冀政發(fā)〔2016〕3號《河北省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

河北省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)

冀政發(fā)〔2016〕3號

各市(含定州、辛集市)人民政府，各縣(市、區)人民政府，省政府各部門(mén)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕62號)精神，進(jìn)一步強化“先照后證”改革后的事中事后監管，結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、嚴格行政審批事項管理

(一)實(shí)行行政審批事項目錄管理。嚴格執行國家工商總局公布的工商登記前置審批事項目錄。目錄以外的，一律不作為市場(chǎng)主體工商登記前置審批事項。除法律、行政法規和國務(wù)院決定外，不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。(牽頭單位：省工商局；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)，各市、縣(市、區)政府及其相關(guān)審批部門(mén))

省出臺《河北省工商登記后置審批事項目錄》，明確后置審批事項名稱(chēng)、審批部門(mén)、設定依據等，并向社會(huì )公布。(牽頭單位：省工商局、省編委辦；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén))

經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應依法報經(jīng)相關(guān)審批部門(mén)審批后，憑許可文件、證件向工商、市場(chǎng)監管部門(mén)(以下統稱(chēng)工商部門(mén))申請登記注冊，工商部門(mén)按照許可文件、證件核定經(jīng)營(yíng)范圍，核發(fā)營(yíng)業(yè)執照；經(jīng)營(yíng)者從事后置審批事項目錄中事項的，直接向工商部門(mén)申請登記注冊，工商部門(mén)參照后置審批部門(mén)確定的經(jīng)營(yíng)范圍規范用語(yǔ)核定經(jīng)營(yíng)范圍，核發(fā)營(yíng)業(yè)執照；經(jīng)營(yíng)者從事非審批事項的，直接向工商部門(mén)申請登記注冊，工商部門(mén)參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)用語(yǔ)核定經(jīng)營(yíng)范圍，核發(fā)營(yíng)業(yè)執照。(牽頭單位：省工商局；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)，各市、縣(市、區)工商部門(mén)及相關(guān)審批部門(mén))

(二)嚴格依法規范審批行為。各審批部門(mén)要嚴格遵循法定條件和法定程序，逐項制定審批標準并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續，推行網(wǎng)上審批，對審批標準和受理、審查、批準等審批信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì )公示，及時(shí)發(fā)現和糾正違規審批行為，確保審批行為嚴格依法、公開(kāi)透明。各級各部門(mén)要健全對行政審批的監督制約機制，不斷提高政府管理科學(xué)化規范化水平。(責任單位：省政府辦公廳、省編委辦、省發(fā)展改革委、省級相關(guān)審批部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、機構編制、發(fā)展改革部門(mén)及相關(guān)審批部門(mén))

二、厘清市場(chǎng)監管職責

(一)實(shí)行“雙告知”制度。各級工商部門(mén)辦理登記注冊時(shí)，根據《河北省工商登記后置審批事項目錄》，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營(yíng)項目和相應的審批部門(mén)，并由申請人書(shū)面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(責任單位：省工商局，各市、縣(市、區)工商部門(mén)，相關(guān)市場(chǎng)主體)

各級工商部門(mén)根據《河北省工商登記后置審批事項目錄》，在辦理登記注冊后，運用信息化手段，對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊信息告知相關(guān)審批部門(mén)；對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將登記注冊信息統一推送到河北省法人單位信息資源庫應用共享平臺上，由省級相關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)及時(shí)查詢(xún)、認領(lǐng)，并通過(guò)各自業(yè)務(wù)系統分派到相應的審批部門(mén)，根據部門(mén)職責做好后續監管工作。對《河北省工商登記后置審批事項目錄》公布前登記注冊的市場(chǎng)主體，省工商局負責將其登記注冊信息統一在河北省法人單位信息資源庫應用共享平臺上發(fā)布，相關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)可以查詢(xún)，根據部門(mén)職責做好監管工作。(牽頭單位：省工商局；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

（二）明確監管責任。堅持“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，切實(shí)履行市場(chǎng)監管職責，加強“先照后證”改革后的事中事后監管，防止出現監管真空。

法律、法規明確市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責的，嚴格依法執行。對法律、法規沒(méi)有規定市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責或規定不明確的，有關(guān)部門(mén)要按照分工履行好市場(chǎng)監管職責，及時(shí)發(fā)現和查處問(wèn)題。審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)在發(fā)現違法違規行為后，有專(zhuān)門(mén)執法力量的，由其牽頭負責查處；沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足的，應充分發(fā)揮工商部門(mén)市場(chǎng)監管作用，審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)可依法提請工商部門(mén)牽頭共同予以查處。工商部門(mén)在執法過(guò)程中，發(fā)現違法違規行為線(xiàn)索，屬于其他部門(mén)監管職責的，應及時(shí)告知相關(guān)部門(mén)。(責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)、省工商局，各市、縣(市、區)政府、相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、工商部門(mén))

省出臺關(guān)于審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)依法提請工商部門(mén)查處的具體規定，確保事有人管、責有人負，實(shí)現無(wú)縫銜接。(牽頭單位：省工商局、省編委辦；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商、機構編制部門(mén)、相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

各相關(guān)部門(mén)要按照國務(wù)院關(guān)于“積極支持已出臺加強事中事后監管文件的地方繼續探索”的規定，按照《河北省人民政府關(guān)于落實(shí)“先照后證”改革決定加強市場(chǎng)監管工作的實(shí)施意見(jiàn)》(冀政〔2014〕88號)、《河北省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院第二批“先照后證”改革決定有關(guān)工作的通知》(冀政辦函〔2014〕101號)、《河北省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院第三批“先照后證”改革決定有關(guān)工作的通知》(冀政辦字〔2015〕35號)、《河北省人民政府辦公廳關(guān)于公開(kāi)河北省市場(chǎng)主體行政審批后續監管清單的通知》(冀政辦函〔2014〕111號)明確的監管清單，認真履行事中事后監管責任。對監管清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，結合國務(wù)院和我省取消下放行政審批事項工作進(jìn)展情況，不斷修改完善監管清單。(牽頭單位：省工商局、省編委辦；責任單位：省級相關(guān)審批部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

三、完善協(xié)同監管機制

(一)建立信息公示機制。工商部門(mén)要通過(guò)河北省市場(chǎng)主體信用信息公示系統，認真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門(mén)要通過(guò)河北省市場(chǎng)主體信用信息公示系統、“信用河北”網(wǎng)站向社會(huì )公示市場(chǎng)主體的行政許可、行政處罰等信息。2016年底前，初步實(shí)現歸集各部門(mén)在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息。大力配合企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”建設，及時(shí)與全國統一的企業(yè)信用信息公示系統聯(lián)通對接和信息共享。(牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委；責任單位：省級相關(guān)審批和監管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商、發(fā)展改革部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén))

(二)建立信息互聯(lián)共享機制。工商部門(mén)加快建立完善河北省法人單位信息資源庫應用共享平臺，相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)和其他部門(mén)要通過(guò)省政府政務(wù)外網(wǎng)實(shí)現與河北省法人單位信息資源庫應用共享平臺的聯(lián)通對接。2016年底前，實(shí)現市場(chǎng)主體登記注冊、行政審批、行業(yè)主管部門(mén)及其他部門(mén)之間信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，區分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節的分類(lèi)管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應企業(yè)名下。通過(guò)構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風(fēng)險點(diǎn)，將證照銜接、監管聯(lián)動(dòng)、執法協(xié)作等方面的制度措施有機貫穿，支撐事中事后監管。各部門(mén)要建立健全與同級法院、檢察院之間的信息共享和協(xié)調合作機制，有效形成工作合力。(牽頭單位：省工商局；責任單位：省級相關(guān)審批和監管部門(mén)、省法院、省檢察院，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén)、法院、檢察院)

(三)建立監管風(fēng)險監測研判機制。工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要按照法定職責牽頭組織有關(guān)部門(mén)加強研判分析，充分運用大數據、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)定向監測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，加強研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警。建立健全網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)監管分工協(xié)作機制，強化線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管。(責任單位：省工商局、省級相關(guān)審批和監管部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

(四)建立防范化解風(fēng)險機制。工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場(chǎng)主體及參與人員的事中監管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險。要針對存在違法違規行為的市場(chǎng)主體強化事后監管，依法及時(shí)認定違法行為的種類(lèi)和性質(zhì)，由相關(guān)部門(mén)依據職能進(jìn)行處置，必要時(shí)組織相關(guān)職能部門(mén)共同參與處置。(責任單位：省工商局、省級相關(guān)審批部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

(五)建立“雙隨機”抽查機制。實(shí)施隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過(guò)搖號等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，對市場(chǎng)主體進(jìn)行執法檢查。(責任單位：省工商局、省級相關(guān)審批和監管部門(mén)、省級行業(yè)主管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén))

(六)建立健全聯(lián)合懲戒機制。對違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、吊銷(xiāo)注銷(xiāo)撤銷(xiāo)許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。2016年底前，建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制和失信懲戒機制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。(牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委、人行石家莊中心支行；責任單位：省級相關(guān)審批和監管部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén)、省法院、省檢察院，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén)、法院、檢察院)

(七)探索綜合執法模式。探索推進(jìn)統一市場(chǎng)監管和綜合執法模式，按照減少層次、整合隊伍、提高效率的原則，配置執法力量。大幅減少市、縣兩級政府執法隊伍種類(lèi)，加強執法聯(lián)動(dòng)，形成監管合力，探索開(kāi)展市場(chǎng)監管綜合執法隊伍建設。(牽頭單位：省編委辦、省級相關(guān)部門(mén)；責任單位:各市、縣(市、區)政府、機構編制部門(mén)、相關(guān)部門(mén))

已經(jīng)建立綜合執法機構的市、縣，要發(fā)揮執法力量整合優(yōu)勢，通過(guò)河北省市場(chǎng)主體信用信息公示系統和“信用河北”網(wǎng)站公示市場(chǎng)主體登記注冊、行政許可、行政處罰等信息，實(shí)現聯(lián)合懲戒。(牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委；責任單位：省食品藥品監管局、省質(zhì)監局、省級其他相關(guān)部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商、發(fā)展改革、食品藥品監管、質(zhì)監部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén))

四、構建社會(huì )共治格局

(一)引導市場(chǎng)主體自治。各級各部門(mén)要采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場(chǎng)主體強化主體責任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導市場(chǎng)主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場(chǎng)主體通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價(jià)服務(wù)，客觀(guān)公正記錄、公開(kāi)交易評價(jià)和消費評價(jià)信息。(責任單位：省工商局、相關(guān)審批和監管部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商部門(mén)、相關(guān)審批和監管部門(mén))

(二)推進(jìn)行業(yè)自律。各級各部門(mén)要高度重視并切實(shí)創(chuàng )造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )對促進(jìn)行業(yè)規范發(fā)展的重要作用，推動(dòng)市場(chǎng)監管與行業(yè)自律的良性互動(dòng)。建立信用信息互聯(lián)共享機制。采取有效措施，推進(jìn)政府與行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )間信用信息互聯(lián)共享，將行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的意見(jiàn)建議作為制定重大政策及評估執行效果的重要參考。建立健全行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )自律規約。根據行業(yè)發(fā)展要求，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )制定相應質(zhì)量規范、服務(wù)標準、自律制度，規范產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；結合行業(yè)特點(diǎn)，探索建立社會(huì )評價(jià)、失信懲戒和“黑名單”等行業(yè)信用管理制度，對違規經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行約束和懲戒，促進(jìn)協(xié)會(huì )參與政府部門(mén)事中事后監管，維護市場(chǎng)競爭秩序。建立行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )評估機制。(責任單位：省民政廳、省發(fā)展改革委、省財政廳、省工經(jīng)聯(lián)，各市、縣(市、區)政府、民政、發(fā)展改革、財政部門(mén)、工經(jīng)聯(lián))

通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展信用評價(jià)、咨詢(xún)服務(wù)、法律培訓、監管效果評估，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。(責任單位：省民政廳、省發(fā)展改革委、省財政廳、省工經(jīng)聯(lián)，各市、縣(市、區)政府、民政、發(fā)展改革、財政部門(mén)、工經(jīng)聯(lián))

(三)鼓勵社會(huì )監督。各級各部門(mén)要充分發(fā)揮市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織的監督作用。大力依靠消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織，及時(shí)了解監管領(lǐng)域中的突出問(wèn)題，有針對性地加強監督檢查。通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)方式，引進(jìn)會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構參與監督管理，對納稅情況、交易行為等真實(shí)性、合法性進(jìn)行監督、審計及鑒定。積極構建第三方評估評價(jià)機制。培育、發(fā)展社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展信用評級，提供客觀(guān)公正的市場(chǎng)主體資信信息。支持探索開(kāi)展社會(huì )化的信用信息公示服務(wù)，拓展監督范圍。建立健全基層群眾參與市場(chǎng)監管工作機制，向群眾廣泛宣傳市場(chǎng)監督工作情況，增強社會(huì )力量參與市場(chǎng)監督的公眾關(guān)注度。充分發(fā)揮社會(huì )輿論監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制。積極組織開(kāi)展市場(chǎng)監督體系建設宣傳活動(dòng)，鼓勵新聞媒體推出參與市場(chǎng)監督的好節目、好欄目，形成全社會(huì )關(guān)注和參與市場(chǎng)監督的良好氛圍。(責任單位：省人力資源社會(huì )保障廳、省財政廳、省民政廳、省工商局、省編委辦、省級其他相關(guān)部門(mén)、省消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織，各市、縣(市、區)政府、人力資源社會(huì )保障、財政、民政、工商、機構編制部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)、消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織)

五、強化組織保障

(一)加強組織領(lǐng)導。各級政府要建立健全政府主導、部門(mén)主抓、社會(huì )參與、統籌推進(jìn)的工作機制，加強組織領(lǐng)導，落實(shí)經(jīng)費保障。要強化執行力度，及時(shí)協(xié)調解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，確保事中事后監管工作取得實(shí)效。有關(guān)部門(mén)要根據職責和工作實(shí)際，健全相關(guān)配套制度，加強協(xié)調聯(lián)動(dòng)，提升監管效能。(責任單位：省級相關(guān)部門(mén)，各市、縣(市、區)政府及其相關(guān)部門(mén))

(二)加強宣傳引導。各級各部門(mén)要采取多種形式宣傳事中事后監管各部門(mén)職責、措施、工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導全社會(huì )廣泛參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監督環(huán)境。(責任單位：省級相關(guān)部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、相關(guān)部門(mén))

(三)強化督導檢查。省工商局會(huì )同省有關(guān)部門(mén)負責對本實(shí)施意見(jiàn)落實(shí)工作的統籌協(xié)調、跟蹤了解、督促檢查；各級政府要加強督導檢查和工作調度，確保改革工作及時(shí)推進(jìn)、平穩有序；對改革要求執行不力、改革進(jìn)度遲緩、部門(mén)履職缺位錯位、工作敷衍塞責等不作為、慢作為行為，移交監察部門(mén)追究責任；審計部門(mén)要加強對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對設置許可項目、履行法定監管職責等方面的審計力度。(牽頭單位：省工商局、省編委辦；責任單位：省監察廳、省審計廳、省級其他相關(guān)部門(mén)，各市、縣(市、區)政府、工商、機構編制、監察、審計部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén))
 

河北省人民政府

2016年2月5日

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