不健全、監管手段不完善等突出問(wèn)題。為加強投資項目事中事后監管，規范投資行為和市場(chǎng)秩序，經(jīng)國務(wù)院同意，現就建立投資項目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管機制提出以下意見(jiàn)。


一、總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，堅持依法行政、簡(jiǎn)政放權、放管并重，進(jìn)一步轉變政府投資管理職能，創(chuàng )新投資管理方式。依托互聯(lián)網(wǎng)和大數據技術(shù)，建設信息共享、覆蓋全國的在線(xiàn)審批監管平臺，建立透明、規范、高效的投資項目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管機制，實(shí)現“制度+技術(shù)”的有效監管，確保既放權到位、接住管好，又服務(wù)到位、監管有效，促進(jìn)市場(chǎng)秩序更加規范，市場(chǎng)活力充分釋放。

二、基本原則

為做好創(chuàng )新投資管理方式、建立協(xié)同監管機制有關(guān)工作，需把握以下原則：

（一）同步放權，接住管好。

有關(guān)部門(mén)要同步下放審批權限，便于項目單位就近辦理和地方政府貼近服務(wù)，使簡(jiǎn)政放權的政策效應得到充分發(fā)揮。各省級政府要堅持權力下放與基層承接能力相匹配，合理確定下放層級，進(jìn)一步提升基層政府能力素質(zhì)，確保順利承接。實(shí)行限時(shí)辦結制度，切實(shí)提高工作效率。

（二）各負其責，依法監管。

各地區、各部門(mén)要依法履行職責，堅持放管結合，切實(shí)加強對項目建設全過(guò)程特別是開(kāi)工建設和竣工投產(chǎn)環(huán)節的監管，依法糾正和查處違法違規建設行為。

（三）縱橫聯(lián)動(dòng)，協(xié)同監管。

建立部門(mén)之間協(xié)同配合、有關(guān)部門(mén)和地方各級政府上下聯(lián)動(dòng)的監管機制，注重發(fā)揮地方政府就近就便監管的作用和有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，形成整體監管合力。

（四）依托平臺，高效監管。

加快建設“橫向到邊”聯(lián)通發(fā)展改革、國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、金融監管、審計及行業(yè)管理等部門(mén)，“縱向到底”聯(lián)通有關(guān)部門(mén)到地方各級政府的投資項目在線(xiàn)審批監管平臺，依托平臺實(shí)現監管信息互聯(lián)互通，做到全透明、可核查，提高監管效率和水平。

（五）立足服務(wù)，信用監管。

推行網(wǎng)上受理、辦理、監管“一條龍”服務(wù)，將監管工作的落腳點(diǎn)放到為項目單位做好服務(wù)上，寓監管于服務(wù)，不斷提高服務(wù)意識和質(zhì)量。充分發(fā)揮項目信息和信用記錄在監管工作中的重要作用，完善守信激勵、失信懲戒機制，促進(jìn)形成健康有序的市場(chǎng)秩序。


三、切實(shí)接住管好

通過(guò)合理劃分管理權限、部門(mén)主動(dòng)協(xié)同放權和進(jìn)一步提升地方政府特別是基層政府承接能力，切實(shí)做到接得住管得好。

（一）合理劃分管理權限。

各省級政府要根據本地實(shí)際情況，具體劃分地方各級政府管理權限，要將基層政府承接能力作為重要考慮因素，不宜簡(jiǎn)單地“一放到底”。對于涉及本地區重大規劃布局、重要資源開(kāi)發(fā)配置的項目，應充分發(fā)揮省級部門(mén)在政策把握、技術(shù)力量等方面的優(yōu)勢。

（二）部門(mén)主動(dòng)協(xié)同放權。

投資項目審批、核準事項取消或下放后，有關(guān)部門(mén)要相應調整用地（用海）預審、規劃選址、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、節能審查等審批權限，盡快做到同步下放。暫時(shí)不能同步下放的，相關(guān)部門(mén)要采取委托與核準機關(guān)同級的審批部門(mén)審批，或者建立同級受理機制等方式，切實(shí)提高工作效率。

（三）提升基層承接能力。

有關(guān)部門(mén)要通過(guò)匯編指南、集中培訓、研討交流等多種形式，加強業(yè)務(wù)指導與培訓，提高地方政府特別是基層政府的業(yè)務(wù)水平和綜合服務(wù)管理能力。

（四）實(shí)行限時(shí)辦結制度。

有關(guān)部門(mén)要按照職責分工，盡快公布權力清單和責任清單，根據投資項目不同類(lèi)別，明確項目審批、核準、備案以及規劃許可、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、用地（用海）審批、取水許可、施工許可等的具體辦理流程和時(shí)限，合理縮短辦理時(shí)間，提高工作效率。


四、突出監管重點(diǎn)

各級項目審批、核準、備案機關(guān)和國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、建設、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)，要重點(diǎn)圍繞開(kāi)工建設環(huán)節和竣工投產(chǎn)環(huán)節，加強項目建設全過(guò)程監管，實(shí)現項目合法開(kāi)工、建設過(guò)程合規有序。

（一）開(kāi)工建設環(huán)節。

在項目開(kāi)工前，要按照項目審批、核準、備案基本程序和規定，依托投資項目在線(xiàn)審批監管平臺，指導并服務(wù)項目單位及時(shí)辦理項目開(kāi)工前的各項手續，保證程序合法、手續齊全、限時(shí)辦結，提高行政效能。

（二）竣工投產(chǎn)環(huán)節。

在項目開(kāi)工后到竣工投產(chǎn)前，要強化對項目建設過(guò)程的監督檢查，確保項目按照相關(guān)規定建設實(shí)施，保障項目建設規范有序。項目竣工后有關(guān)部門(mén)要依法及時(shí)進(jìn)行驗收，驗收通過(guò)后方能投入使用。


五、落實(shí)監管責任

進(jìn)一步明確有關(guān)部門(mén)、地方政府的監管職責，加強監管能力建設，把監管責任落到實(shí)處。

（一）落實(shí)部門(mén)監管責任。

項目審批、核準、備案機關(guān)要根據法律法規和發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、技術(shù)政策、準入標準等，對投資項目進(jìn)行監管。國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、行業(yè)管理等部門(mén)，要嚴格履行法律法規賦予的監管職責，加強后續監管。金融監管部門(mén)要加強指導和監督，引導金融機構依據法律法規并按照商業(yè)原則獨立審貸，不得違規發(fā)放貸款或僅以項目審批、核準、備案機關(guān)的層級較低為由否決企業(yè)貸款申請。審計部門(mén)要加強對政府投資項目、國有企業(yè)投資項目以及以政府和社會(huì )資本合作等方式建設的其他公共工程項目的審計監督，持續組織對貫徹落實(shí)國家重大政策措施，特別是重大項目落地、重點(diǎn)資金保障等情況進(jìn)行跟蹤審計。各有關(guān)部門(mén)要建立年度監管報告發(fā)布制度，并加強對下級機關(guān)的指導和監督，及時(shí)總結、推廣地方先進(jìn)經(jīng)驗。

（二）明確地方監管責任。

在下放行政審批事項同時(shí)，地方各級政府及其有關(guān)部門(mén)，要按照“權力與責任同步下放”、“誰(shuí)承接、誰(shuí)監管”的要求，強化權力下放后的監管意識，積極探索創(chuàng )新監管方式方法，切實(shí)承擔起監管責任。各省級政府要加強指導監督，逐級明確承接方的監管責任及監管措施。

（三）加強監管能力建設。

有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步完善相關(guān)規章制度、發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、區域污染物行業(yè)排放總量、技術(shù)政策、準入標準等，將其作為監管的依據和重要內容。有關(guān)部門(mén)要加強監管能力建設，并通過(guò)開(kāi)展監管標準化、規范化工作，加強培訓和經(jīng)驗交流，強化對基層監管部門(mén)的指導和規范。地方各級政府要進(jìn)一步整合基層監管力量，加強基層監管隊伍建設，保障監管經(jīng)費，提高監管技術(shù)水平和能力。


六、創(chuàng )新監管方式

運用互聯(lián)網(wǎng)和大數據技術(shù)，依托在線(xiàn)審批監管平臺，實(shí)現“制度+技術(shù)”的有效監管。

（一）加快建設投資項目在線(xiàn)審批監管平臺。

依托國家電子政務(wù)外網(wǎng)，在平臺上建設項目申報、在線(xiàn)辦理、監督管理、電子監察等四類(lèi)應用系統，實(shí)現有關(guān)部門(mén)的橫向聯(lián)通，以及有關(guān)部門(mén)到地方各級政府的縱向貫通，逐步實(shí)現非涉密投資項目“平臺受理、在線(xiàn)辦理、限時(shí)辦結、依法監管、全程監察”。

（二）建立項目統一代碼制度。

對申請辦理審批、核準、備案相關(guān)手續的投資項目，由在線(xiàn)審批監管平臺受理，即時(shí)生成作為該項目整個(gè)建設周期身份標識的唯一項目代碼，有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)手續的信息、監管（處罰）信息，以及工程實(shí)施過(guò)程中的重要信息，統一匯集至項目代碼，并與社會(huì )信用體系對接，作為后續監管的基礎條件。

（三）建立監管聯(lián)動(dòng)機制。

有關(guān)部門(mén)要通過(guò)在線(xiàn)審批監管平臺實(shí)時(shí)交換項目信息，實(shí)現部門(mén)間網(wǎng)絡(luò )聯(lián)通和信息共享。有關(guān)部門(mén)要主動(dòng)加強服務(wù)，指導項目單位在項目開(kāi)工前依法依規完成項目審批、核準、備案以及規劃許可、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、用地（用海）審批、取水許可等手續。對于違法違規建設的項目，在線(xiàn)審批監管平臺要及時(shí)提醒項目單位和相關(guān)監管部門(mén)。在線(xiàn)審批監管平臺應與審計、統計等部門(mén)做好對接，實(shí)現平臺信息與統計信息相互銜接和共享。

（四）建立投資項目信息在線(xiàn)備案制度。

項目開(kāi)工前，項目單位登錄在線(xiàn)審批監管平臺，通過(guò)項目代碼報備項目開(kāi)工基本信息。項目開(kāi)工后，項目單位按年度在線(xiàn)報備項目建設動(dòng)態(tài)進(jìn)度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位在線(xiàn)報備項目竣工基本信息。發(fā)展改革部門(mén)要制定項目開(kāi)工、建設動(dòng)態(tài)進(jìn)度、竣工驗收等基本信息的內容指引和通用格式，便于項目單位在線(xiàn)報備。有關(guān)部門(mén)要依據項目單位在線(xiàn)報備的項目信息，主動(dòng)提供相關(guān)政策支持和大數據信息等服務(wù)。對于未及時(shí)報備信息的，在線(xiàn)審批監管平臺要以適當方式提醒項目單位和有關(guān)部門(mén)。


七、健全約束懲戒機制

利用多種渠道和手段，及時(shí)發(fā)現違法違規行為，充分發(fā)揮信用記錄在監管中的作用，健全守信激勵和失信懲戒機制。

（一）強化監督執法和信息公開(kāi)。

項目審批、核準、備案機關(guān)和國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、建設、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)，要強化在線(xiàn)監測、項目稽察、執法檢查等執法手段，充分利用企業(yè)信息公示系統，鼓勵公眾和新聞媒體等社會(huì )力量以投訴、舉報、曝光等方式參與監督，不斷擴大發(fā)現違法違規行為的有效渠道，并將監管信息和處罰結果通過(guò)在線(xiàn)審批監管平臺共享，便于其他部門(mén)及時(shí)跟進(jìn)監管。做好項目信息公開(kāi)工作，除涉密信息外，相關(guān)部門(mén)的審批信息、監管信息、處罰結果等要及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，方便公眾查詢(xún)和社會(huì )監督。

（二）建立異常信用記錄制度。

對違反法律法規擅自開(kāi)工建設的、不按照經(jīng)批準的內容組織實(shí)施的、未通過(guò)竣工驗收擅自投入生產(chǎn)運營(yíng)的，以及其他違法違規行為，要列入在線(xiàn)審批監管平臺項目異常信用記錄，并根據違法違規行為的嚴重程度將異常信用記錄分為一般異常信用記錄和重大異常信用記錄。在線(xiàn)審批監管平臺要對發(fā)生異常信用記錄的項目單位及時(shí)予以提醒或警告。

（三）建立“黑名單”制度。

項目單位出現多次一般異常信用記錄或一次重大異常信用記錄且未按規定整改的，在線(xiàn)審批監管平臺要將項目單位納入“黑名單”并向社會(huì )公布。項目異常信用記錄和“黑名單”信息納入國家統一的信用信息平臺，供有關(guān)方面查詢(xún)使用。有關(guān)部門(mén)對守信項目單位要建立項目服務(wù)快速通道，形成守信激勵機制；對失信項目單位要采取聯(lián)合懲戒措施，形成“一處失信，處處受制”的失信懲戒長(cháng)效機制。


八、加強組織實(shí)施

各地區、各部門(mén)要高度重視創(chuàng )新投資管理方式、建立投資項目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管機制相關(guān)工作，做好組織實(shí)施。

（一）強化組織領(lǐng)導。

發(fā)展改革委要會(huì )同有關(guān)部門(mén)和地方政府加快建設全國統一的投資項目在線(xiàn)審批監管平臺，制定標準和規范，加強對各地區開(kāi)展投資項目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管工作的指導。各省級政府要加強對本地區相關(guān)工作的統籌指導，抓緊制定細化可操作的工作方案和配套措施。各級項目審批、核準、備案機關(guān)要及時(shí)掌握和研究改革過(guò)程中出現的新情況、新問(wèn)題，加強協(xié)調指導和督促檢查。國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、金融監管、建設、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)要各司其職、各負其責，密切配合，共同推動(dòng)相關(guān)工作。

（二）保障監管平穩過(guò)渡。

在投資項目在線(xiàn)審批監管平臺正式運行前，有關(guān)方面要建立能夠有效運轉的線(xiàn)下聯(lián)動(dòng)機制以及項目臺賬、信息即時(shí)相互抄告等制度，對審批、核準、備案的項目進(jìn)行全程跟蹤管理，相關(guān)部門(mén)的審批信息、監管信息、處罰結果等要及時(shí)相互抄告，并抄送同級審計部門(mén)。發(fā)展改革、國土（海洋）資源、城鄉規劃、環(huán)境保護、安全監管、金融監管、建設和行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)可依托現有本系統信息平臺，先行構建“縱向貫通”的監管系統和機制。地方各級政府要根據實(shí)際情況開(kāi)展工作，有條件的可率先與投資項目在線(xiàn)審批監管平臺進(jìn)行對接，暫時(shí)不具備條件的要加快信息化建設，為下一步工作奠定基礎。過(guò)渡期內，項目單位要按照要求報備項目開(kāi)工、建設動(dòng)態(tài)進(jìn)度、竣工驗收的基本信息。在線(xiàn)審批監管平臺要為企業(yè)報備相關(guān)信息、有關(guān)部門(mén)和地方政府實(shí)現縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管以及聯(lián)網(wǎng)審計預留接口，各項信息的內容和格式要提前做好銜接。

（三）加強輿論宣傳。

各地區、各部門(mén)要采取多種形式，加大宣傳力度，讓社會(huì )公眾特別是廣大企業(yè)全面準確了解簡(jiǎn)政放權、放管結合的相關(guān)要求，引導和督促相關(guān)單位增強自律意識和法制意識，自覺(jué)規范自身行為，共同維護良好的市場(chǎng)秩序。

國務(wù)院辦公廳
2015年3月10日

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