滬國資委規〔2021〕3號《上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈上海市產(chǎn)權交易場(chǎng)所管理實(shí)施辦法（暫行）〉的通知》

《上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈上海市產(chǎn)權交易場(chǎng)所管理實(shí)施辦法（暫行）〉的通知》





滬國資委規〔2021〕3號

各有關(guān)單位：

為防范和化解交易風(fēng)險，規范本市產(chǎn)權交易場(chǎng)所行為，促進(jìn)產(chǎn)權交易市場(chǎng)健康發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)權規范有序流轉，現根據《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》（滬府規〔2019〕8號）等文件要求，結合本市實(shí)際，我們制定并印發(fā)《上海市產(chǎn)權交易場(chǎng)所管理實(shí)施辦法（暫行）》，請遵照執行。



 

上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2021年8月30日

上海市產(chǎn)權交易場(chǎng)所管理實(shí)施辦法（暫行）





第一章 總則

第一條為防范和化解交易風(fēng)險，規范本市產(chǎn)權交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)產(chǎn)權交易市場(chǎng)健康發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)權規范有序流轉，根據有關(guān)法律法規和《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》等文件，結合本市實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條在本市產(chǎn)權交易場(chǎng)所從事產(chǎn)權交易活動(dòng)，適用本實(shí)施辦法。法律、法規、規章等另有規定的，從其規定。

本實(shí)施辦法所稱(chēng)產(chǎn)權是指物權、債權、股權等各類(lèi)財產(chǎn)權利；產(chǎn)權交易活動(dòng)是指圍繞上述產(chǎn)權開(kāi)展的交易行為；產(chǎn)權交易場(chǎng)所是指在本市行政區域內由市政府批準設立，從事產(chǎn)權交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所；產(chǎn)權交易場(chǎng)所經(jīng)紀機構是指在產(chǎn)權交易活動(dòng)中接受交易主體委托，為交易主體提供產(chǎn)權經(jīng)紀等服務(wù)的第三方機構。

第三條上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市國資委”）作為本市產(chǎn)權交易場(chǎng)所的行業(yè)主管部門(mén)，履行監管責任，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立本市產(chǎn)權交易市場(chǎng)工作會(huì )議機制，負責研究、協(xié)調重大問(wèn)題和重要事項。

市金融穩定協(xié)調聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì )議”），按照本市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作機制，負責指導、協(xié)調交易場(chǎng)所規范管理工作。


 

第二章 設立、變更和終止

第四條在本市新設產(chǎn)權交易場(chǎng)所，原則上應當采取公司制組織形式，并符合《中華人民共和國公司法》《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》等規定。

設立產(chǎn)權交易場(chǎng)所，申請人應當按照要求，在完成籌建工作后向市國資委提出申請，籌建期間不得從事產(chǎn)權交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。市國資委受理后，認為符合規定條件的，提出評估意見(jiàn)并就擬批準設立事項向社會(huì )公示后，報市政府批準。

未經(jīng)批準，任何單位或個(gè)人不得設立產(chǎn)權交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織產(chǎn)權交易場(chǎng)所的交易及相關(guān)活動(dòng)。

第五條產(chǎn)權交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，應當按照國家及本市相關(guān)規定，履行決策審批程序，并向市國資委提出申請，由市國資委受理并提出評估意見(jiàn)后，報市政府批準：

（一）變更名稱(chēng)；

（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）變更注冊資本；

（四）產(chǎn)權交易場(chǎng)所分立或合并；

（五）對其設立條件構成重大影響的其他事項。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要股東，報市國資委同意。市國資委同意的，應當出具同意意見(jiàn)并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當按照國家及本市相關(guān)規定，履行決策審批程序，并在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報市國資委備案，同時(shí)抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室：

（一）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員；

（二）變更住所；

（三）變更企業(yè)類(lèi)型；

（四）修改章程、風(fēng)險控制制度等管理制度；

（五）對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)；

（六）市國資委規定的其他變更事項。

第六條產(chǎn)權交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應當至少提前3個(gè)月向市國資委報告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權益。退出方案由市國資委審查并向社會(huì )公示后，報市政府批準。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所解散，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束，應當向市場(chǎng)監督管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記并在媒體發(fā)布公告。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

 

第三章 經(jīng)營(yíng)規范

第七條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律法規和監管部門(mén)的規定，遵循公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)接受監管，嚴格防范風(fēng)險，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展和要素資源市場(chǎng)化配置為宗旨，科學(xué)設計自身業(yè)務(wù)模式。

第八條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當按市場(chǎng)監督管理部門(mén)批準的經(jīng)營(yíng)范圍依法合規經(jīng)營(yíng)，保證產(chǎn)權交易活動(dòng)的正常進(jìn)行，為交易主體提供以下服務(wù)：

（一）提供交易場(chǎng)所、交易信息系統等產(chǎn)權交易基礎設施；

（二）組織產(chǎn)權交易活動(dòng)，提供披露交易信息、登記投資意向、組織交易簽約、出具交易憑證、結算交易資金等服務(wù)；

（三）提供產(chǎn)權交易糾紛調解等協(xié)調服務(wù)；

（四）其他與產(chǎn)權交易活動(dòng)相關(guān)的綜合配套服務(wù)。

第九條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當依法建立健全法人治理結構，完善議事規則、決策程序和內部審計制度，保持內部治理的有效性。指定一名高級管理人員作為合規負責人，承擔合規責任，對產(chǎn)權交易場(chǎng)所合法合規運作進(jìn)行監督。指定或變更合規負責人時(shí)應及時(shí)向市國資委書(shū)面報告。

第十條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì )計準則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流量。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所信息系統應當符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管要求，能為市國資委提供遠程接入。系統應當具備數據安全保護和數據備份措施，確保數據資料的安全，各種數據資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時(shí)向市國資委或其指定機構提供符合要求的數據信息。

第十一條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當按照有關(guān)規定，定期向市國資委報送月度報告、季度報告和年度報告。報告內容應包括但不限于產(chǎn)權交易情況統計分析等。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所遇有下列重大事項，應當及時(shí)向市國資委報告，并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室：

（一）產(chǎn)權交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規，被立案調查或者采取強制措施；

（二）產(chǎn)權交易場(chǎng)所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來(lái)較大財務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；

（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟；

（四）對社會(huì )穩定產(chǎn)生重大不利影響；

（五）產(chǎn)權交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng)；

（六）其他重大事項。

市國資委可以根據工作需要，要求產(chǎn)權交易場(chǎng)所就重大產(chǎn)權交易項目、產(chǎn)權交易異常情況、受到有關(guān)部門(mén)處罰等事項報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施等。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所提交的信息和資料，應當真實(shí)、準確、完整。

第十二條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當及時(shí)準確填報本市交易場(chǎng)所統計監測和風(fēng)險預警平臺相關(guān)信息，并按照規定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報送相關(guān)報表。

第十三條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當建立投資者適當性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權益。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當依法保護投資者信息。產(chǎn)權交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權益的活動(dòng)。除依法提供查詢(xún)外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。

第十四條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當依法制定與產(chǎn)權交易活動(dòng)相關(guān)的交易規則。交易規則應包括交易品種和交易期限；交易方式和流程；風(fēng)險控制；資金結算規則；交易糾紛解決機制；交易費用標準和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規則；其他異常處理、差錯處理機制等事項。法律、法規、規章等另有規定的，從其規定。

第十五條進(jìn)入產(chǎn)權交易場(chǎng)所的轉讓方、意向受讓方、投資者等交易主體可自主選擇是否委托產(chǎn)權交易場(chǎng)所經(jīng)紀機構代理產(chǎn)權交易活動(dòng)。經(jīng)紀機構根據服務(wù)內容直接向委托方收取服務(wù)費用。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所負責制定經(jīng)紀機構管理辦法，做好準入和退出管理，加強經(jīng)紀機構業(yè)務(wù)培訓，監督經(jīng)紀機構規范執業(yè)，并將經(jīng)紀機構管理情況定期向市國資委報告。

第十六條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理，按照國家及本市相關(guān)要求，開(kāi)立用于交易資金結算的銀行賬戶(hù)，實(shí)行交易資金第三方結算制度，切實(shí)維護客戶(hù)資金安全，不得挪作他用。

第十七條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，并報市國資委備案。

第十八條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應建立產(chǎn)權交易糾紛解決機制。交易過(guò)程中交易主體發(fā)生爭議時(shí)，可以向產(chǎn)權交易場(chǎng)所申請調解；也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十九條產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當建立信息公開(kāi)披露制度。信息披露內容包括：公司設立及高級管理人員，交易規則、經(jīng)紀機構管理制度、收費辦法、資金管理、投資者適當性管理、風(fēng)險控制等主要制度，交易品種，經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶(hù)服務(wù)及投訴處理渠道等。

披露的信息應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所經(jīng)紀機構名單與相關(guān)信息應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著(zhù)位置進(jìn)行公示。

第二十條產(chǎn)權交易場(chǎng)所及經(jīng)紀機構等不得違法從事下列活動(dòng)：

（一）未經(jīng)客戶(hù)委托、違背客戶(hù)意愿、假借客戶(hù)名義開(kāi)展交易活動(dòng)；

（二）與客戶(hù)進(jìn)行對賭；

（三）不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的確認文件；

（四）挪用客戶(hù)交易資金；

（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的交易；

（六）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱；

（八）發(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料；

（九）擅自對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)或將經(jīng)營(yíng)權對外轉包；

（十）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示或與客戶(hù)利益相沖突的行為。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔保。

除經(jīng)市國資委同意作為交易主體進(jìn)行國有資產(chǎn)交易外，產(chǎn)權交易場(chǎng)所及其內設機構不得直接或者變相從事本交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)；產(chǎn)權交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員不得參與本交易場(chǎng)所的交易，不得泄露內幕信息或者利用內幕信息獲取非法利益。

 

第四章 監督管理

第二十一條市國資委依法對本市產(chǎn)權交易場(chǎng)所履行監管職責，建立對產(chǎn)權交易場(chǎng)所的檢查評審機制，定期對產(chǎn)權交易場(chǎng)所進(jìn)行監管評價(jià)，將評價(jià)結果納入產(chǎn)權交易場(chǎng)所的考核指標。

第二十二條市國資委可以根據實(shí)際情況，在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)產(chǎn)權交易場(chǎng)所有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與產(chǎn)權交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險提示、向其合作機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

產(chǎn)權交易場(chǎng)所應當配合市國資委依法實(shí)施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十三條市國資委認為產(chǎn)權交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)書(shū)：

（一）產(chǎn)權交易場(chǎng)所的報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和保證金安全存管監控或風(fēng)險監管指標管理規定；

（三）違反有關(guān)規定，存在重大風(fēng)險隱患的；

（四）市國資委根據審慎監管原則認定的其他重大情形。

第二十四條產(chǎn)權交易場(chǎng)所違反有關(guān)規定的，市國資委責令其停止相關(guān)行為，限期整改；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施；情節嚴重的，由市國資委報市政府批準后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

對于負有責任的產(chǎn)權交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，市國資委可以依法采取監管談話(huà)、納入誠信檔案管理、建議給予處分等監管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

 

第五章 附則

第二十五條本實(shí)施辦法由市國資委負責解釋。

第二十六條本實(shí)施辦法則自2021年10月1日起實(shí)施，有效期至2023年9月30日?！渡虾Ｊ挟a(chǎn)權交易市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細則》（滬國資委產(chǎn)〔2009〕270號）同時(shí)廢止。

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