河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014年修訂）

河南省發(fā)展和改革委員會(huì )
關(guān)于印發(fā)《河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014 年修訂）》的通知

各市、縣（區）發(fā)展和改革委員會(huì )，有關(guān)省轄市城鄉一體化示范區、各產(chǎn)業(yè)集聚區、鄭州航空港經(jīng)濟綜合實(shí)驗區管理委員會(huì )，許昌市東城區經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)局，漯河市西城區財政與經(jīng)濟發(fā)展局，周口市東新區招商融資促進(jìn)局，河南省黃泛區農場(chǎng)發(fā)展和改革委員會(huì )，信陽(yáng)市雞公山管理區經(jīng)濟發(fā)展局，信陽(yáng)市南灣湖風(fēng)景區發(fā)展和改革委員會(huì )：

    為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )精神和《中共河南省委關(guān)于貫徹黨的十八屆三中全會(huì )精神全面深化改革的實(shí)施意見(jiàn)》的有關(guān)要求，進(jìn)一步下放備案權限，簡(jiǎn)化備案內容，規范備案行為，提高備案效率，主動(dòng)適應部分地區經(jīng)濟管理權限調整、備案項目類(lèi)別增多、備案項目投資主體多元化的實(shí)際情況，現將《河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014 年修訂）》印發(fā)你們，請認真遵照執行。

                                                  
                                      2014 年9 月12 日

 
第一章總則
 
第一條為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )精神和《中共河南省委關(guān)于貫徹黨的十八屆三中全會(huì )精神全面深化改革的實(shí)施意見(jiàn)》的有關(guān)要求，進(jìn)一步下放備案權限，簡(jiǎn)化備案內容，規范備案行為，提高備案效率，主動(dòng)適應部分地區經(jīng)濟管理權限調整、備案項目類(lèi)別增多、備案項目投資主體多元化的實(shí)際情況，現將河南省企業(yè)投資項目備案辦法進(jìn)行修訂。

第二條本辦法適用于我國境內內資企業(yè)（事業(yè)單位、社會(huì )團體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì )比照執行，以下統稱(chēng)企業(yè)）在我省境內投資項目以及外商投資項目的備案活動(dòng)。

第三條符合下列條件的項目，實(shí)行備案管理：
（一）除法律法規和國家產(chǎn)業(yè)政策另有規定外，國務(wù)院發(fā)布的《政府核準的投資項目目錄》（以最新版本為準）之外的企業(yè)投資項目；
（二）國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門(mén)批準的特大型企業(yè)集團中長(cháng)期發(fā)展建設規劃內、屬于《政府核準的投資項目目錄》內的項目。
第四條項目備案的政策依據：
（一）《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）；
（二）《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)[2013]47 號）（以國務(wù)院公布的最新版本為準）；
（三）《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項目備案指導意見(jiàn)的通知》（發(fā)改投資[2004]2656 號）；
（四）《河南省人民政府貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的通知》（豫政[2004]59 號）；
（五）《河南省人民政府關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（河南省2014 年本）的通知》（豫政[2014]50 號）（以省政府公布的最新版本為準）；
（六）國家和省頒布的產(chǎn)業(yè)政策。

第五條項目備案機關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機關(guān)）是縣（市、區）發(fā)展和改革委員會(huì )、產(chǎn)業(yè)集聚區管理委員會(huì )、本辦法附件九所列的其他備案機關(guān)。產(chǎn)業(yè)集聚區管理委員會(huì )、本辦法附件九所列的其他備案機關(guān)分別負責本轄區內的項目備案，其余項目按照屬地原則由縣（市、區）發(fā)展和改革委員會(huì )負責備案。本辦法附件九所列的城鄉一體化示范區，若具有投資項目管理職能，可以負責其轄區內全部項目備案，其轄區內的其他備案機關(guān)不再負責項目備案。

項目備案監督機關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監督機關(guān)）是省發(fā)展和改革委員會(huì )和各省轄市發(fā)展和改革委員會(huì )。省發(fā)展和改革委員會(huì )負責監督全省備案機關(guān)的備案活動(dòng)，省轄市發(fā)展和改革委員會(huì )負責監督本轄區內備案機關(guān)的備案活動(dòng)。

第六條實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)應按照屬地原則向備案機關(guān)申請辦理備案手續?？鐐浒腹茌爡^域的項目，由企業(yè)自主選擇一個(gè)備案機關(guān)辦理備案手續。

第七條項目備案統一在省發(fā)展和改革委員會(huì )網(wǎng)站上進(jìn)行，網(wǎng)址：www.hndrc.gov.cn。

第二章備案程序
 
第八條企業(yè)在申請項目備案時(shí)，應填寫(xiě)《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》（具體格式和內容見(jiàn)附件三）并加蓋企業(yè)印章，同時(shí)應提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（法人證書(shū)、登記證書(shū)）原件和復印件、法定代表人身份證原件和復印件，復印件應加蓋企業(yè)印章，并注明“與原件一致”。根據有關(guān)法律法規，項目備案時(shí)需要提供其他要件的，企業(yè)應從其規定?！逗幽鲜∑髽I(yè)投資項目備案申請表》可通過(guò)省發(fā)展和改革委員會(huì )網(wǎng)站下載，也可在備案機關(guān)領(lǐng)取。

第九條備案機關(guān)應對企業(yè)提交的《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（法人證書(shū)、登記證書(shū)）、法定代表人身份證原件和復印件進(jìn)行審查，原件與復印件核對一致后，原件應當即退回企業(yè)。對《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》填寫(xiě)符合規范要求、原件與復印件核對一致、屬于本備案機關(guān)管轄范圍、企業(yè)按照有關(guān)法律法規要求提供了項目備案其他要件的項目，備案機關(guān)應當場(chǎng)予以受理，并出具受理通知書(shū)（具體格式和內容見(jiàn)附件五）。否則，備案機關(guān)不予受理，并當場(chǎng)或者在三個(gè)工作日內一次性告知企業(yè)進(jìn)行補充或更正。

第十條在備案申請主體的身份和資格認可方面存在的特殊問(wèn)題，由備案機關(guān)根據具體情況酌情辦理。

第十一條備案機關(guān)對已出具受理通知書(shū)的項目，從項目是否屬于應報政府核準和審批、是否符合有關(guān)法律法規規定、是否符合產(chǎn)業(yè)政策等方面進(jìn)行核查。除需報政府核準或審批的項目、不符合有關(guān)法律法規規定的項目、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目外，備案機關(guān)應及時(shí)予以備案，不得要求企業(yè)提供土地、規劃、環(huán)評、能評等政府相關(guān)部門(mén)的行政審批許可或審查意見(jiàn)以及資金來(lái)源證明、項目建議書(shū)、可行性研究報告、項目實(shí)施方案等材料。
對符合備案條件的項目，備案機關(guān)應在十個(gè)工作日內向企業(yè)出具《河南省企業(yè)投資項目備案確認書(shū)》（具體格式和內容見(jiàn)附件一，以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案確認書(shū)）；對不符合備案條件的項目，備案機關(guān)應在十個(gè)工作日內向企業(yè)出具《河南省企業(yè)投資項目不予備案決定書(shū)》（具體格式和內容見(jiàn)附件二，以下簡(jiǎn)稱(chēng)不予備案決定書(shū)）。

第十二條備案確認書(shū)和不予備案決定書(shū)必須打印制作，不得人工填寫(xiě)。備案確認書(shū)和不予備案決定書(shū)應當在網(wǎng)上公示，供社會(huì )公眾查詢(xún)。備案確認書(shū)應統一編號，項目編號規則見(jiàn)附件六。

第十三條企業(yè)對備案機關(guān)自正式受理之日起十個(gè)工作日內未出具備案確認書(shū)、不予備案決定書(shū)的或對不予備案有異議的，可向監督機關(guān)舉報投訴，監督機關(guān)應責令備案機關(guān)限期辦理。

第三章備案效力
 
第十四條備案確認書(shū)的有效期為兩年，自備案確認書(shū)出具之日起計算。項目在備案確認書(shū)有效期內未開(kāi)工建設的，企業(yè)在有效期屆滿(mǎn)30 日前，可向原備案機關(guān)申請延期，備案機關(guān)可準予延期一年，在原備案確認書(shū)中填寫(xiě)“準予延期一年”（僅限一次），加蓋備案機關(guān)印章。若項目在有效期內已開(kāi)工建設，備案確認書(shū)在兩年后繼續有效。

第十五條企業(yè)依據備案確認書(shū)，分別向有關(guān)部門(mén)申請辦理土地、規劃、環(huán)評、能評、貸款、消防、市政、施工、安全生產(chǎn)、稅收減免、設備進(jìn)口、質(zhì)量技術(shù)監督、外匯管理等相關(guān)手續。有關(guān)部門(mén)應按照職能分工，對取得備案確認書(shū)的項目依法獨立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續，對未取得備案確認書(shū)的項目，不得辦理相關(guān)手續。

第十六條已經(jīng)取得備案確認書(shū)的項目，有下列情形之一的，原備案確認書(shū)自動(dòng)失效，企業(yè)應當重新備案。

（一）企業(yè)法人或項目法人發(fā)生變化（不含企業(yè)法人或項目法人的出資人發(fā)生變化）；

（二）項目總投資或建設規模超過(guò)或低于原備案總投資或建設規模30%及以上；

（三）項目主要建設內容和產(chǎn)品技術(shù)方案發(fā)生重大變化；

（四）項目在備案確認書(shū)有效期內未開(kāi)工建設也未向原備案機關(guān)申請延期；

（五）項目建設地點(diǎn)發(fā)生變化。

第十七條已經(jīng)取得備案確認書(shū)但尚未開(kāi)工的項目，若產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化，原備案項目被禁止建設，原備案確認書(shū)自動(dòng)失效，不得重新備案；若因《政府核準的投資項目目錄》調整而需要進(jìn)行核準的，原備案確認書(shū)自動(dòng)失效，應按規定履行核準手續。

第四章備案監督管理
 
第十八條監督機關(guān)應加強對備案活動(dòng)的監督檢查，對應備未備、不應備而備的項目區別情況進(jìn)行糾正；對備案機關(guān)及辦理人員的違規違紀甚至違法犯罪行為，要及時(shí)采取通報批評、責令作出公開(kāi)檢查、暫?；蛘{整備案權、提請監察、執法機關(guān)處理等措施予以處理。

第十九條有下列情形之一的，備案機關(guān)和監督機關(guān)根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，應當撤銷(xiāo)備案確認書(shū)和不予備案決定書(shū)。
（一）備案機關(guān)工作人員在項目備案時(shí)濫用職權、玩忽職守；
（二）備案機關(guān)在項目備案時(shí)超越法定職權、違反法定程序、不符合法定條件；
（三）企業(yè)以提供虛假證件和材料、賄賂等不正當手段獲得備案。
第二十條備案機關(guān)有下列情形之一的，由監督機關(guān)責令改正；對情節嚴重的，責令備案機關(guān)作出公開(kāi)檢查；對情節特別嚴重的，省轄市發(fā)展和改革委員會(huì )有權暫停轄區內備案機關(guān)的備案權，省發(fā)展和改革委員會(huì )有權調整全省備案機關(guān)的備案權，并提請監察機關(guān)依法給予負責人和直接責任人行政處分；涉嫌違法犯罪的，監督機關(guān)應提請有關(guān)機關(guān)依法追究法律責任。
（一）濫用職權、玩忽職守、超越法定職權、違反法定程序，對不符合法定條件的項目予以備案；
（二）擅自增加備案核查內容；
（三）辦理項目備案手續超時(shí)；
（四）對符合法定條件的項目不予備案；
（五）謀取單位和個(gè)人利益。

第二十一條企業(yè)在項目備案活動(dòng)中提供虛假證件、虛假材料、虛假數據的，一經(jīng)發(fā)現，立即列入項目備案不誠信企業(yè)黑名單中，并在備案網(wǎng)上公示，三年內全省備案機關(guān)不得受理該企業(yè)同類(lèi)項目的備案；涉嫌違法犯罪的，監督機關(guān)和備案機關(guān)均應提請有關(guān)機關(guān)依法追究法律責任。

第二十二條項目未辦理備案手續、備案確認書(shū)失效后擅自開(kāi)工或未按照備案確認書(shū)的要求進(jìn)行項目建設的，備案機關(guān)和監督機關(guān)均有權責令其停止建設，也可函告其他部門(mén)予以處理。

第五章附則
 
第二十三條備案機關(guān)已在網(wǎng)上公示、出具備案確認書(shū)和不予備案決定書(shū)的項目，其原始記錄不得自行刪除、修改。確需修改的，應由備案機關(guān)向上級發(fā)展和改革委員會(huì )提供書(shū)面申請材料，經(jīng)審核同意后予以修改。

第二十四條省發(fā)展和改革委員會(huì )應將備案涉及的有關(guān)政策規定、全省備案項目情況及時(shí)在項目備案網(wǎng)上發(fā)布，方便備案機關(guān)、企業(yè)、公民或有關(guān)單位查詢(xún)。

第二十五條項目備案不得收取任何費用。

第二十六條備案機關(guān)要根據本辦法，分別制訂與備案相關(guān)的工作制度，提高工作質(zhì)量和效率。

第二十七條省發(fā)展和改革委員會(huì )將根據實(shí)施情況，對備案辦法適時(shí)進(jìn)行修訂。

第二十八條外商投資項目主要適用《河南省外商投資項目核準和備案暫行管理辦法》（豫發(fā)改外資[2014]1066 號），在備案機關(guān)管轄、備案程序、備案效力、監督管理、編號規則上適用本辦法。登陸備案系統后，外商投資項目應填寫(xiě)《河南省外商投資項目備案申請表》（具體格式和內容見(jiàn)附件四）。我省境內各類(lèi)法人進(jìn)行的境外投資項目備案適用《河南省境外投資項目備案暫行管理辦法》（豫發(fā)改外資[2014]1067 號）。

第二十九條本辦法自印發(fā)之日起施行。同時(shí)，省發(fā)展和改革委員會(huì )此前印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法〉的通知》（豫發(fā)改投資[2004]1838 號）、《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法〉修改補充意見(jiàn)的通知》（ 豫發(fā)改投資[2006]1696 號）和《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2010 年修訂）〉的通知》（豫發(fā)改投資[2010]530 號）廢止。

第三十條本辦法由省發(fā)展和改革委員會(huì )負責解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 河南省, 投資項目, 備案