國函〔2013〕132號《國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復》

國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復

國函〔2013〕132號

中國證券監督管理委員會(huì )：

你會(huì )關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》有關(guān)問(wèn)題的請示收悉?，F批復如下：

一、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務(wù)院同意你會(huì )對管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）主要股東的條件作如下規定：

（一）主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
（二）主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。


二、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務(wù)院同意你會(huì )對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東的條件作如下規定：

（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內部監控制度完善；
（二）非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；
（三）最近3年沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；
（五）沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
（六）具有良好的社會(huì )信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄。


三、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務(wù)院同意你會(huì )對中外合資基金管理公司境內外股東的條件作如下規定：

（一）出資比例最高的境內股東應當具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內股東應當具備基金管理公司非主要股東的條件。
（二）境外股東應當具備下列條件：
1.依所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構，財務(wù)穩健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監管機構或者司法機關(guān)的處罰；
2.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證券監督管理委員會(huì )或者中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系；
3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
4.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的金融機構在內地投資基金管理公司，比照適用前款規定。


四、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務(wù)院同意你會(huì )對不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規定：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；
（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；
（三）不能清償到期債務(wù)。

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