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廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省深入推進(jìn)資本要素
市場(chǎng)化配置改革行動(dòng)方案的通知
粵府函〔2021〕268號
各地級以上市人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局，省農信聯(lián)社，深圳證券交易所、廣州期貨交易所：
現將《廣東省深入推進(jìn)資本要素市場(chǎng)化配置改革行動(dòng)方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請徑向省地方金融監管局反映。
廣東省人民政府
2021年9月1日
廣東省深入推進(jìn)資本要素市場(chǎng)化配置改革
行動(dòng)方案
為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機制的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2020〕9號）精神，建立完善的現代金融體系，提高資本要素配置能力和效率，根據省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于構建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機制的若干措施》（粵發(fā)〔2021〕13號），現制定資本要素市場(chǎng)化配置改革行動(dòng)方案如下：
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，深入貫徹習近平總書(shū)記對廣東系列重要講話(huà)和重要指示批示精神，堅持以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，堅持以供給側結構性改革為主線(xiàn)，緊緊抓住建設粵港澳大灣區和深圳中國特色社會(huì )主義先行示范區的歷史機遇，深化金融改革開(kāi)放，加快發(fā)展現代金融體系，完善資本要素配置體制機制，為廣東打造新發(fā)展格局戰略支點(diǎn)提供強有力的金融支撐。
（二）目標要求。以建設粵港澳大灣區國際金融樞紐與構建“一核一帶一區”區域發(fā)展格局為根本，強化資金配置能力，引導信貸資金向重點(diǎn)領(lǐng)域傾斜，拓展直接融資渠道，打造功能互補、內外聯(lián)通的多層次資本市場(chǎng)，搭建境內外資金跨境流通橋梁。到2025年，全省本外幣貸款余額達30萬(wàn)億元，其中制造業(yè)貸款余額達3萬(wàn)億元，普惠貸款余額3.5萬(wàn)億元，涉農貸款余額2萬(wàn)億元；直接融資比重進(jìn)一步提升，境內外上市公司總數超過(guò)1500家，其中科創(chuàng )板和創(chuàng )業(yè)板上市公司達到500家；跨境資金流動(dòng)規模達到2萬(wàn)億美元；綠色信貸余額達3萬(wàn)億元，綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品試點(diǎn)取得積極成效。
二、主要措施
（一）大力建設現代金融體系，強化資本要素配置能力。
1.加快建設全國性資本要素交易平臺。支持深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所）繼續完善上市制度、發(fā)行存托憑證、開(kāi)展“新三板”轉板試點(diǎn)，打造粵港澳大灣區債券發(fā)行平臺，建立連接技術(shù)市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的全國性綜合服務(wù)平臺。高水平建設廣州期貨交易所，創(chuàng )新交易品種，對接國際交易規則體系，吸引國際投資者參與，為各類(lèi)投資者提供全面的風(fēng)險對沖工具，打造風(fēng)險管理中心。（深交所、廣州期貨交易所牽頭，省地方金融監管局，廣東證監局、深圳證監局，廣州、深圳市政府配合）
2.打造具有行業(yè)影響力的金融機構。支持省屬?lài)衅髽I(yè)參與法人金融機構建設，提升信貸、投行、保險等金融綜合化服務(wù)能力，規范發(fā)展地方金融控股集團。推進(jìn)設立粵港澳大灣區國際商業(yè)銀行、絲路信用保險股份有限公司和省級期貨公司。鼓勵銀行、證券、保險骨干金融企業(yè)通過(guò)改制上市、引入戰略投資者、并購重組等方式發(fā)展壯大，提升行業(yè)影響力。（省地方金融監管局牽頭，省財政廳、國資委，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局，各地級以上市政府配合）
3.規范發(fā)展地方要素交易場(chǎng)所。推動(dòng)大宗商品交易中心規范發(fā)展，強化優(yōu)勢產(chǎn)品現貨定價(jià)權，與期貨市場(chǎng)有效聯(lián)動(dòng)。規范發(fā)展地方金融資產(chǎn)交易中心，穩妥開(kāi)展各類(lèi)人民幣資產(chǎn)跨境轉讓業(yè)務(wù)，盤(pán)活存量地方金融資源。（省地方金融監管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局配合）
4.充分發(fā)揮地方金融“毛細血管”作用。完善支持小額貸款、商業(yè)保理、融資租賃等地方金融組織規范發(fā)展的扶持政策和監管制度。進(jìn)一步完善全省融資擔保體系，培育擔保行業(yè)龍頭，做大做強省級再擔保機構，完善政銀擔合作機制，發(fā)揮好地方金融機構服務(wù)中小微企業(yè)“毛細血管”作用。（省地方金融監管局牽頭，省工業(yè)和信息化廳、財政廳，廣東銀保監局、深圳銀保監局配合）
（二）深化資本市場(chǎng)改革，提高資本市場(chǎng)直接融資比重。
5.穩步推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)改革試點(diǎn)。推動(dòng)區域股權交易中心建設非上市證券集中托管平臺，支持省內非上市股權公司和地方持牌金融機構到區域性股權市場(chǎng)托管登記。穩妥支持開(kāi)展股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)，完善私募股權投資基金份額估值、盡職調查、咨詢(xún)服務(wù)體系。（省地方金融監管局牽頭，廣東證監局、深圳證監局配合）
6.優(yōu)化私募基金市場(chǎng)準入環(huán)境。開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）等私募股權投資基金跨境投資試點(diǎn)。支持港澳投資者參與投資粵港澳大灣區內地私募股權投資基金和創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。借鑒可變資本公司等先進(jìn)經(jīng)驗，試點(diǎn)探索私募基金新形態(tài)。規范私募股權投資行業(yè)秩序。（省地方金融監管局，廣東證監局、深圳證監局牽頭，廣州、深圳、珠海市政府配合）
7.全面推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)與項目上市融資。鼓勵省內上市公司、掛牌公司利用多層次資本市場(chǎng)做優(yōu)做強。推進(jìn)企業(yè)上市倍增行動(dòng)方案，精準分層、動(dòng)態(tài)培育擬上市企業(yè)。制定廣東省支持中小企業(yè)改制上市工作指引，指導各市建立直接融資激勵與綠色通道服務(wù)機制，為中小企業(yè)上市掛牌提供便利。支持各地市與廣東股權交易中心合作設立企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺。支持國家級高新區開(kāi)發(fā)建設主體上市融資，探索省級科技產(chǎn)業(yè)園區上市試點(diǎn)，積極開(kāi)展基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn),有效盤(pán)活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。（省發(fā)展改革委、地方金融監管局，廣東證監局、深圳證監局牽頭，省科技廳、工業(yè)和信息化廳，各地級以上市政府配合）
8.引導企業(yè)穩步擴大債券市場(chǎng)融資規模。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、短期融資券、中期票據、資產(chǎn)支持證券等債務(wù)融資工具。支持金融機構通過(guò)創(chuàng )設或參與創(chuàng )設信用風(fēng)險緩釋?xiě){證、信用保護合約、擔保增信等方式支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)債融資。創(chuàng )新知識產(chǎn)權證券化產(chǎn)品，探索在深交所開(kāi)展分層分類(lèi)的儲架式發(fā)行。健全債券風(fēng)險防控協(xié)作機制，維護債券融資良好環(huán)境。（省地方金融監管局牽頭，省發(fā)展改革委、市場(chǎng)監管局，人民銀行廣州分行、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳證監局，各地級以上市政府，深交所配合）
（三）深化跨境金融改革，打通資本要素跨境流動(dòng)渠道。
9.支持橫琴粵澳深度合作區特色金融創(chuàng )新發(fā)展。支持澳門(mén)金融機構擴大經(jīng)營(yíng)空間，鼓勵合作區發(fā)展證券、基金以及銀行理財子公司等各類(lèi)機構，創(chuàng )新發(fā)展資產(chǎn)、財富管理以及融資租賃等特色金融，推動(dòng)澳門(mén)產(chǎn)業(yè)適度多元發(fā)展。推動(dòng)移動(dòng)支付服務(wù)跨境互聯(lián)，探索推出更多線(xiàn)上跨境特色業(yè)務(wù)，提升澳門(mén)居民支付便利化水平。（省地方金融監管局、人民銀行廣州分行牽頭，廣東銀保監局、廣東證監局配合）
10.加速粵港澳大灣區金融市場(chǎng)互聯(lián)互通。探索推進(jìn)金融領(lǐng)域互聯(lián)互通的產(chǎn)品與服務(wù)方式的創(chuàng )新。推動(dòng)“跨境理財通”試點(diǎn)盡快落地。以區塊鏈技術(shù)為基礎，粵港澳共建“征信鏈”，促進(jìn)粵港澳大灣區征信合作。研究在CEPA協(xié)議框架下率先在廣東自貿試驗區設立粵港澳大灣區保險服務(wù)中心，為持有港澳保單的粵港澳大灣區居民提供服務(wù)。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省地方金融監管局，廣東銀保監局、廣東證監局、深圳銀保監局、深圳證監局，珠三角地區各地級以上市政府配合）
11.加快推進(jìn)外資金融機構落地落戶(hù)。在粵港澳大灣區探索試點(diǎn)港澳機構與大型銀行合資設立理財公司，保險資產(chǎn)管理公司參股境外資產(chǎn)管理機構等設立的理財公司。支持外資機構設立或控股證券、基金、期貨、保險公司在粵港澳大灣區內地落地。在CEPA框架下進(jìn)一步適度擴大對港澳的開(kāi)放力度，降低港澳機構在粵港澳大灣區內地展業(yè)服務(wù)的準入門(mén)檻。（省地方金融監管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局，珠三角地區各地級以上市政府配合）
12.推進(jìn)人民幣可自由使用和資本項目可兌換先行先試。提高人民幣跨境結算等服務(wù)的便利化水平，積極推進(jìn)大宗商品貿易、對外工程承包、跨境電子商務(wù)等領(lǐng)域使用人民幣計價(jià)結算。支持港澳人民幣清算行參與內地銀行間拆借市場(chǎng)。穩步推進(jìn)人民幣資本項目可兌換，支持港澳投資者以“深港通”、“債券通”、QFII等渠道投資內地股票、債券等金融產(chǎn)品。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省地方金融監管局，廣東銀保監局、廣東證監局、深圳銀保監局、深圳證監局，珠三角地區各地級以上市政府，深交所配合）
（四）深化科創(chuàng )金融改革，圍繞創(chuàng )新鏈完善資金鏈。
13.深化科創(chuàng )金融改革。爭取設立科創(chuàng )金融改革試驗區，試點(diǎn)成功政策探索率先在粵港澳大灣區內地復制推廣。創(chuàng )新政府科技經(jīng)費支持方式，綜合運用風(fēng)投創(chuàng )投、風(fēng)險補償、融資擔保、貸款貼息、政府購買(mǎi)服務(wù)等多種形式，構建財政資金與社會(huì )資金、直接融資與間接融資有效結合的多元化、多層次投融資體系。支持國有創(chuàng )投機構依法合規實(shí)施股權激勵和跟投，建立容錯免責機制，導入“投早投小”項目資產(chǎn)評估豁免機制，將投資項目浮動(dòng)盈虧納入考核標準。推進(jìn)國有創(chuàng )投機構混合所有制改革，鼓勵國有創(chuàng )投機構與專(zhuān)業(yè)機構聯(lián)合設立投資機構，采用市場(chǎng)化機制運作，共享投資收益。（省地方金融監管局牽頭，省科技廳、財政廳、國資委，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局，各地級以上市政府配合）
14.創(chuàng )新發(fā)展粵港澳大灣區技術(shù)交易市場(chǎng)，加速科技成果轉化。加快建設以粵港澳大灣區綠色技術(shù)評估、收儲、增值、轉移轉化功能為核心的創(chuàng )新型綜合服務(wù)平臺。設立粵港澳大灣區技術(shù)交易中心，聚焦技術(shù)成果轉化，開(kāi)發(fā)適合技術(shù)交易的新型金融產(chǎn)品，提供包括評估、咨詢(xún)、匹配、投融資對接等一攬子生態(tài)服務(wù)。（省科技廳牽頭，省市場(chǎng)監管局、地方金融監管局，廣州、深圳市政府配合）
15.探索設立綜合性科創(chuàng )金融服務(wù)平臺，推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化。探索集科技券商、科技貸款、科技擔保、科技保險等為一體的全功能科技金融服務(wù)體系。應用金融科技手段，為科技型企業(yè)提供信用畫(huà)像等服務(wù)，增加水電氣繳費、繳稅、社保等定量數據在支持科技型企業(yè)融資中的運用。加強科創(chuàng )金融服務(wù)平臺線(xiàn)下實(shí)體店等載體建設。強化金融機構、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng )業(yè)投資引導基金與科技產(chǎn)業(yè)園區眾創(chuàng )空間、“孵化器”、“加速器”等孵化載體的對接，加大對孵化載體內在孵企業(yè)的投融資力度。（省地方金融監管局牽頭，省科技廳配合）
（五）深化普惠金融改革，引導資本要素向重點(diǎn)領(lǐng)域傾斜。
16.深化普惠金融改革。支持有條件的地市創(chuàng )建國家級普惠金融試驗區，構建“綠色金融+數字普惠”的新型普惠金融體系。建立政府數據與金融機構的共享互通機制。支持深圳深化央行數字人民幣應用創(chuàng )新試點(diǎn)，適時(shí)申請擴大試點(diǎn)城市范圍，推動(dòng)廣州申請數字人民幣試點(diǎn)工作。（省地方金融監管局牽頭，省政務(wù)服務(wù)數據管理局，人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行，各地級以上市政府，省農信聯(lián)社配合）
17.多措并舉降低中小微企業(yè)融資成本。開(kāi)展全省動(dòng)產(chǎn)和權利擔保統一登記，推動(dòng)建立擔保物監管、處置平臺。擴大政府性融資擔保規模。大力推進(jìn)中小企業(yè)融資平臺和信用信息平臺建設，建立健全各級信用信息歸集整合、開(kāi)放共享機制，為金融機構服務(wù)中小微企業(yè)提供數據支撐。鼓勵商業(yè)銀行利用金融科技，創(chuàng )新數字普惠金融產(chǎn)品和服務(wù)，并通過(guò)單列信貸計劃、實(shí)行內部資金轉移定價(jià)優(yōu)惠等形式，加大小微企業(yè)首貸、續貸、信用貸款投放力度。支持以“監管沙盒”試點(diǎn)為抓手，打造供應鏈金融創(chuàng )新模式，為產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈上的中小微企業(yè)融資提供金融支撐。（人民銀行廣州分行牽頭，省工業(yè)和信息化廳、財政廳、地方金融監管局，廣東銀保監局配合）
18.精準發(fā)力鄉村振興。優(yōu)化“三農”金融服務(wù)體系和機制。支持金融機構與現代農業(yè)產(chǎn)業(yè)園合作，探索開(kāi)發(fā)土地流轉、種植、養殖、加工、倉儲等各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節的金融綜合服務(wù)，創(chuàng )新對農業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農民專(zhuān)業(yè)合作社、家庭農場(chǎng)等新型農業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的金融服務(wù)模式。加快發(fā)展政策性農業(yè)保險，穩步推進(jìn)“保險+期貨”項目試點(diǎn)，創(chuàng )新“三農”小額貸款產(chǎn)品，完善農業(yè)擔保體系，推進(jìn)農業(yè)信貸擔保業(yè)務(wù)向鎮村延伸。建立縣域銀行業(yè)金融機構服務(wù)“三農”的激勵約束機制，配合做好農村產(chǎn)權制度改革金融服務(wù)。支持金融資源向革命老區、中央蘇區傾斜。（省地方金融監管局牽頭，省財政廳、農業(yè)農村廳，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局，各地級以上市政府，省農信聯(lián)社配合）
（六）深化綠色金融改革，利用資本要素實(shí)現可持續發(fā)展。
19.完善綠色金融政策體系。支持廣州持續深化改革，不斷推進(jìn)綠色金融改革試驗區相關(guān)工作。協(xié)調財政政策與金融政策在支持綠色復蘇、可持續發(fā)展領(lǐng)域的配合，設立綠色發(fā)展引導基金，支持金融機構參與探索森林碳匯、海洋碳匯補償激勵機制。推動(dòng)銀行機構將環(huán)境評估納入信貸流程，拓展綠色金融業(yè)績(jì)評價(jià)應用場(chǎng)景。積極推動(dòng)粵港澳三地綠色金融標準互認，支持企業(yè)赴港澳發(fā)行綠色債券，支持廣東自貿試驗區南沙片區申報氣候投融資試點(diǎn)。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省財政廳、地方金融監管局，廣東銀保監局、深圳銀保監局，各地級以上市政府配合）
20.探索建設期現聯(lián)動(dòng)的國際化碳市場(chǎng)?；趶V東碳排放權交易市場(chǎng)的基礎，研究建設粵港澳大灣區碳排放權交易市場(chǎng)，推動(dòng)港澳投資者參與廣東碳市場(chǎng)交易，建立碳排放權跨境交易機制。進(jìn)一步深化廣東碳市場(chǎng)建設，完善碳排放權抵質(zhì)押融資等碳金融服務(wù)。（省地方金融監管局、生態(tài)環(huán)境廳牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局，人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局，廣州市政府配合）
21.積極探索綠色金融服務(wù)與產(chǎn)品。建設粵港澳大灣區綠色技術(shù)收儲與轉讓平臺，提供國內領(lǐng)先的綠色技術(shù)轉移、轉化及產(chǎn)業(yè)化綜合服務(wù)。發(fā)展數字綠色金融，利用金融科技推動(dòng)環(huán)境信息披露與共享，探索以區塊鏈為基礎的綠色資產(chǎn)交易。支持金融機構利用好碳減排支持工具。打造綠色金融項目庫，建立金融機構與綠色項目的常態(tài)化對接機制，加大對綠色產(chǎn)業(yè)、綠色建筑等領(lǐng)域的金融支持。（省地方金融監管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監局、深圳證監局配合）
三、組織實(shí)施
（一）加強組織領(lǐng)導，做好統籌協(xié)調。始終堅持黨對金融工作的全面領(lǐng)導。充分認識資本要素市場(chǎng)化配置改革的重要意義，堅持問(wèn)題導向，發(fā)揮省級金融改革發(fā)展工作機制積極作用，加強省相關(guān)部門(mén)與中央金融管理（監管）部門(mén)派出機構在信息交換、政策評估、形勢分析等領(lǐng)域溝通協(xié)作，形成推動(dòng)改革創(chuàng )新合力。
（二）加強省市聯(lián)動(dòng)，積極向中央爭取支持。建立省市金融工作部門(mén)間常態(tài)化的溝通協(xié)調機制，幫助地市協(xié)調解決方案實(shí)施中遇到的問(wèn)題。充分把握粵港澳大灣區和深圳中國特色社會(huì )主義先行示范區“雙區”建設的重大歷史機遇，搶抓新一輪金融業(yè)開(kāi)放政策窗口期，做好金融改革開(kāi)放政策的研究?jì)?，積極向中央金融管理（監管）部門(mén)請示溝通，爭取更多金融改革創(chuàng )新事項先行先試。
（三）堅持底線(xiàn)思維，做好金融風(fēng)險防范化解。統籌做好金融改革與風(fēng)險防范化解工作，提升金融監管數字化智能化水平，強化資本流通監測，穩妥做好風(fēng)險防范、預警和處置工作，夯實(shí)金融穩定基礎。做好金融市場(chǎng)輿情引導，促進(jìn)經(jīng)濟和金融良性循環(huán)。深化信用體系建設，發(fā)揮信用在金融風(fēng)險識別、監測、管理、處置等環(huán)節的基礎作用。
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