發(fā)改辦財金〔2016〕628號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于建立部分地區企業(yè)申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于建立部分地區企業(yè)申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕628號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于對落實(shí)有關(guān)政策措施成效較明顯地區予以激勵支持的通知》（國辦函〔2016〕21號）精神，我委將對2015年國務(wù)院大督查中落實(shí)有關(guān)政策措施成效較明顯的地區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)激勵支持地區）實(shí)行申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制的激勵支持，現將有關(guān)事項通知如下：

一、激勵支持地區的范圍

根據國務(wù)院辦公廳文件，實(shí)行申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制的地區為2015年國務(wù)院大督查中落實(shí)有關(guān)政策成效較明顯的20個(gè)市（州）、20個(gè)縣（市、區）。具體名單如下：

（一）20個(gè)市（州）

山西省晉中市、內蒙古自治區呼和浩特市、遼寧省沈陽(yáng)市、吉林省遼源市、黑龍江省哈爾濱市、安徽省銅陵市、福建省三明市、山東省青島市、河南省漯河市、湖北省宜昌市、湖南省株洲市、廣東省佛山市、廣西壯族自治區柳州市、四川省成都市、貴州省安順市、云南省楚雄彝族自治州、西藏自治區日喀則市、陜西省延安市、青海省西寧市、新疆維吾爾自治區哈密市。

（二）20個(gè)縣（市、區）

北京市西城區、天津市紅橋區、河北省樂(lè )亭縣、內蒙古自治區霍林郭勒市、上海市普陀區、江蘇省南通市通州區、浙江省紹興市柯橋區、安徽省天長(cháng)市、江西省武寧縣、河南省長(cháng)葛市、湖北省老河口市、廣東省深圳市南山區、廣西壯族自治區恭城瑤族自治縣、海南省文昌市、重慶市璧山區、四川省天全縣、貴州省興義市、甘肅省莊浪縣、寧夏回族自治區鹽池縣、新疆維吾爾自治區烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區（新市區）。

二、申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制的實(shí)施辦法

（一）發(fā)行人直接申報

上述激勵支持地區所屬企業(yè)2016年申請發(fā)行企業(yè)債券，不再通過(guò)省級發(fā)展改革部門(mén)轉報，由發(fā)行人自行出具申請文件并直接在“國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳行政審批事項申報系統”申報預約（備注“直通車(chē)”機制），按照預約時(shí)間到國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳現場(chǎng)提交申報材料（同時(shí)抄送省級發(fā)展改革部門(mén)）。企業(yè)債券發(fā)行核準批復文件的受文單位為發(fā)行人，同時(shí)抄送省級發(fā)展改革部門(mén)。

（二）國家發(fā)展改革委加快審核

通過(guò)“直通車(chē)”機制申報的企業(yè)債券，我委將按照“加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)”的標準和要求，進(jìn)一步提高技術(shù)評估和委內審核工作效率。

三、各方履職盡責，抓好政策落實(shí)和債券存續期監管

（一）我委將認真落實(shí)激勵支持政策，做好指導服務(wù)和債券存續期監管

建立申請企業(yè)債券“直通車(chē)”機制，不僅是對先進(jìn)地區的激勵支持，而且是改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度的重要探索。我委將按照“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”的總體要求，落實(shí)并不斷完善“直通車(chē)”機制，做好對企業(yè)的指導和服務(wù)。

對建立“直通車(chē)”機制的企業(yè)申請發(fā)行債券，我委將進(jìn)一步改革監管方式，充分發(fā)揮制度建設、信用約束等手段的作用，加強對發(fā)行人規范運作、債券資金規范使用、債券本息兌付等工作的全過(guò)程監管。

（二）省級發(fā)展改革部門(mén)配合做好政策落實(shí)，切實(shí)承擔起區域內企業(yè)債券存續期監管責任

省級發(fā)展改革部門(mén)配合國家發(fā)展改革委落實(shí)好“直通車(chē)”激勵支持政策，盡快將激勵支持政策傳達到各市（州）、縣（市、區），幫助地方和企業(yè)用足政策，加強對激勵支持地區發(fā)債企業(yè)的輔導、培訓，指導企業(yè)根據有關(guān)法律法規和規范性文件制作申報材料。對轄區內激勵支持政策實(shí)施效果進(jìn)行評估報國家發(fā)展改革委。

根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報程序加強風(fēng)險防范和改革監管方式的意見(jiàn)》（發(fā)改辦財金〔2015〕3127號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)3127號文件），我委委托省級發(fā)展改革部門(mén)做好企業(yè)債券存續期監管有關(guān)工作。對于通過(guò)“直通車(chē)”機制申報、核準的企業(yè)債券，省級發(fā)展改革部門(mén)仍應根據我委委托做好存續期監管有關(guān)工作。各省級發(fā)展改革部門(mén)應建立“直通車(chē)”企業(yè)債券管理臺賬，加強對債券申請、核準、發(fā)行、資金使用、本息兌付全流程登記監測，提前做好輔導，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題隱患并積極做好協(xié)調處置。

（三）激勵支持地區政府做好綜合協(xié)調，配合省級發(fā)展改革部門(mén)做好存續期監管工作

激勵支持地區的地方政府應積極協(xié)調推進(jìn)“直通車(chē)”政策落地，組織好轄區內企業(yè)申報材料；做好與省級發(fā)展改革部門(mén)以及我委的溝通，及時(shí)反饋存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)工作的政策建議。

激勵支持地區政府應切實(shí)履行好屬地管理責任，把好“直通車(chē)”機制企業(yè)債券存續期監管的第一道關(guān)口，配合省級發(fā)展改革部門(mén)加強對發(fā)債企業(yè)運營(yíng)、資產(chǎn)重組和債券募集資金投向等重大事項的監測和規范管理。對于所屬?lài)衅髽I(yè)，還應履行出資人職責，約束發(fā)行人規范使用債券資金，保證借用管還有序進(jìn)行。

（四）發(fā)行人用好激勵政策，規范使用債券資金

發(fā)行人應該充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，利用好“直通車(chē)”激勵支持政策，認真、規范地做好企業(yè)債券申報材料制作、申報和債券發(fā)行工作，規范使用債券資金，履行募集說(shuō)明書(shū)等信息披露文件中的各項規定，保證債券本息兌付。

我委將建立“直通車(chē)”機制相關(guān)方的信用記錄，一旦發(fā)生不履行或不及時(shí)履行企業(yè)債券存續期監管責任的行為，我們將取消地區或企業(yè)的“直通車(chē)”機制資格，并列入不良信用記錄與各部門(mén)實(shí)行聯(lián)合懲戒。

特此通知。
 

國家發(fā)展改革辦公廳

2016年3月10日

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