瓊工商企監〔2017〕2號《海南省工商行政管理局市場(chǎng)主體“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作實(shí)施細則（試行）》

海南省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《海南省工商行政管理局市場(chǎng)主體“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作實(shí)施細則（試行）》的通知

瓊工商企監〔2017〕2號

 

 

各市縣、洋浦經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區、先行試驗區工商局，省局各局、處（室）、直屬單位：

現將《海南省工商行政管理局市場(chǎng)主體“雙隨機、 一公開(kāi)” 抽查工作實(shí)施細則（ 試行）》 轉發(fā)給你們， 請認真貫徹執行。

附件：海南省工商行政管理局市場(chǎng)主體“雙隨機、 一公開(kāi)” 抽查工作實(shí)施細則（ 試行）
 

 

海南省工商行政管理局

2017年4月12日
 

 

 

海南省工商行政管理局市場(chǎng)主體“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作實(shí)施細則（試行）
 

 

 

第一章  總則

第一條  為規范全省各級工商部門(mén)運用“雙隨機、一公開(kāi)”方式開(kāi)展工商行政管理行政檢查行為，保障行政檢查公平、公正、公開(kāi)，維護市場(chǎng)主體合法權益，依據《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》、《工商總局關(guān)于新形勢下推進(jìn)監管方式改革創(chuàng )新的意見(jiàn)》等法規、規章和規范性文件相關(guān)規定，制定本實(shí)施細則。

第二條  “雙隨機、一公開(kāi)”是指工商部門(mén)對市場(chǎng)主體進(jìn)行行政監督檢查時(shí)，隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員并及時(shí)公布抽查檢查結果和查處結果的檢查方式。

第三條  市場(chǎng)主體是指經(jīng)工商部門(mén)注冊登記的各類(lèi)企業(yè)、農民專(zhuān)業(yè)合作社和個(gè)體工商戶(hù)。

第四條  除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦及政府和上級部門(mén)部署的對特定行業(yè)、領(lǐng)域市場(chǎng)主體進(jìn)行全面專(zhuān)項整治以外，對市場(chǎng)主體的所有監督檢查均應通過(guò)“雙隨機”抽查方式進(jìn)行。采用“雙隨機、一公開(kāi)”方式實(shí)施行政檢查，應當遵守本細則。

第五條 “雙隨機、一公開(kāi)”工作應當遵循依法實(shí)施、綜合檢查、誰(shuí)檢查誰(shuí)負責、公開(kāi)透明原則,確保抽查工作依法有序開(kāi)展。

（一） 依法實(shí)施原則。所有隨機抽查事項應當于法有據并且各類(lèi)隨機抽查均應當嚴格按照隨機抽查事項清單組織實(shí)施，不得在清單外設立或實(shí)施抽查、檢查事項。要加強對“雙隨機”抽查的執法監督。

（二） 綜合檢查原則。應當統籌安排系統內各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的檢查事項，制定抽查計劃或方案，對檢查事項實(shí)施綜合檢查，確保對同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項一次性完成，提高監管效能，減輕市場(chǎng)主體負擔。

（三） 誰(shuí)檢查誰(shuí)負責原則。實(shí)施檢查的工商部門(mén)應當對“雙隨機”抽查及事后監管負總責。具體實(shí)施檢查的執法人員應當對具體的檢查過(guò)程、檢查結果和結果公示負責。

（四） 公開(kāi)透明原則。隨機抽查事項清單、年度抽查計劃、抽查對象抽取結果、抽查檢查結果等應當依法通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）向社會(huì )公示。
 

第二章  職責分工
 

第六條   省工商局負責組織、協(xié)調、指導、監督、考核全省工商系統“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作，并負責以下具體工作：

（一） 制定隨機抽查事項清單。依據法律、法規、規章和權責清單相關(guān)規定，在工商總局制定下發(fā)的隨機抽查事項清單基礎上，根據實(shí)際情況，由省工商局各執法處室根據職能提出隨機抽查事項，匯總審核后，形成省工商局隨機抽查事項清單并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）及時(shí)向社會(huì )公示。隨機抽查事項清單由省工商局實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

（二） 建立檢查對象名錄庫。依托國家企業(yè)信用信息公示系統（海南），按照省、市、縣三級，分級分別建立各地檢查對象名錄庫，并對檢查對象名錄庫的分級應用提供保障。檢查對象名錄庫由省工商局根據市場(chǎng)主體設立、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等動(dòng)態(tài)情況及時(shí)進(jìn)行數據更新和數據庫維護。

（三） 建立本級執法檢查人員名錄庫。執法檢查人員應屬于行政執法類(lèi)公務(wù)員或具有行政執法資格的工作人員。省工商局所有具有執法資格的執法人員應當全部入庫。執法檢查名錄庫應當錄入執法檢查人員姓名、性別、年齡、執法證件號碼、聯(lián)系電話(huà)及所屬處室等基本信息及業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等情況，以便根據實(shí)際工作需要按照特定條件合理選派執法檢查人員。執法檢查人員名錄根據執法檢查人員崗位及資格變動(dòng)等實(shí)際情況，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，并定期向工商總局備案。

（四） 制定全省工商部門(mén)“雙隨機”抽查年度工作計劃。省工商局在各市、縣工商部門(mén)上報抽查事項基礎上，由各執法處室結合本處室抽查事項清單，以問(wèn)題為導向，確定本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的年度抽查計劃，而后匯總制定全省年度抽查工作計劃。年度抽查工作計劃，根據工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）向社會(huì )公示。年度抽查工作計劃及其調整情況應及時(shí)報送工商總局及省政府。

（五） 統一組織全省市場(chǎng)主體公示信息“雙隨機”抽查。統一抽取公示信息檢查對象名單并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）向社會(huì )公示。

（六） 根據省政府和工商總局的部署指導開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域的“雙隨機、一公開(kāi)”抽查。

（七） 指導市、縣工商部門(mén)加強對“雙隨機、一公開(kāi)”執法人員資格管理，督促各地將具備執法人員資格、符合執法崗位條件的人員納入執法人員庫。

（八） 指導各地運用信息化手段支持“雙隨機、一公開(kāi)”抽查。

第七條 市、縣工商部門(mén)組織實(shí)施本轄區內“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作，負責以下具體工作：

（一） 建立本級執法檢查人員名錄庫。執法檢查人員應屬于行政執法類(lèi)公務(wù)員或具有行政執法資格的工作人員。所有具有執法資格的執法人員應當全部入庫。執法檢查名錄庫應當錄入執法檢查人員姓名、性別、年齡、執法證件號碼、聯(lián)系電話(huà)及所屬科、所等基本信息及業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等情況，以便根據實(shí)際工作需要合理設定隨機抽取條件選派執法檢查人員和開(kāi)展執法人員數據分析。市、縣兩級工商部門(mén)應根據執法檢查人員崗位及資格變動(dòng)等實(shí)際情況，對本級執法人員名錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。執法檢查人員名錄應定期向上級工商部門(mén)備案。

（二） 根據當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和監管領(lǐng)域實(shí)際情況，在既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又避免檢查過(guò)多和執法擾民的前提下，提出年度隨機抽查的事項、抽查比例和頻次，上報上一級工商部門(mén)，如因工作需要或客觀(guān)原因須調整年度抽查計劃的，要及時(shí)報上級工商部門(mén)。

（三） 根據年度抽查計劃運用信息化手段隨機抽取公示信息以外的其它隨機抽查事項的檢查對象名單，合理選派執法檢查人員。

（四） 通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）向社會(huì )公示年度抽查工作計劃、抽取的檢查對象名單及抽查檢查結果等事項。

（五） 完成省工商局部署的“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作。
 

第三章  抽查方式、頻次和比例
 

第八條 抽查方式分為定向抽查和不定向抽查。

定向抽查是指按照企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)規模、所屬行業(yè)、地理區域等特定條件隨機搖號抽取確定檢查企業(yè)名單。不定向抽查是指不設定特定條件隨機搖號抽取確定檢查企業(yè)名單，一般適用于對市場(chǎng)主體公示信息進(jìn)行檢查。

第九條 省政府、國家工商總局和當地政府確定的重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域，以及風(fēng)險程度高、投訴舉報多、涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或標記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)（通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的除外）、列入嚴重違法失信名單的市場(chǎng)主體，應當納入定向抽查范疇，提高抽查比例和頻次，實(shí)施重點(diǎn)監管。

不定向抽查原則上一年實(shí)施一次，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，比例不低于總數的3%。

第十條 各地工商部門(mén)要根據年度抽查工作計劃，結合風(fēng)險程度、檢查任務(wù)、檢查內容、執法力量等因素，組織開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”抽查工作。
 

第四章  檢查對象和檢查人員抽取
 

第十一條 檢查對象名單應當按照比例從檢查對象名錄庫中隨機搖號抽取產(chǎn)生。

第十二條  市、縣級工商部門(mén)應當綜合考慮所轄區域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)、保障水平等客觀(guān)因素，因地制宜選擇全局內隨機、所（分局）隨機、所（分局）內隨機等方式選派執法檢查人員。

第十三條 上級工商那部門(mén)組織“雙隨機”抽查，統一抽取檢查對象名單的，下級部門(mén)應當按照上級派發(fā)的名單，結合本地實(shí)際，隨機匹配執法檢查人員。
 

第五章  檢查實(shí)施
 

第十四條 全省各級工商部門(mén)開(kāi)展隨機抽查，可依法采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò )監測、檢驗檢測等方式；可委托會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、消費者協(xié)會(huì )、檢驗檢測認證機構、征信機構等第三方機構開(kāi)展專(zhuān)業(yè)服務(wù)，通過(guò)委托第三方機構出具審計報告等方式，檢查市場(chǎng)主體報送的資產(chǎn)總額、負債總額、納稅總額等信息的真實(shí)性；可依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果、法院的生效文書(shū)和專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。

第十五條  采用書(shū)面方式檢查，可以通過(guò)審查市場(chǎng)主體提供的營(yíng)業(yè)執照、會(huì )計資料、驗資報告、審計報告、行政許可證件、行政處罰決定書(shū)、公司章程、場(chǎng)所使用證明、銀行資金往來(lái)憑證、股東會(huì )議決議、銷(xiāo)售憑證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗證書(shū)、宣傳資料等相關(guān)材料，對市場(chǎng)主體公示信息和經(jīng)營(yíng)行為情況實(shí)施檢查。

第十六條 采用網(wǎng)絡(luò )監測方式檢查，可以依法使用網(wǎng)絡(luò )監測軟件和工具，對有關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁(yè)、郵件等進(jìn)行監測監控；可以與相關(guān)部門(mén)建立信息交換機制，運用網(wǎng)絡(luò )技術(shù)獲取市場(chǎng)主體登記、許可、經(jīng)營(yíng)行為等信息。

第十七條  采取檢驗檢測方式檢查，應當委托有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的檢驗檢測認證機構實(shí)施，并依法使用檢驗檢測結果。

第十八條 采用現場(chǎng)方式檢查，應當依照工商行政管理執法檢查相關(guān)法律法規和工作程序規定進(jìn)行。檢查人員不得少于兩人，應當出示執法證件。核查結束后，應及時(shí)如實(shí)填寫(xiě)市場(chǎng)主體現場(chǎng)檢查記錄?，F場(chǎng)檢查記錄應由市場(chǎng)主體法定代表人、負責人或其指定人員簽字或者蓋章確認。無(wú)法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時(shí)可邀請相關(guān)人員簽字見(jiàn)證。鼓勵有條件的市、縣開(kāi)發(fā)應用企業(yè)電子地圖、基于移動(dòng)終端的“雙隨機”抽查監管平臺等，實(shí)現監管數據、監管痕跡全程留痕，責任可溯。

第十九條 對公示信息檢查時(shí)，市場(chǎng)主體具有下列不予配合嚴重情形的，應當通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）予以公示。

（一） 拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

（二） 拒絕接受、阻撓、妨礙詢(xún)問(wèn)調查的；

（三） 拒絕向檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機構提供會(huì )計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書(shū)、場(chǎng)所使用證明等相關(guān)材料的；

（四） 不如實(shí)或不按要求提供情況或相關(guān)材料的；

（五） 其他阻撓、妨礙檢查工作情形嚴重的。

除市場(chǎng)主體公示信息以外的其他隨機抽查事項，市場(chǎng)主體具有前款規定的不予配合嚴重情形的，按照相關(guān)法律法規進(jìn)行處理。

第二十條  市場(chǎng)主體現場(chǎng)檢查記錄、責令整改通知等抽查工作書(shū)式材料，應及時(shí)整理歸檔保存。保存期限有規定的，從其規定；沒(méi)有規定的，保存期限不少于兩年。抽查檔案保管及查閱，按照檔案管理有關(guān)規定執行，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取檔案材料。
 

第六章 檢查結果公示和運用
 

第二十一條 應當按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)查處、誰(shuí)錄入”原則，及時(shí)將抽查檢查結果、查處結果錄入綜合業(yè)務(wù)系統歸集到企業(yè)名下并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（海南）予以公示。檢查結果應當自檢查結束之日起20個(gè)工作日內向社會(huì )公示。查處結果應當自作出處理決定之日起7個(gè)工作日內向社會(huì )公示。

第二十二條 檢查中發(fā)現市場(chǎng)主體符合被列入嚴重違法失信企業(yè)名單情形，應當依法列入嚴重違法失信企業(yè)名單并向社會(huì )公示。

第二十三條 檢查中發(fā)現市場(chǎng)主體符合被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者被標記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)情形，應當依法列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者標記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)并向社會(huì )公示。

第二十四條 隨機抽查中發(fā)現市場(chǎng)主體存在問(wèn)題的，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負責”的原則交由按轄區劃分的單位或機構實(shí)施后續監管，查處結果應當向社會(huì )公示。發(fā)現應由其它部門(mén)管轄的，應及時(shí)將線(xiàn)索移交有關(guān)部門(mén)。涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。
 

第七章 督查考核

第二十五條  上級工商部門(mén)應當加強對下級工商部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”行政檢查的督查指導，必要時(shí)可對下級工商部門(mén)的抽查結果進(jìn)行復查復核。

第二十六條  全省各級工商部門(mén)應當將“雙隨機、一公開(kāi)” 行政檢查納入目標績(jì)效考核，制定考核標準，建立獎懲機制，督促工作落實(shí)。

第二十七條  加強執法風(fēng)險防控。執法檢查人員在開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”行政檢查中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊以及不廉潔等行為，應當依法依紀追究責任。
 

第八章 附則

第二十八條  本細則由省工商局負責解釋。

第二十九條  本細則自發(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/20386.html

本文關(guān)鍵詞： 瓊工商企監, 海南省工商行政管理局, 市場(chǎng)主體, 雙隨機, 一公開(kāi), 抽查, 實(shí)施細則, 試行