股轉系統公告〔2015〕80號 關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告

關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告

股轉系統公告〔2015〕80號                     2015-9-21

為規范全國中小企業(yè)股份轉讓系統的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，根據《國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導意見(jiàn)》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》等有關(guān)規定，以及全國中小企業(yè)股份轉讓系統的相關(guān)業(yè)務(wù)規則，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號—發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》，現予以發(fā)布。

特此公告。
 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2015年9月21日

全國中小企業(yè)股份轉讓系統優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序

第一條 為了規范優(yōu)先股發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)指引》)等業(yè)務(wù)規則，制定本指南。

第二條 發(fā)行人辦理優(yōu)先股發(fā)行備案和掛牌手續，適用本指南的規定。

第三條 發(fā)行人應當在驗資完成后的10個(gè)轉讓日內，向全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”)接收申請材料的服務(wù)窗口(北京市西城區金融大街丁26號金陽(yáng)大廈南門(mén))報送以下文件。

辦理豁免申請核準的優(yōu)先股發(fā)行備案，發(fā)行人應當提交備案登記表(附件1)和該登記表中列明的備案文件。

優(yōu)先股發(fā)行經(jīng)中國證監會(huì )核準的，發(fā)行人申請辦理優(yōu)先股掛牌手續，應當提交優(yōu)先股發(fā)行登記表(附件2)和該登記表中列明的文件。

經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對，確認提交的文件齊備后，向發(fā)行人出具《材料接收確認單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股轉公司同意，不得變更或撤回。

第四條 發(fā)行人在提交備案文件或申請掛牌文件的同時(shí)，應當向全國股轉公司申請本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)(申請書(shū)模板參見(jiàn)附件5)，并提交經(jīng)發(fā)行人的法定代表人或其授權代表簽字和加蓋發(fā)行人公章的優(yōu)先股轉讓服務(wù)協(xié)議(優(yōu)先股轉讓服務(wù)協(xié)議提交一式四份，模板參見(jiàn)附件6)。發(fā)行人的法定代表人授權他人代為簽字的，需同時(shí)提供授權委托書(shū)原件。

優(yōu)先股證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)的申請、編制和分配等應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法》等相關(guān)規定辦理。

第五條 全國股轉公司對提交的文件的審查程序參照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規定辦理。

第六條 全國股轉公司對文件審查后出具優(yōu)先股登記函，送達發(fā)行人并送交中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”)和主辦券商。

發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函之前，應當按規定繳納掛牌費用。發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函的同時(shí)，可一并領(lǐng)取本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)、優(yōu)先股轉讓服務(wù)協(xié)議。

第七條 發(fā)行人按照中國結算的要求向中國結算申請辦理優(yōu)先股登記。
發(fā)行人在取得中國結算出具的優(yōu)先股登記證明文件后，將優(yōu)先股登記證明文件掃描件提交全國股轉公司(掃描件可發(fā)送至電子郵箱：ywbl@neeq.org.cn)，并確定優(yōu)先股掛牌轉讓日期。

發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉讓前，應當披露優(yōu)先股掛牌轉讓公告。掛牌轉讓公告應當明確本次登記優(yōu)先股的轉讓日。

發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉讓公告的同時(shí)，應當披露定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行情況報告書(shū)、主辦券商推薦工作報告和法律意見(jiàn)書(shū)。

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