滬國資委產(chǎn)權〔2021〕145號《上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于推動(dòng)提高國有控股上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》

上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于推動(dòng)提高國有控股上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)






滬國資委產(chǎn)權〔2021〕145號

各監管企業(yè)、委托監管單位、區國資委：

近年來(lái)，上海堅持公眾公司導向深化混合所有制經(jīng)濟改革，加快企業(yè)集團整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市，本市地方國有控股上市公司數量穩步增加，國有資本證券化達到較高水平，在推動(dòng)上海經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中占據了重要地位，發(fā)揮著(zhù)重要作用。但也要看到，本市地方國有控股上市公司發(fā)展中仍然存在行業(yè)結構有待優(yōu)化、運作活力有待加強、競爭能力有待提高等問(wèn)題。為深入貫徹中央和本市決策部署，推進(jìn)上海國企改革三年行動(dòng)方案落地實(shí)施，推動(dòng)本市地方國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展，特制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念，按照《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》《關(guān)于推動(dòng)提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》《上海市貫徹〈國企改革三年行動(dòng)方案（2020-2022年）〉的實(shí)施方案》相關(guān)文件要求，以推動(dòng)提高本市地方國有控股上市公司質(zhì)量為主題，聚焦影響上市公司發(fā)展質(zhì)量的重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節，堅持問(wèn)題導向、目標導向、分類(lèi)施策，著(zhù)力提升上市公司治理水平，解決上市公司突出問(wèn)題，支持上市公司做優(yōu)做強，推進(jìn)本市地方國有控股上市公司實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，為促進(jìn)上海國資國企改革和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）總體目標。力爭通過(guò)五年左右努力，推進(jìn)本市地方國有控股上市公司陣容日趨強大、行業(yè)結構逐步優(yōu)化、資本運作和價(jià)值管理明顯加強、治理水平不斷改善、公司風(fēng)險有效控制、監管能效不斷提升，實(shí)現本市地方國有控股上市公司質(zhì)量有明顯提高。

二、主要任務(wù)

（三）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。推進(jìn)國有資產(chǎn)資本化證券化，采取IPO、借殼、重組、分拆等方式，加快企業(yè)集團整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。積極推動(dòng)集成電路、人工智能、生物醫藥和電子信息、新能源汽車(chē)、高端裝備、先進(jìn)材料、生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域,及新經(jīng)濟與數字化轉型領(lǐng)域地方國有企業(yè)上市發(fā)展。加強對前瞻性戰略性新興產(chǎn)業(yè)的國有資本投入力度，構建母基金、風(fēng)險投資基金、私募股權投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、國有資本投資運營(yíng)公司等多層次投入體系，全力推動(dòng)一批符合國家戰略、市場(chǎng)認可度高的國有控股或國有參股科技創(chuàng )新企業(yè)科創(chuàng )板上市。強化上市資源后備庫管理，鼓勵監管企業(yè)將擬上市項目納入市國資委上市資源后備庫，對庫內項目提供全生命周期上市服務(wù)和個(gè)性化扶持政策。

（四）發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和戰略支撐作用。推動(dòng)本市地方國有控股上市公司積極服務(wù)國家和本市發(fā)展戰略，在建設“五個(gè)中心”、強化“四大功能”、實(shí)施“三大任務(wù)、一大平臺”、發(fā)展“五型經(jīng)濟”、推進(jìn)“五個(gè)新城”建設等任務(wù)中發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和戰略支撐作用。支持上市公司抓住自貿區臨港新片區建設行動(dòng)計劃及推進(jìn)長(cháng)三角一體化發(fā)展三年行動(dòng)計劃契機，參與各項專(zhuān)項行動(dòng)，實(shí)施重大項目。鼓勵上市公司積極實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，聚焦主責主業(yè)，對標國際一流，完善創(chuàng )新體系，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng )新鏈、資金鏈深度融合。圍繞三大先導產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)，持續加大國有資本投入力度，推動(dòng)上市公司形成產(chǎn)業(yè)集群，在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng )新等方面發(fā)揮更大作用。支持上市公司大力發(fā)展旗下“老字號”品牌，鼓勵相關(guān)企業(yè)依托資本市場(chǎng)優(yōu)化股權結構、整合資產(chǎn)，發(fā)揮打響上海“四大品牌”的先行者作用，推進(jìn)上海老字號品牌“走出去”。

（五）強化資本運作和價(jià)值管理。支持上市公司推進(jìn)市場(chǎng)化并購重組，推動(dòng)資源向重點(diǎn)行業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)集中，實(shí)現國有資本優(yōu)化配置。支持上市公司通過(guò)資產(chǎn)重組、收購兼并等方式加快產(chǎn)業(yè)升級，做優(yōu)做強，打造一批市場(chǎng)影響力強、受投資者歡迎、具有較大規模市值的行業(yè)龍頭上市公司。支持并購基金、私募股權投資基金及銀行并購貸款等參與上市公司并購重組。支持上市公司加強價(jià)值管理。支持上市公司完善相關(guān)制度機制，積極靈活實(shí)施股票回購。有效發(fā)揮本市國有資本投資、運營(yíng)公司作用，以資本為紐帶開(kāi)展國有股權運營(yíng)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化投資組合，推動(dòng)國有資本在流動(dòng)中優(yōu)化布局、提升價(jià)值、提高收益。推動(dòng)本市國資國企改革，發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評估結果在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革。

（六）積極發(fā)揮上市公司融資功能。支持上市公司通過(guò)配股、向不特定對象公開(kāi)募集股份、非公開(kāi)發(fā)行股份和可轉債等方式募集資金支持主業(yè)發(fā)展，改善資產(chǎn)負債結構。鼓勵符合條件的企業(yè)通過(guò)優(yōu)先股、永續債、REITs等創(chuàng )新融資工具豐富融資手段。支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng )企業(yè)開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款等融資，探索研發(fā)貸款、投貸聯(lián)動(dòng)等創(chuàng )新金融服務(wù)。積極利用自貿試驗區臨港新片區制度創(chuàng )新優(yōu)勢和跨境融資便利開(kāi)展融資。鼓勵本市金融機構通過(guò)多種方式對戰略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)上市公司予以融資支持。充分發(fā)揮非銀行金融機構作用，拓寬融資渠道。

（七）規范公司治理和內部控制。進(jìn)一步細化各治理主體權利責任義務(wù)，完善董監事會(huì )工作規則，健全董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )設置，落實(shí)法制建設等相關(guān)職責。明確履職要求，促進(jìn)董監事依法合規行權履職。進(jìn)一步細化黨委前置討論清單，提升黨委前置討論有關(guān)事項的針對性、操作性和有效性。積極推進(jìn)上市公司按照公司章程設立內控合規機構。將投資備案、產(chǎn)權變更、監督檢查等國資監管硬約束納入公司治理制度體系。支持和引導國有股東持股比例較高的上市公司引入持股5%及以上的戰略投資者作為積極股東參與公司治理，通過(guò)深度混改轉換經(jīng)營(yíng)機制。

（八）提升信息披露質(zhì)量。高度重視信息披露管理，建立健全信息披露各項制度，確保披露信息的真實(shí)性、完整性、合規性、及時(shí)性，鼓勵依法合規主動(dòng)自愿披露。建立健全環(huán)境、社會(huì )和公司治理（ESG）信息披露制度，強化公司治理信息披露，倡導公司治理最佳實(shí)踐，加強企業(yè)環(huán)境信息披露。強化內幕信息管理主體責任，嚴格執行內幕信息知情人登記制度，控制內幕信息知悉人員范圍。做好重大資本運作項目、年報披露等過(guò)程中的內幕信息管理。鼓勵上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)發(fā)布會(huì )，提高公司透明度。

（九）加強上市公司風(fēng)險管理。嚴格防范資金占用、違規擔保、股票質(zhì)押、融資性貿易各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。嚴肅承諾管理，確保承諾明確、具體、可執行。保持國有股東合理持股比例，確保國有股東控制力、影響力。加強重點(diǎn)行業(yè)上市公司國有股東持股變化監控，對相關(guān)變化實(shí)施預溝通或監管報告程序，防范市場(chǎng)風(fēng)險。持續增強上市公司主業(yè)實(shí)力，不斷提升公司盈利能力，防范退市風(fēng)險。高度重視重大突發(fā)事件及相關(guān)輿情管理，做好信用風(fēng)險監測與重大債務(wù)風(fēng)險信息定期準確報送，建立健全重大突發(fā)事件應急預案。強化風(fēng)險識別預警，完善信息共享機制，搭建風(fēng)險防范數字化平臺。對業(yè)績(jì)虧損、風(fēng)險突出的上市公司重點(diǎn)指導、加強治理，采取有效措施，提高運行質(zhì)量和效益。

（十）強化上市公司主體責任。上市公司要做強主業(yè)，提高盈利能力，確保發(fā)展質(zhì)量。要建立健全制度機制，提高公司治理水平，確保規范運作。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者。支持上市公司積極參與環(huán)保治理、民生保障、抗疫救災等工作，切實(shí)履行社會(huì )責任。上市公司要增強獨立性，避免同業(yè)競爭，規范關(guān)聯(lián)交易。境內境外、各板塊上市公司應嚴格遵循各自上市地交易所、證券監管機構等相關(guān)管理規定，確保合規運作。

（十一）持續提升監管效能。深化與地方金融局、證監部門(mén)及交易所等部門(mén)的協(xié)同監管，提高上市服務(wù)和監管能級。完善國資委上市公司相關(guān)審批工作流程，提高資本運營(yíng)管理能力。落實(shí)監管企業(yè)上市公司運作授權放權，提高資本運作效率。持續優(yōu)化監管企業(yè)市值管理績(jì)效評價(jià)，加強行為導向，強化結果運用。完善上市公司股權管理監控機制，提升上市公司實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監管能力。建立健全提示、約談等監管手段，提升上市公司監管效果。

（十二）加大政策支持力度。積極為擬上市企業(yè)提供孵化培育、政策輔導、對接導入資源等各類(lèi)支持。充分發(fā)揮本市地方國有金融企業(yè)、產(chǎn)權交易機構、區域性股權交易市場(chǎng)等各類(lèi)機構在企業(yè)上市、并購重組、融資服務(wù)等方面的專(zhuān)業(yè)能力，支持企業(yè)上市發(fā)展。擴大國有創(chuàng )投企業(yè)市場(chǎng)化運作試點(diǎn)范圍，提高上市服務(wù)效率。支持符合條件的上市公司通過(guò)限制性股票、股票期權以及法律、行政法規允許的方式開(kāi)展股權激勵，推進(jìn)一批激勵計劃方案落地。深化員工持股試點(diǎn)，支持整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市的企業(yè)集團經(jīng)營(yíng)管理團隊和核心員工參與員工持股。加大對上市公司各類(lèi)重大突發(fā)事件的政策指導與支持力度，保持上市公司平穩運行。

三、組織實(shí)施

（十三）加強組織領(lǐng)導。市國資委負責統籌領(lǐng)導和推動(dòng)本市地方國有控股上市公司質(zhì)量工作，加強工作部署、任務(wù)督促、政策協(xié)調。市國資委監管企業(yè)、委托監管單位和區國資委負責協(xié)同推進(jìn)，落實(shí)主體責任。

（十四）抓好任務(wù)落實(shí)。各監管企業(yè)應結合各自實(shí)際情況，成立領(lǐng)導小組或工作小組，制定詳細工作計劃，明確目標、舉措與時(shí)間表，并將相關(guān)任務(wù)納入監管企業(yè)相關(guān)部門(mén)或企業(yè)考核，統籌推進(jìn)實(shí)施，確保工作成效。委托監管單位和區國資委要結合實(shí)際，形成工作方案，積極推動(dòng)所屬企業(yè)上市或上市公司高質(zhì)量發(fā)展。各上市公司要結合各自情況，主動(dòng)作為，突出問(wèn)題導向，攻堅克難、務(wù)求實(shí)效。

（十五）營(yíng)造良好環(huán)境。積極爭取主流媒體的支持，加大對上市公司戰略引領(lǐng)與創(chuàng )新發(fā)展相關(guān)工作的宣傳，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。上市公司應積極主動(dòng)做好投資者關(guān)系處理，加強與投資者或各類(lèi)機構的信息溝通與互動(dòng)，營(yíng)造良好市場(chǎng)形象。

本意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行。





 

上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2021年5月6日

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