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《上海市人民政府關(guān)于印發(fā)〈上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法〉的通知》
滬府規〔2019〕8號
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
現將《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府
2019年1月30日
上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為防范和化解金融風(fēng)險，規范本市交易場(chǎng)所的行為，引導其回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟本源，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據有關(guān)法律法規和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等文件，結合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內由市政府批準設立，名稱(chēng)中包含“交易中心”或“交易所”字樣的商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所，以及從事權益類(lèi)交易和其他合約類(lèi)交易的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易和國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。
外省市交易場(chǎng)所在本市設立分支機構，適用本辦法。
交易場(chǎng)所的會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等，比照分支機構管理。
第三條 本市設立市金融穩定發(fā)展聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì )議”），按照本市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作機制，負責指導、協(xié)調交易場(chǎng)所規范管理工作。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市地方金融監督管理部門(mén)。
聯(lián)席會(huì )議不代替履行市級行業(yè)主管部門(mén)和區政府原有的管理職責。
第四條 市級行業(yè)主管部門(mén)作為本行業(yè)交易場(chǎng)所的監管部門(mén)，履行監管責任。市級行業(yè)主管部門(mén)要明確內部機構和人員，會(huì )同有關(guān)部門(mén)做好準入管理并加強事中事后監管。
國家相關(guān)部委明確其行業(yè)監管職責的，由市級相關(guān)部門(mén)對應承接。市商務(wù)、國資、宣傳文化、經(jīng)濟信息化、發(fā)展改革、交通、農業(yè)農村、科技、知識產(chǎn)權等部門(mén)分別負責商品現貨、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權（文化藝術(shù)品）、工藝美術(shù)、碳市場(chǎng)、航運市場(chǎng)、農村集體產(chǎn)（股）權、技術(shù)、知識產(chǎn)權等交易場(chǎng)所監管。
第五條 本市支持各類(lèi)交易場(chǎng)所合規發(fā)展，營(yíng)造交易場(chǎng)所良好發(fā)展環(huán)境，維護地方金融安全和社會(huì )穩定。
第二章 設立、變更和終止
第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場(chǎng)所。原則上，同類(lèi)交易場(chǎng)所只設一家。
第七條 設立交易場(chǎng)所，須經(jīng)市政府批準。未經(jīng)批準，任何單位或個(gè)人不得設立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍應當與其名稱(chēng)保持一致。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應當征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。
第八條 新設交易場(chǎng)所，原則上應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當具備下列條件：
（一）發(fā)起人應當具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位。注冊資本應當滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險處置需要。
（二）交易場(chǎng)所工作人員應當具備相應的專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗。擔任交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員），必須近5年無(wú)重大違法記錄和嚴重失信信息，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛案件。
（三）有健全的組織機構和管理制度，有符合行業(yè)發(fā)展規劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的商業(yè)計劃書(shū)，有合法合規經(jīng)營(yíng)的承諾函。
（四）有明確的交易品種，其中商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所的交易品種原則上應當與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場(chǎng)所名稱(chēng)與上線(xiàn)交易標的品種相對應。
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施、安全防范措施和其他必要措施。
（六）注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地保持一致。
（七）符合國家和本市規定的其他審慎性條件。
第九條 設立交易場(chǎng)所，申請人應當按照要求，在完成籌建工作后向相關(guān)市級行業(yè)主管部門(mén)提出申請，籌建期間不得從事交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。市級行業(yè)主管部門(mén)受理后，認為符合本辦法第八條規定條件的，提出評估意見(jiàn)并就擬批準設立事項向社會(huì )公示后，報市政府批準。
經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所，申請人應當持批準文件，向市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理登記注冊手續。
第十條 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執照之日起無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，可以由市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照。
第十一條 交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構以及通過(guò)發(fā)展會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要的，應當分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級政府和上海市政府批準。
第十二條 交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，由市級行業(yè)主管部門(mén)受理并提出評估意見(jiàn)后，報市政府批準：
（一）變更名稱(chēng)；
（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍；
（三）變更注冊資本；
（四）交易場(chǎng)所分立或合并；
（五）對其設立條件構成重大影響的其他事項。
交易場(chǎng)所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要股東，報市級行業(yè)主管部門(mén)同意。市級行業(yè)主管部門(mén)同意的，應當出具同意意見(jiàn)并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室。
交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報市級行業(yè)主管部門(mén)備案，并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室：
（一）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員；
（二）變更住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三）變更企業(yè)類(lèi)型；
（四）修改章程、風(fēng)險控制制度等管理制度；
（五）對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)；
（六）市級行業(yè)主管部門(mén)規定的其他變更事項。
第十三條 交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應當至少提前3個(gè)月向市級行業(yè)主管部門(mén)報告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權益。市級行業(yè)主管部門(mén)應當對其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會(huì )公示后，報市政府批準。
交易場(chǎng)所解散，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束，應當向市場(chǎng)監督管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記并在媒體發(fā)布公告。
交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規規章的規定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 經(jīng)營(yíng)規范
第十四條 交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律法規和監管部門(mén)的規定，自覺(jué)接受監管，嚴格防范風(fēng)險，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和所在行業(yè)為宗旨，科學(xué)設計自身業(yè)務(wù)模式。
商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所應當立足現貨，必須有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶(hù)限定為行業(yè)內企業(yè)，不得誘導個(gè)人投資者參與投機交易，參與特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)產(chǎn)品交易的應取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。交易品種應當為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農業(yè)生產(chǎn)或消費的可大批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線(xiàn)未經(jīng)批準的交易品種。上線(xiàn)品種的交易價(jià)格應當基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成，反映現貨市場(chǎng)價(jià)格，不得依據任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數組織交易，不得虛構或操縱價(jià)格行情，交易應當基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當適應行業(yè)發(fā)展需要。
第十五條 交易場(chǎng)所應當依法建立健全內部治理結構，完善議事規則、決策程序和內部審計制度，保持內部治理的有效性。指定一名高管人員作為合規負責人，承擔合規責任，對交易場(chǎng)所合法合規運作進(jìn)行監督。
第十六條 交易場(chǎng)所應當對其業(yè)務(wù)及分支機構實(shí)行集中統一管理，各項業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由交易場(chǎng)所總部承擔。
交易場(chǎng)所及其分支機構嚴禁開(kāi)展連續集中競價(jià)交易和非法證券期貨活動(dòng)，以及法律法規和國務(wù)院文件禁止的其他交易活動(dòng)。
第十七條 交易場(chǎng)所應當建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì )計準則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流量。
交易場(chǎng)所信息系統應當符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管要求，能為市級行業(yè)主管部門(mén)提供遠程接入。系統應當具備數據安全保護和數據備份措施，確保數據資料的安全，各種數據資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時(shí)向市級行業(yè)主管部門(mén)或其指定機構提供符合要求的數據信息。
第十八條 交易場(chǎng)所應當按照有關(guān)規定，定期向市級行業(yè)主管部門(mén)報送月度報告、季度報告和年度報告。
交易場(chǎng)所遇有下列重大事項，應當及時(shí)向市級行業(yè)主管部門(mén)報告，并抄送聯(lián)席會(huì )議辦公室：
（一）交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規，被立案調查或者采取強制措施；
（二）交易場(chǎng)所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來(lái)較大財務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；
（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟；
（四）對社會(huì )穩定產(chǎn)生重大不利影響；
（五）交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng)；
（六）其他重大事項。
市級行業(yè)主管部門(mén)可以根據工作需要，要求交易場(chǎng)所報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施。
交易場(chǎng)所提交的信息和資料，應當真實(shí)、準確、完整。
第十九條 交易場(chǎng)所應當及時(shí)準確填報本市交易場(chǎng)所統計監測和風(fēng)險預警平臺相關(guān)信息，并按照規定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報送相關(guān)報表。
第二十條 交易場(chǎng)所應當建立投資者適當性制度，合格投資者原則上應當以行業(yè)內相關(guān)企業(yè)為主，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權益。
第二十一條 交易場(chǎng)所應當實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理，切實(shí)維護客戶(hù)資金安全。交易場(chǎng)所應當在本市經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機構開(kāi)立用于交易資金結算的銀行賬戶(hù)。
交易場(chǎng)所應當實(shí)行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開(kāi)戶(hù)銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶(hù)實(shí)行分賬管理，確保資金結算與客戶(hù)交易指令要求相符。
交易場(chǎng)所應當與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內容、監督方式等事項以監督協(xié)議的形式做出約定，明確雙方的責任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應資質(zhì)的交易場(chǎng)所，由商業(yè)銀行提供資金支付結算服務(wù)。
鼓勵交易場(chǎng)所接入依法設立的交易標的第三方登記公示平臺。
第二十二條 交易場(chǎng)所應當根據交易特點(diǎn)，依法制定交易規則。交易規則內容包括：交易品種和交割（交收）期限；交易方式和流程；風(fēng)險控制；交易標的交割（交收）、資金清算規則；交易糾紛解決機制；交易費用標準和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規則；其他異常處理、差錯處理機制等事項。
第二十三條 交易場(chǎng)所應當制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，并報市級行業(yè)主管部門(mén)備案。
第二十四條 交易場(chǎng)所應當依法保護投資者信息。交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權益的活動(dòng)。除依法提供查詢(xún)外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。
第二十五條 交易場(chǎng)所應當建立信息公開(kāi)披露制度。信息披露內容包括：公司設立及高管人員，交易規則、資金管理、投資者適當性管理、風(fēng)險控制等主要制度，交易品種，交割倉庫，經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶(hù)服務(wù)及投訴處理渠道等。
披露的信息應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
交易場(chǎng)所分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構名單與相關(guān)信息應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著(zhù)位置進(jìn)行公示。
第二十六條 交易場(chǎng)所及其分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等不得違法從事下列活動(dòng)：
（一）未經(jīng)客戶(hù)委托、違背客戶(hù)意愿、假借客戶(hù)名義開(kāi)展交易活動(dòng)；
（二）與客戶(hù)進(jìn)行對賭；
（三）不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的確認文件；
（四）挪用客戶(hù)交易資金；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的交易；
（六）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱；
（八）發(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料；
（九）擅自對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)或將經(jīng)營(yíng)權對外轉包；
（十）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示或與客戶(hù)利益相沖突的行為。
交易場(chǎng)所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔保，不得從代理機構處謀取非法利益。
交易場(chǎng)所及其內設機構不得直接或者變相從事本交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)；交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員和交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人不得參與本交易場(chǎng)所的交易，不得泄露內幕信息或者利用內幕信息獲取非法利益。
第四章 監督管理
第二十七條 聯(lián)席會(huì )議按照本市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作機制履行以下職責：
（一）統籌協(xié)調交易場(chǎng)所發(fā)展中的重大問(wèn)題；
（二）明確各類(lèi)交易場(chǎng)所的市級行業(yè)主管部門(mén)；
（三）指導、檢查、督促和協(xié)調市級行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展監管工作；
（四）落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議交辦的工作等。
聯(lián)席會(huì )議辦公室按照相關(guān)工作要求履行以下職責：
（一）督促成員單位落實(shí)聯(lián)席會(huì )議的有關(guān)決定；
（二）督促市級行業(yè)主管部門(mén)制定交易場(chǎng)所監管制度并配合其開(kāi)展準入管理和業(yè)務(wù)規范工作；
（三）按照國家有關(guān)規定，會(huì )同相關(guān)金融管理部門(mén)組織抽查與合規會(huì )商，對發(fā)現的問(wèn)題，督促并協(xié)調相關(guān)部門(mén)按職責分工及時(shí)處置，消除風(fēng)險隱患;
（四）牽頭建立跨部門(mén)交易場(chǎng)所統計監測和風(fēng)險預警平臺；
（五）履行聯(lián)席會(huì )議交辦的其他職責。
第二十八條 市級行業(yè)主管部門(mén)對本行業(yè)交易場(chǎng)所履行以下職責：
（一）研究制定交易場(chǎng)所總體發(fā)展戰略規劃和日常監管制度；
（二）對交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監督管理，做好統計監測、信訪(fǎng)投訴、違法違規處理、風(fēng)險處置等工作；
（三）指導協(xié)調交易場(chǎng)所整合，督促規范違法違規交易場(chǎng)所整改，引導交易場(chǎng)所規范發(fā)展；
（四）督促交易場(chǎng)所填報本市交易場(chǎng)所統計監測和風(fēng)險預警平臺相關(guān)信息；
（五）履行聯(lián)席會(huì )議交辦的其他職責。
第二十九條 聯(lián)席會(huì )議相關(guān)成員單位對各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行協(xié)同監管，分別履行下列職責：
（一）上海證監局負責指導、督促、協(xié)助做好交易場(chǎng)所管理工作，及時(shí)提示交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險，督促進(jìn)行清理整頓和分類(lèi)處置，為市級行業(yè)主管部門(mén)提供政策傳遞和專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接有權部門(mén)的協(xié)作請求，依法開(kāi)展交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認定。
（二）市市場(chǎng)監督管理部門(mén)依照聯(lián)席會(huì )議明確的市級行業(yè)主管部門(mén)及其制定的交易場(chǎng)所監管制度的要求，做好交易場(chǎng)所設立、變更、注銷(xiāo)等重大事項的登記工作。加強對交易場(chǎng)所及其會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等廣告的監測和檢查，依法查處違法廣告。
（三）市網(wǎng)信、宣傳、文化部門(mén)負責指導和督促媒體加強管理，依法叫停違法違規交易場(chǎng)所通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電視臺、電臺、報紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動(dòng)，杜絕對交易場(chǎng)所的不實(shí)報道。
（四）市網(wǎng)信、通信管理部門(mén)依法關(guān)停未經(jīng)市政府批準設立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及“微盤(pán)”交易平臺。
（五）市公安部門(mén)依法對交易場(chǎng)所及“微盤(pán)”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊，加強與市級行業(yè)主管部門(mén)的協(xié)作配合，及時(shí)排查交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪的情況，對相關(guān)部門(mén)移送和自身發(fā)現的交易場(chǎng)所涉嫌犯罪情況依法進(jìn)行查處。
（六）中國人民銀行上海分行、上海銀保監局根據職責，督促轄內銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構嚴格執行國家部委及本市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的各項規定，加強交易場(chǎng)所類(lèi)特約商戶(hù)資質(zhì)審核和風(fēng)險監測，嚴禁為未經(jīng)市政府批準的交易場(chǎng)所提供支付結算服務(wù)。根據有關(guān)部門(mén)對違法違規交易場(chǎng)所的正式認定文件和處置方案，通知并督導轄內銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構限期停止為違法違規交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。
（七）各區政府落實(shí)屬地管理職責，配合市級行業(yè)主管部門(mén)做好違法違規處理、風(fēng)險處置等工作。未經(jīng)批準但已登記注冊的交易場(chǎng)所，由注冊地區政府牽頭依法處理；未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，由實(shí)際運營(yíng)地區政府牽頭依法處理。
第三十條 市級行業(yè)主管部門(mén)應當建立健全本行業(yè)交易場(chǎng)所市場(chǎng)準入制度以及非現場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查等日常監管制度，建立交易場(chǎng)所監管協(xié)調機制和信息共享機制，并定期對交易場(chǎng)所進(jìn)行監管評價(jià)，根據評價(jià)結果，在市場(chǎng)準入、退出、非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查等方面對交易場(chǎng)所實(shí)施分類(lèi)監管。
市級行業(yè)主管部門(mén)負責制定和完善本行業(yè)交易場(chǎng)所統計監測相關(guān)制度，并按照規定將交易場(chǎng)所新設、變更、終止、風(fēng)險處置信息和相關(guān)數據及時(shí)報送至本市交易場(chǎng)所統計監測和風(fēng)險預警平臺。
第三十一條 市級行業(yè)主管部門(mén)可以根據實(shí)際情況，在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。
交易場(chǎng)所應當配合市級行業(yè)主管部門(mén)依法實(shí)施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十二條 市級行業(yè)主管部門(mén)建立和完善社會(huì )監督機制，充分利用社會(huì )監督力量，加強對交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監督，暢通投訴舉報渠道。
第三十三條 市級行業(yè)主管部門(mén)和區政府應當按照行業(yè)和屬地管理的原則，制定并完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行風(fēng)險處置職責。
第三十四條 市級行業(yè)主管部門(mén)認為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)書(shū)：
（一）交易場(chǎng)所的報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和保證金安全存管監控或風(fēng)險監管指標管理規定；
（三）違反有關(guān)規定，存在重大風(fēng)險隱患的；
（四）市級行業(yè)主管部門(mén)根據審慎監管原則認定的其他重大情形。
第三十五條 交易場(chǎng)所違反有關(guān)規定的，市級行業(yè)主管部門(mén)應當責令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施；情節嚴重的，由市級行業(yè)主管部門(mén)報市政府批準后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
對于負有責任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，市級行業(yè)主管部門(mén)可以依法采取監管談話(huà)、納入誠信檔案管理等監管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
第三十六條 市級行業(yè)主管部門(mén)應當將違法違規交易場(chǎng)所及其法定代表人、董事、監事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎數據庫。
市級行業(yè)主管部門(mén)應當將批準設立的交易場(chǎng)所和違法違規交易場(chǎng)所名單報送聯(lián)席會(huì )議辦公室，由聯(lián)席會(huì )議辦公室匯總后統一對社會(huì )公示。
第五章 附則
第三十七條 市級行業(yè)主管部門(mén)可以依據本辦法，根據職責制定本行業(yè)交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細則，加強交易場(chǎng)所規范管理工作。
法律法規規章和國家對交易場(chǎng)所管理另有規定的，從其規定。
第三十八條 本辦法自2019年3月1日起施行。
第三十九條 自本辦法施行之日起6個(gè)月內，在本辦法施行前已設立的交易場(chǎng)所應當進(jìn)行規范整改，未經(jīng)市政府批準設立的交易場(chǎng)所應當按照新設交易場(chǎng)所的要求，履行相關(guān)審批程序。未按時(shí)完成規范整改的，由原審批單位牽頭取消其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；無(wú)審批單位的，由注冊地區政府牽頭依法處理。
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