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青島市財政局 青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《青島市財政局天使投資引導資金管理暫行辦法》的通知
青財教〔2013〕43號
各區（市）財政局、科技局：
為緩解初創(chuàng )期科技型小微企業(yè)融資難問(wèn)題，進(jìn)一步建立健全科技投融資體系，經(jīng)市政府同意，市財政設立“青島市天使投資引導資金”。為規范市天使投資引導資金的使用管理，我們制定了《青島市天使投資引導資金管理暫行辦法》（見(jiàn)附件），現印發(fā)給你們，請遵照執行。
青島市財政局
青島市科學(xué)技術(shù)局
2013年8月11日
青島市財政局天使投資引導資金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為全面落實(shí)市委、市政府《中共青島市委辦公廳關(guān)于加快創(chuàng )新型城市建設的若干意見(jiàn)》（青發(fā)〔2013〕4號）和《青島市激勵創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)加快科技企業(yè)孵化器建設與發(fā)展若干政策》（青政字〔2012〕76號），根據財政部 科技部《科技型中小企業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（財企〔2007〕128號），制定本辦法。
第二條 天使投資引導資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導資金）是以財政資金為主設立的不以營(yíng)利為目的的政策性資金，重點(diǎn)用于引導社會(huì )資金發(fā)起組建天使投資組合基金合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)組合基金合伙企業(yè)），主要支持科技企業(yè)孵化器初創(chuàng )期科技型企業(yè)。
本辦法所稱(chēng)的組合基金合伙企業(yè)，是指引導資金引導社會(huì )資金發(fā)起的有限合伙制的定向募集基金合伙企業(yè)。
第三條 資金來(lái)源為財政科技專(zhuān)項資金、回收的引導資金和社會(huì )捐贈的資金。
第四條 引導資金按照“政府引導、科學(xué)決策、市場(chǎng)運作、承擔風(fēng)險”的原則，引導社會(huì )資本投資創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。
第五條 引導資金的引導方式為階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助等。引導資金采用面向社會(huì )公開(kāi)征集，第三方評估、有關(guān)媒體公示的方式組織。
第二章 管理機構與職責
第六條 市財政局和科技局為引導資金的決策機構。市科技局負責制定年度天使投資引導資金階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助計劃和工作方案，經(jīng)市財政局審定后執行。市財政局根據年度計劃，在財政科技專(zhuān)項資金中安排引導資金年度預算。市財政局和科技局委托青島高創(chuàng )投資管理有限公司負責引導資金的日常管理。
第七條 青島高創(chuàng )投資管理有限公司負責天使投資組合基金合伙企業(yè)盡職調查、綜合評估；負責編制天使投資引導資金階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助方案；引導資金設立引導資金專(zhuān)家咨詢(xún)組，并報市科技局和財政局批準，專(zhuān)家咨詢(xún)組主要由基金經(jīng)理、外部專(zhuān)家和天使投資人等組成，負責對引導資金階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助方案的咨詢(xún)。
第八條 青島高創(chuàng )投資管理有限公司設專(zhuān)戶(hù)管理及運營(yíng)市財政撥付的引導資金和收回的資金，代持相應股權。按年度從引導資金專(zhuān)戶(hù)中按投資額度提取管理費，年管理費的提取比例為1%。管理費主要用于階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助的調查、評審、投資管理、股權退出、專(zhuān)家評估和法律服務(wù)等費用支出。
第九條 建立引導資金公共財政績(jì)效考核評價(jià)體系，遵循市場(chǎng)規律，建立引導資金特殊風(fēng)險容忍機制，主要考核指標是引導資金所帶動(dòng)的全市天使投資金額和天使資金所投企業(yè)的數量。
第三章 階段出資
第十條 階段出資是指引導資金向組合基金合伙企業(yè)出資，擔任有限合伙合伙人，并在約定的期限內退出（一般不超過(guò)10年）。
第十一條 組合基金合伙企業(yè)以股權投資方式，主要對本市科技企業(yè)孵化器中符合戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、處于初創(chuàng )期（0-36個(gè)月）、擁有創(chuàng )新技術(shù)與創(chuàng )新商業(yè)模式、具有成長(cháng)潛力的科技型企業(yè)進(jìn)行資金支持。
申請引導資金階段出資的組合基金合伙企業(yè)還應當具備下列條件：
（一）經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記；
（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內總出資額達到5000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；
（三）組合基金合伙企業(yè)對初創(chuàng )期科技型企業(yè)第一輪投入額度不超過(guò)500萬(wàn)元。
（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員；
（五）管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；
（六）按照國家企業(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法；
（七）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類(lèi)行業(yè)。
第十二條 引導資金的出資比例最高不超過(guò)組合基金合伙企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的20％，且引導資金出資方不擔任普通合伙人。
第十三條 引導資金對組合基金合伙企業(yè)分年度投入，根據上年度組合基金合伙企業(yè)運作情況，結合年度預算確定下一年度引導資金投入額度，組合基金合伙企業(yè)中其它社會(huì )投資同比例跟進(jìn)。
第十四條 組合基金合伙企業(yè)在引導資金到位1年內，投資初創(chuàng )期科技型企業(yè)的額度需高于引導資金出資額度，對未達要求的組合基金合伙企業(yè)，引導資金不再投入，1年內整改無(wú)效，引導資金退出。
第十五條 引導資金投資形成的基金份額，其他合伙人或投資者可以隨時(shí)購買(mǎi)。自引導資金投入后3年內購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格為引導資金原始投資額；超過(guò)3年的，轉讓價(jià)格為引導資金原始投資額與按照轉讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。
第十六條 組合基金合伙企業(yè)應當在《合伙協(xié)議》和《基金章程》中明確下列事項：
（一）在有受讓方的情況下，引導資金可以隨時(shí)退出；
（二）在引導資金出資期內，對初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導資金出資額的2倍；
（三）引導資金出資方不參與日常經(jīng)營(yíng)和管理，但對初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監督權。青島高創(chuàng )投資管理有限公司可以組織社會(huì )中介機構對組合基金合伙企業(yè)進(jìn)行年度專(zhuān)項審計。組合基金合伙企業(yè)未按《合伙協(xié)議》約定向初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)投資，引導資金有權退出；
（四）組合基金合伙企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)首先清償引導資金。
第四章 跟進(jìn)投資
第十七條 跟進(jìn)投資是指對組合基金合伙企業(yè)選定投資的初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)，引導資金與組合基金合伙企業(yè)共同投資。
第十八條 組合基金合伙企業(yè)在選定投資項目后或實(shí)際完成投資1年內，可以申請跟進(jìn)投資。
第十九條 引導資金按組合基金合伙企業(yè)實(shí)際投資額50％以下（不含50%）的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項目不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。
第二十條 引導資金跟進(jìn)投資形成的股權委托共同投資的組合基金合伙企業(yè)管理。
青島高創(chuàng )投資管理有限公司應當與共同投資的組合基金合伙企業(yè)簽訂《投資協(xié)議》,明確雙方的權利、責任、義務(wù)、股權退出的條件或時(shí)間等。
第二十一條 引導資金投資形成的股權一般在5年內退出。股權退出按照同股同權的原則，由共同投資的組合基金合伙企業(yè)負責實(shí)施。
第二十二條 共同投資的組合基金合伙企業(yè)不得先于引導資金退出其在被投資企業(yè)的股權。
第五章 風(fēng)險補助
第二十三條 風(fēng)險補助是指引導資金對已投資于初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)的組合基金合伙企業(yè)予以一定的補助。
第二十四條 組合基金合伙企業(yè)按約定投資初創(chuàng )期科技型企業(yè)的額度高于引導資金出資額度后，可以申請風(fēng)險補助。
第二十五條 引導資金按照最高不超過(guò)組合基金合伙企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險補助，補助金額最高不超過(guò)200萬(wàn)元人民幣。
第二十六條 風(fēng)險補助資金用于彌補組合基金合伙企業(yè)的初創(chuàng )期科技型中小企業(yè)投資損失。
第六章 使用與管理
第二十七條 青島高創(chuàng )投資管理有限公司嚴格按照委托協(xié)議管理天使投資引導資金，若違反協(xié)議規定，市財政局和科技局可撤銷(xiāo)委托協(xié)議，并追究相關(guān)法律責任。
第二十八條 對引導資金運作中的各種違規行為和組合基金企業(yè)弄虛作假騙取引導資金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導資金等行為，按照有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理。構成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任。
第二十九條 項目承擔單位要對天使投資資金實(shí)行專(zhuān)賬管理，要自覺(jué)接受財政、審計部門(mén)和社會(huì )的監督，保障經(jīng)費使用規范、有效。
第七章 附則
第三十條 本辦法由市財政局會(huì )同科技局負責解釋。
第三十一條 本辦法自2013年9月12日起實(shí)施，有效期至2015年9月11日。
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