云政辦發(fā)〔2021〕70號《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施的通知》

云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施的通知







云政辦發(fā)〔2021〕70號

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。





 

云南省人民政府辦公廳

2021年12月31日





 

云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕32號），建立以績(jì)效為目標、誠信為前提、放管服有機結合的科研項目及經(jīng)費管理體系，進(jìn)一步激勵科研人員多出高水平科技成果，結合我省實(shí)際，提出以下措施：

一、改革科研項目形成機制

（一）自上而下凝練重大項目

充分發(fā)揮政府作為重大科技創(chuàng )新組織者的作用，重大科技專(zhuān)項、重點(diǎn)研發(fā)項目由政府主動(dòng)布局。省科技主管部門(mén)定期組織凝練關(guān)鍵核心技術(shù)清單，提出科研項目總體任務(wù)布局，推進(jìn)項目、基地、人才、資金、數據一體化配置。省科技主管部門(mén)要聯(lián)合行業(yè)主管部門(mén)和各州、市共同凝練重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重要領(lǐng)域科技需求，共同設計研發(fā)任務(wù)，圍繞創(chuàng )新鏈全鏈條設計重大項目，共同組織實(shí)施科研項目。加強政企對接，在制定重大規劃、計劃和開(kāi)展重大科研攻關(guān)時(shí)，充分征求行業(yè)組織、企業(yè)意見(jiàn)。（省科技廳、單位主管部門(mén)，各州、市人民政府負責落實(shí)）

（二）常態(tài)化征集發(fā)布科技需求

各地要圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，征集和凝練本地科技需求。省科技主管部門(mén)依托科技入滇機制，向全國發(fā)布和推送科技需求，按行業(yè)領(lǐng)域常態(tài)化開(kāi)展供需對接活動(dòng)，推動(dòng)科技供需多途徑、精準化匹配。對推動(dòng)全省高質(zhì)量發(fā)展具有重大影響的科技需求，在創(chuàng )新政策引導、科研項目立項、研發(fā)平臺建設、高端人才引進(jìn)、財政資金獎補等方面給予綜合性扶持。（省科技廳，各州、市人民政府負責落實(shí)）

二、創(chuàng )新科研項目組織管理方式

（三）綜合運用多種方式遴選項目團隊

綜合運用公開(kāi)競爭、揭榜制、賽馬制、懸賞制、定向擇優(yōu)等多種方式，遴選國內外優(yōu)勢科研力量承擔項目。研發(fā)任務(wù)一般通過(guò)面向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布指南，公開(kāi)競爭擇優(yōu)遴選科研團隊;完善揭榜制，強化榜單與關(guān)鍵核心技術(shù)清單銜接，建立與揭榜后任務(wù)完成情況對應的獎懲機制;對于時(shí)限要求緊迫、具有多種技術(shù)路線(xiàn)攻克可能的重大研發(fā)和應急攻關(guān)任務(wù)實(shí)行賽馬制，同時(shí)支持多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)，根據階段性考核結果確定后續支持對象;對于研發(fā)風(fēng)險高、行業(yè)競爭充分且優(yōu)勢單位不突出的重大研發(fā)任務(wù)實(shí)行懸賞制，面向社會(huì )公開(kāi)張榜懸賞，限定時(shí)限和目標，對先期達成目標的研發(fā)團隊給予事后激勵性補助;對行業(yè)競爭不充分、優(yōu)勢單位較為突出的重大研發(fā)任務(wù)，實(shí)行定向擇優(yōu)方式，組織優(yōu)勢單位申報后競爭擇優(yōu)。選擇部分揭榜制項目實(shí)施“軍令狀”制，由發(fā)榜方與揭榜方簽訂“軍令狀”，根據設定目標完成情況給予揭榜方相應獎懲。（省科技廳、單位主管部門(mén)負責落實(shí)）

（四）創(chuàng )新重大科研任務(wù)組織模式

支持領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng )新聯(lián)合體承擔重大科技專(zhuān)項，充分發(fā)揮企業(yè)在科研任務(wù)攻關(guān)、科技成果轉化中的主體作用。支持云南實(shí)驗室牽頭組織重大科研任務(wù)，自主開(kāi)展任務(wù)凝練、團隊遴選、經(jīng)費分配和成果評價(jià)，對實(shí)現任務(wù)目標負責。探索重大項目項目專(zhuān)員制，聘請知名技術(shù)和管理專(zhuān)家擔任項目專(zhuān)員，進(jìn)行全程管理監督。（省科技廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

三、完善科研項目經(jīng)費管理

（五）簡(jiǎn)化經(jīng)費預算編制

進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并預算編制科目，按設備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費三大類(lèi)編制直接費用預算。各科目只提供基本測算說(shuō)明，不需要提供明細。直接費用各科目不設比例限制，根據科研需求據實(shí)編制。在財政預算標準化管理平臺填報項目年度預算指標時(shí)，簡(jiǎn)化經(jīng)濟分類(lèi)科目填列。（省科技廳、省財政廳負責落實(shí)）

（六）完善經(jīng)費撥付制度

省科技、財政主管部門(mén)要根據不同類(lèi)型科研項目的工作規律、研發(fā)進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費撥付計劃并及時(shí)撥付資金。預算批復前可預撥科研經(jīng)費，預撥比例最高可達年度預算總額的25%。首筆資金撥付比例要充分尊重項目負責人意見(jiàn)，切實(shí)保障科研活動(dòng)需要。允許將測試化驗加工費、間接費成本分攤等從本單位零余額賬戶(hù)向實(shí)有資金賬戶(hù)劃轉。（省財政廳、省科技廳負責落實(shí)）

（七）擴大科研單位經(jīng)費管理使用自主權

直接費用各科目預算調劑權全部下放給項目承擔單位和項目負責人。間接費用原則上只能調減不能調增。項目承擔單位在使用經(jīng)費時(shí)，可根據科研需要在經(jīng)濟分類(lèi)科目之間進(jìn)行調劑。探索國際科技合作項目經(jīng)費跨境使用。改進(jìn)預算執行考核，項目實(shí)施期內的年度結余資金可結轉下一年度繼續使用。通過(guò)驗收的項目結余資金留歸項目承擔單位使用，統籌用于科研活動(dòng)的直接支出，優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，健全結余資金盤(pán)活機制，加快資金使用進(jìn)度。（省財政廳、省科技廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（八）推進(jìn)科研經(jīng)費包干制改革

在省基礎研究計劃、科技人才和平臺計劃項目中推行經(jīng)費包干制;將部分揭榜制等目標量化的項目納入“包干制”試點(diǎn)。選擇部分從事基礎性、前沿性、公益性研究的獨立法人科研機構開(kāi)展經(jīng)費“包干制”試點(diǎn)。（省科技廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

四、加大科研人員激勵

（九）提高間接費用比例

間接費用按照直接費用扣除設備費后的一定比例核定，由項目承擔單位統籌安排使用。其中，500萬(wàn)元以下的部分，間接費用比例為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元—1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%;對數學(xué)等純理論基礎研究項目，間接費用比例可提高到60%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績(jì)效支出。（省科技廳、省財政廳、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十）發(fā)揮項目績(jì)效激勵作用

項目承擔單位要建立完善績(jì)效分配制度，在主管部門(mén)批準的績(jì)效工資總量范圍內，績(jì)效分配要與科研人員貢獻密切掛鉤，向創(chuàng )新績(jì)效突出的團隊和個(gè)人傾斜，體現多勞多得，優(yōu)績(jì)優(yōu)酬，讓科研人員收入與科研績(jì)效匹配。支持項目承擔單位實(shí)行高層次科技人才項目工資制，探索對急需緊缺、業(yè)內認可、業(yè)績(jì)突出的極少數高層次科技人才實(shí)行年薪制，其薪酬在所在單位績(jì)效工資總量中單列，相應增加單位當年績(jì)效工資總量。（省財政廳、省科技廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省國資委、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十一）自主確定勞務(wù)費標準

下放項目聘用人員勞務(wù)費標準確定權，在參照本單位同類(lèi)在職人員工資的基礎上，允許項目承擔單位自主確定聘用科研人員勞務(wù)費標準。有編制無(wú)財政撥款的事業(yè)單位人員可列支勞務(wù)費。其由單位繳納的社會(huì )保險補助、住房公積金等納入勞務(wù)費科目列支。（省財政廳、省科技廳、項目承擔單位負責落實(shí)）

五、創(chuàng )新財政科研經(jīng)費支持方式

（十二）穩定支持高水平科技創(chuàng )新平臺

對云南實(shí)驗室、在滇國家重點(diǎn)實(shí)驗室、績(jì)效優(yōu)良的省級重點(diǎn)實(shí)驗室，探索基于中長(cháng)期目標導向的持續穩定支持。實(shí)行實(shí)驗室主任負責制，在項目立項、過(guò)程管理、結題驗收、經(jīng)費使用等方面，賦予充分自主權。實(shí)驗室應設置開(kāi)放課題，探索開(kāi)放課題揭榜掛帥機制。（省科技廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十三）支持新型研發(fā)機構實(shí)行“預算+負面清單”管理模式

鼓勵新型研發(fā)機構采用與國際接軌的治理結構和市場(chǎng)化運行機制，實(shí)行理事會(huì )領(lǐng)導下的院（所）長(cháng)負責制。創(chuàng )新財政科研經(jīng)費支持方式，給予穩定資金支持，探索實(shí)行負面清單管理，賦予更大經(jīng)費使用自主權。圍繞科研投入、創(chuàng )新產(chǎn)出質(zhì)量、成果轉化、原創(chuàng )價(jià)值、實(shí)際貢獻、人才集聚和培養等方面組織開(kāi)展績(jì)效評價(jià)。（省財政廳、省科技廳負責落實(shí)）

（十四）強化科技金融有機結合

充分發(fā)揮財政資金杠桿作用，調動(dòng)銀行等金融機構支持科技創(chuàng )新積極性，引導其創(chuàng )新服務(wù)模式和產(chǎn)品組合。完善科技貸款風(fēng)險補償制度，將科技貸款損失風(fēng)險補償納入部門(mén)預算，強化財政資金增信作用。開(kāi)發(fā)運用“以企業(yè)創(chuàng )新能力為核心的科技型中小企業(yè)融資評價(jià)體系”等科技金融產(chǎn)品，加強金融服務(wù)精準度。探索建立科技成果轉化引導基金為基礎，天使投資、風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)投資共同組成的科技風(fēng)險投資體系。探索建立重大科研項目科技與金融部門(mén)共同投入工作機制，支持重大科研項目成果轉化及產(chǎn)業(yè)化。（省財政廳、省科技廳、省地方金融監管局、人民銀行昆明中心支行、云南銀保監局、云南證監局負責落實(shí)）

六、減輕科研人員事務(wù)性負擔

（十五）實(shí)施科研人員減負行動(dòng)

進(jìn)一步整合精簡(jiǎn)各類(lèi)報表和材料，統籌項目數據和統計工作，減少填表工作量。解決報銷(xiāo)程序繁瑣問(wèn)題，加強項目經(jīng)費、網(wǎng)上審批、財務(wù)報銷(xiāo)等一體化管理，完善科研財務(wù)助理制度，優(yōu)化管理流程，開(kāi)展科研經(jīng)費無(wú)紙化報銷(xiāo)試點(diǎn)。建立部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制，制定統一的年度監督檢查計劃，集中開(kāi)展聯(lián)合檢查，原則上每年對同一科研項目檢查不超過(guò)一次。建立科研項目監督、檢查、審計等信息共享平臺，對同一科研項目實(shí)行監督、檢查、審計結果互認。（省科技廳、省財政廳、省審計廳、省稅務(wù)局、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十六）下放科研項目驗收管理權限

簡(jiǎn)化科研項目驗收管理，合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。選擇部分創(chuàng )新能力和潛力突出、創(chuàng )新績(jì)效顯著(zhù)、科技信用評價(jià)等級優(yōu)秀的科研項目承擔單位開(kāi)展項目自主驗收試點(diǎn)，財政支持經(jīng)費50萬(wàn)元以下的省科研項目由單位自行組織驗收;開(kāi)展取消科研項目驗收財務(wù)審計試點(diǎn)，由單位出具科研項目經(jīng)費決算報表作為驗收依據，單位對經(jīng)費決算報表內容的真實(shí)性、完整性、準確性負責。自主驗收情況報省科技主管部門(mén)備案。（省科技廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十七）優(yōu)化科研儀器設備采購

項目承擔單位要優(yōu)化和完善內部管理規定，簡(jiǎn)化科研儀器設備采購流程，對科研急需的專(zhuān)用型號設備和耗材采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進(jìn)行招標投標程序。項目承擔單位依法向財政部門(mén)申請變更政府采購方式的，實(shí)行限時(shí)辦結制度，對符合要求的申請項目，原則上自收到變更申請之日起5個(gè)工作日內辦結。（省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

七、完善預算績(jì)效和科研誠信管理

（十八）強化科研項目預算績(jì)效管理

完善科研項目預算績(jì)效管理體系，落實(shí)預算編制有目標、預算執行有監控、預算完成有評價(jià)、評價(jià)結果有反饋、反饋結果有應用的績(jì)效管理要求。推動(dòng)科研項目分類(lèi)評價(jià)，項目績(jì)效與單位考核、資金支持掛鉤。對穩定支持項目實(shí)行長(cháng)周期績(jì)效考核，考核結果作為下一周期資金支持的重要依據。對重大科技專(zhuān)項、重點(diǎn)研發(fā)項目和重大創(chuàng )新平臺建設項目，綜合運用關(guān)鍵節點(diǎn)“里程碑”式管理、中期評估等方式，給予階段性資金支持。建立預算安排與部門(mén)預算編制質(zhì)量、預算執行、綜合評分、項目績(jì)效、監督檢查5個(gè)方面掛鉤機制。（省財政廳、省科技廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（十九）加強科研誠信體系建設

加強科技計劃全過(guò)程誠信管理，加快推進(jìn)科研誠信信息化建設。完善科技信用評級管理體系，加強評級結果應用，對科技信用評價(jià)等級優(yōu)秀的責任主體，在項目立項、項目經(jīng)費“包干制”改革、項目自主驗收管理等方面予以?xún)?yōu)先支持，先行試點(diǎn);對列入嚴重失信的單位和個(gè)人，階段性或永久取消承擔科研項目資格。加強首席專(zhuān)家（科學(xué)家）、咨詢(xún)評審專(zhuān)家科研誠信管理，對違反職業(yè)道德和科研誠信要求的進(jìn)行追責和懲戒。建立科技活動(dòng)重大違規案件聯(lián)合調查、聯(lián)合懲戒、公開(kāi)通報機制。（省科技廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

（二十）強化科研項目與經(jīng)費監督

加強審計監督、財會(huì )監督與日常監督的貫通協(xié)調，增強監督合力，嚴肅查處違紀違規問(wèn)題，壓實(shí)主體責任，確保項目和經(jīng)費管理權限放得下、接得住、管得好。加強事中事后監管，創(chuàng )新監督檢查方式，實(shí)行隨機抽查、檢查，推進(jìn)監督檢查數據匯交共享和結果互認。減少過(guò)程檢查，充分利用大數據等信息技術(shù)手段，提高監督檢查效率。試行重大科研項目巡查制度，強化重大科研項目協(xié)調調度和督促檢查力度。強化對項目資金申報、下達、使用、績(jì)效管理、信息公開(kāi)等情況的日常監管，對撥款效率進(jìn)行重點(diǎn)監督，科技主管部門(mén)和項目承擔單位應該在規定時(shí)限內撥付資金，不得無(wú)故拖延。建立健全科技創(chuàng )新容錯機制，按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，對盡職無(wú)過(guò)錯的科研人員免予問(wèn)責。（省科技廳、省審計廳、省財政廳、單位主管部門(mén)、項目承擔單位負責落實(shí)）

我省現行有關(guān)政策與本政策措施不一致的，按照本政策措施執行。國家后續出臺新政策的，遵照國家政策執行。中央駐滇單位承擔我省科研項目的，按本政策措施執行。

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