浙高法〔2016〕62號《浙江省高級人民法院印發(fā)〈關(guān)于執行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問(wèn)題的紀要〉的通知》

《浙江省高級人民法院印發(fā)〈關(guān)于執行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問(wèn)題的紀要〉的通知》






浙高法〔2016〕62號

本省各級人民法院：

為推進(jìn)執行程序與破產(chǎn)程序銜接工作，我院制定了《關(guān)于執行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問(wèn)題的紀要》，現印發(fā)給你們。請結合工作實(shí)際，認真貫徹執行。實(shí)踐中如遇有問(wèn)題，請及時(shí)報告我院民二庭。



 

浙江省高級人民法院

2016年5月16日





 

浙江省高級人民法院關(guān)于執行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問(wèn)題的紀要





(2016年5月9日浙江省高級人民法院審判委員會(huì )第2633次會(huì )議通過(guò))

為貫徹落實(shí)企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其司法解釋的規定，推進(jìn)執行程序與破產(chǎn)程序的銜接(以下簡(jiǎn)稱(chēng)執破銜接)工作，在總結司法經(jīng)驗基礎上，就相關(guān)問(wèn)題紀要如下：

第一條 (原則要求) 各級法院要提高對執破銜接工作重要性的認識，按照合法合規、協(xié)作配合、高效便捷、強化監督的原則，積極、有序推進(jìn)執破銜接工作。

第二條 (執行通知書(shū)中的釋明) 執行法院依照民事訴訟法第二百四十條規定對作為被執行人的企業(yè)法人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被執行人)發(fā)出執行通知時(shí)，可以同時(shí)告知最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)民訴法解釋)有關(guān)執破銜接的規定。

第三條 (執破銜接工作的啟動(dòng)) 在執行程序中，符合以下情形之一的，執行法院可以啟動(dòng)執破銜接工作：

(一)經(jīng)執行法院窮盡財產(chǎn)調查措施并采取強制執行措施，被執行人仍然無(wú)法清償債務(wù)的;

(二)執行法院根據民訴法解釋第五百一十九條第一款和最高人民法院《關(guān)于執行案件立案、結案若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)執行結案意見(jiàn))第十六條規定，經(jīng)合議庭審查并經(jīng)院長(cháng)批準后，裁定終結對被執行人本次執行程序的。

執行法院?jiǎn)?dòng)執破銜接工作，應由執行員填寫(xiě)《執行案件轉破產(chǎn)程序審查意見(jiàn)登記表》，報該院執行實(shí)施部門(mén)負責人批準后實(shí)施。各級法院可以制定執破銜接的操作細則，但不得以該操作細則作為不接受其他法院(包括下級法院)依法移送執行案件相關(guān)材料的理由。同一執行案件有多個(gè)企業(yè)法人的，可以根據本《紀要》分別啟動(dòng)執破銜接工作。

第四條 (啟動(dòng)執破銜接工作后的釋明和意見(jiàn)征詢(xún)) 執破銜接工作啟動(dòng)后，執行員應根據執行案件的具體情況，向申請執行人或被執行人釋明企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其民訴法解釋中執破銜接的相關(guān)規定和本《紀要》的相關(guān)內容，并特別征詢(xún)申請執行人或被執行人是否同意被執行人進(jìn)入破產(chǎn)程序的意見(jiàn)。釋明和征詢(xún)意見(jiàn)的過(guò)程應記入筆錄，由申請執行人或被執行人簽字。經(jīng)釋明和征詢(xún)，至少有一位申請執行人同意被執行人進(jìn)入破產(chǎn)程序的，即屬于符合民訴法解釋第五百一十三條規定的“申請執行人同意”的情形。申請執行人對法院受理破產(chǎn)案件不持異議的，視為同意。執行員在必要時(shí)可邀請該院商事審判庭的法官參加釋明意見(jiàn)征詢(xún)工作。

第五條 (裁定中止執行) 經(jīng)釋明和征詢(xún)意見(jiàn)，申請執行人或被執行人表示同意法院受理破產(chǎn)案件，并表示不另行提出企業(yè)破產(chǎn)申請的，執行法院即可作出中止對被執行人執行的裁定。在作出中止對被執行人執行的裁定后，執行法院可以應申請執行人的請求，根據民訴法解釋第五百一十九條的規定，作出終結本次執行程序的裁定。

前款規定的中止對被執行人執行的民事裁定書(shū)，應闡明中止執行的理由。對被執行人執行行為的中止，不影響對同一執行案件其他被執行人的執行。

中止執行裁定作出后法院裁定受理破產(chǎn)案件前，執行法院對被執行人所涉季節性商品、鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長(cháng)期保存的物品和宜先行處置的財產(chǎn)，必要時(shí)可予以變價(jià)并保存價(jià)款，待被執行人進(jìn)入破產(chǎn)程序后移交破產(chǎn)案件管理人。

第六條 (執行法院內立案庭登記并向商事審判庭轉遞相關(guān)材料) 執行法院對被執行人有受理破產(chǎn)申請管轄權的，執行員將相關(guān)材料交該院立案庭，立案庭在三日內對相關(guān)材料登記后轉遞該院商事審判庭審查。

前款所指相關(guān)材料包括：

(一)由執行員擬稿，執行實(shí)施部門(mén)負責人簽署并加蓋執行實(shí)施部門(mén)印章的《執行案件轉破產(chǎn)程序審查意見(jiàn)登記表》;

(二)經(jīng)執行法院采取強制執行措施后，被執行人無(wú)法清償債務(wù)的相關(guān)材料;

(三)向申請執行人或被執行人釋明和征詢(xún)意見(jiàn)，以及申請執行人或被執行人同意法院受理破產(chǎn)案件相關(guān)內容的談話(huà)筆錄;

(四)中止對被執行人執行的民事裁定書(shū)、執行立案信息表、

執行依據;

(五)被執行人涉執債務(wù)清單，查封、扣押、凍結財產(chǎn)清單，

已掌握的會(huì )計賬簿等材料;

(六)執行實(shí)施部門(mén)已窮盡財產(chǎn)調查措施的相關(guān)材料，主要包括但不限于：銀行存款、房地產(chǎn)、車(chē)輛、股權登記查詢(xún)資料，工商登記基本材料以及向網(wǎng)絡(luò )執行查控系統和“點(diǎn)對點(diǎn)”查控系統調取的信息及反饋結果;

(七)執行程序中對被執行人財產(chǎn)依法處置的相關(guān)材料;

(八)執行實(shí)施部門(mén)在執行程序中發(fā)現的被執行人及其相關(guān)人員隱匿、轉移財產(chǎn)等涉嫌逃廢債行為線(xiàn)索的相關(guān)材料;

(九)執行實(shí)施部門(mén)認為應當移交的其他材料。

第(一)至第(四)項材料屬于商事審判庭審查立案的必備材料;第(五)至第(九)項材料不完整的，商事審判庭可以要求執行實(shí)施部門(mén)補齊，但不影響商事審判庭的審查進(jìn)程。

第七條 (執行法院內商事審判庭審查立案之一) 商事審判庭收到該院立案庭登記并轉遞的相關(guān)材料后，應即組成合議庭進(jìn)行審查，并區別以下情況進(jìn)行處理：

(一)申請執行人同意被執行人進(jìn)入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關(guān)材料之日起五日內通知被執行人(即債務(wù)人，下同)。

債務(wù)人有異議的，應當自收到通知之日起七日內向法院提出。商事審判庭應當自異議期滿(mǎn)之日起十日內裁定是否受理破產(chǎn)案件;債務(wù)人未在收到通知之日起七日內提出異議的，商事審判庭應在收到相關(guān)材料之日起十五日內裁定受理破產(chǎn)案件。

(二)債務(wù)人同意進(jìn)入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關(guān)材料之日起十五日內裁定受理破產(chǎn)案件。

第八條 (執行法院內商事審判庭審查立案之二) 商事審判庭對相關(guān)材料進(jìn)行形式審查，本《紀要》第六條第二款第(一)至第(四)項列舉的材料具備的，商事審判庭應當裁定受理破產(chǎn)案件。商事審判庭裁定受理或不受理破產(chǎn)案件后，應根據企業(yè)破產(chǎn)法第十一條規定將裁定送達破產(chǎn)案件申請人(即執行程序中同意債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序的申請執行人或被執行人)。并根據民訴法解釋第五百一十四條規定，至遲在收到執行案件相關(guān)材料之日起三十日內將裁定告知立案庭和執行實(shí)施部門(mén)。

裁定不予受理破產(chǎn)案件的，商事審判庭應根據企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第一款規定，自裁定作出之日起五日內送達申請執行人或被執行人，裁定應具體說(shuō)明不予受理的理由。申請執行人或被執行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進(jìn)行審理。

不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，商事審判庭應即向該院執行實(shí)施部門(mén)退回相關(guān)材料。執行實(shí)施部門(mén)收到退回的相關(guān)材料后，應即裁定恢復對被執行人的執行。

商事審判庭裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過(guò)審理，認為債務(wù)人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規定(一)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)破產(chǎn)法解釋一)第二條第一款規定的相關(guān)情形的，應當根據企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。執行程序中同意債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序的申請執行人或被執行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進(jìn)行審理。

立案庭根據該院執行實(shí)施部門(mén)、商事審判庭的要求，辦理執破銜接過(guò)程中相關(guān)案號的編立等事項。

第九條 (執行法院向破產(chǎn)管轄法院移送相關(guān)材料) 執行法院對被執行人沒(méi)有受理破產(chǎn)申請管轄權的，應向本省有受理破產(chǎn)申請管轄權的法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)破產(chǎn)管轄法院)發(fā)出《執行案件轉破產(chǎn)程序移送函》，并附本《紀要》第六條第二款第(二)至第(九)項規定的相關(guān)材料(含執行法院聯(lián)系人和聯(lián)系方式)。

第十條 (破產(chǎn)管轄法院對相關(guān)材料的審查) 破產(chǎn)管轄法院立案庭接收并登記執行法院移送的相關(guān)材料，在收到相關(guān)材料后三日內以法院名義向執行法院回函確認并將材料轉遞破產(chǎn)管轄法院商事審判庭審查。

《執行案件轉破產(chǎn)程序移送函》和本《紀要》第六條第二款第(二)至第(四)項材料屬于破產(chǎn)管轄法院審查立案的必備材料;

第(五)至第(九)項材料不完整的，破產(chǎn)管轄法院可以要求執行法院補齊，但不影響破產(chǎn)管轄法院的審查進(jìn)程。

破產(chǎn)管轄法院商事審判庭收到立案庭登記并轉遞的執行法院移送的相關(guān)材料后，應即組成合議庭進(jìn)行審查，并按照本《紀要》第七條、第八條的要求，依法作出受理或不受理破產(chǎn)案件的裁定，并將裁定書(shū)送達執行程序中同意受理破產(chǎn)案件的申請執行人或被執行人，至遲在收到執行案件相關(guān)材料之日起三十日內將裁定事項告知執行法院。

不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，破產(chǎn)管轄法院應即通過(guò)該院立案庭向執行法院退回執破銜接的相關(guān)材料。執行法院收到退回材料后，應即裁定恢復對被執行人的執行。

破產(chǎn)管轄法院裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審理，認為債務(wù)人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和破產(chǎn)法解釋一規定的相關(guān)情形的，應當根據企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。執行程序中同意債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序的申請執行人或被執行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進(jìn)行審理。

執行法院和破產(chǎn)管轄法院立案庭根據執行法院執行實(shí)施部門(mén)和破產(chǎn)管轄法院商事審判庭的要求，辦理執破銜接過(guò)程中相關(guān)案號的編立等事項。

第十一條 (指定破產(chǎn)案件管理人) 商事審判庭在審查過(guò)程中，如擬裁定受理破產(chǎn)案件的，應由專(zhuān)人負責指定破產(chǎn)案件管理人工作?？梢栽诒粓绦腥怂诳h(縣級市、區)或地理上接壤的縣(縣級市、區)有住所、列入本院編制的管理人名冊并有履職經(jīng)歷的社會(huì )中介機構中通過(guò)抽簽方式指定臨時(shí)管理人。

申請執行人自愿組建(包括會(huì )同其他債權人組建)簡(jiǎn)易清算組，并承諾簡(jiǎn)易清算組的費用和報酬不在被執行人財產(chǎn)中列支的，商事審判庭可以同意簡(jiǎn)易清算組在被申請人進(jìn)入破產(chǎn)程序后履行正式管理人職責。

臨時(shí)管理人、簡(jiǎn)易清算組指定的具體要求適用本院《破產(chǎn)案件管理人指定工作規程》。

商事審判庭完成臨時(shí)管理人、簡(jiǎn)易清算組指定的相關(guān)工作后，應根據企業(yè)破產(chǎn)法第十三條規定，在受理破產(chǎn)案件裁定書(shū)中指定臨時(shí)管理人或簡(jiǎn)易清算組履行管理人職責。

除依照有關(guān)規定應當通過(guò)競爭方式指定管理人的情形外，被執行人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，經(jīng)債權人會(huì )議(或債權人委員會(huì ))表決同意，受理破產(chǎn)案件的法院可指定臨時(shí)管理人或簡(jiǎn)易清算組為正式管理人。

債務(wù)人存在無(wú)產(chǎn)可破等情形的，受理破產(chǎn)案件的法院可以同意使用各地建立的管理人援助資金。

第十二條 (及時(shí)裁定宣告債務(wù)人破產(chǎn)) 法院裁定受理破產(chǎn)案件后，經(jīng)審查，如不存在對債務(wù)人適用破產(chǎn)重整或和解程序可能的，應及時(shí)根據企業(yè)破產(chǎn)法第一百零七條規定宣告債務(wù)人破產(chǎn)。

債務(wù)人符合最高人民法院《關(guān)于債權人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復》規定情形的，也可以在受理破產(chǎn)案件后即宣告債務(wù)人破產(chǎn)并終結破產(chǎn)程序。

破產(chǎn)管轄法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)的情況應及時(shí)函告執行法院。

債務(wù)人被宣告破產(chǎn)的，執行法院應根據民訴法解釋第五百一十五條規定裁定終結對被執行人(即破產(chǎn)程序中的債務(wù)人)的執行。

第十三條 (轉破產(chǎn)程序后執行案件的結案) 被執行人是執行案件的唯一被執行人，并符合民訴法解釋第五百一十九條規定的裁定終結本次執行的情形的，執行法院?jiǎn)?dòng)執破銜接相關(guān)工作后，即可根據執行結案意見(jiàn)第十四條第(二)項規定辦理執行案件的結案手續。

債務(wù)人是執行案件的唯一被執行人并被法院裁定宣告破產(chǎn)的，執行法院根據執行結案意見(jiàn)第十七條第(八)項規定，辦理執行案件的結案手續。

債務(wù)人是執行案件的唯一被執行人并被法院裁定進(jìn)入破產(chǎn)重整或和解程序的，法院裁定批準重整計劃或裁定認可和解協(xié)議后，執行法院可以根據執行結案意見(jiàn)第十四條第(二)項規定，以符合“終結本次執行程序”的事由辦理執行案件的結案手續。

第十四條 (破產(chǎn)程序啟動(dòng)后保全措施的解除和委托繼續保全) 破產(chǎn)案件受理后，執行法院必須嚴格執行企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規定，解除對債務(wù)人的保全措施。破產(chǎn)管轄法院也可以根據最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規定(二)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)破產(chǎn)法解釋二)第六條規定，委托執行法院繼續原有的財產(chǎn)保全措施。執行法院應當予以協(xié)助。

第十五條 (參與分配的限制適用) 民訴法解釋施行后，對企業(yè)法人為被執行人的執行案件，不再適用參與分配，但已取得執行依據的債權人一致同意適用參與分配的除外。

第十六條 (執破銜接工作的停止) 執破銜接工作的實(shí)施不影響債權人和債務(wù)人依法申請債務(wù)人破產(chǎn)的權利。遇有有管轄權的法院根據債權人或債務(wù)人的申請裁定受理針對被執行人的破產(chǎn)申請(含重整、和解和清算申請)的，執行法院應立即停止執破銜接工作并嚴格依照企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規定，無(wú)條件解除保全措施并中止執行程序。

第十七條 (執破銜接工作的監督之一) 執行法院和破產(chǎn)管轄法院之間沒(méi)有上下級監督關(guān)系，破產(chǎn)管轄法院收到執行案件相關(guān)材料后三十日內既未作出受理破產(chǎn)申請裁定，也未向執行法院退回執行案件相關(guān)材料的，執行法院可函請破產(chǎn)管轄法院的上一級法院進(jìn)行監督。上一級法院在收到執行法院函告后，由商事審判庭進(jìn)行審查，如認為被執行人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規定情形的，應在三十日內書(shū)面通知破產(chǎn)管轄法院作出受理破產(chǎn)案件的裁定;如認為被執行人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規定情形的，應責成破產(chǎn)管轄法院函告執行法院并將相關(guān)案件材料退回執行法院。

破產(chǎn)管轄法院收到上級法院的書(shū)面通知后十五日內，仍不裁定受理破產(chǎn)案件，上級法院應參照破產(chǎn)法解釋一第九條第二款、第三款規定，徑行裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件并指定管理人，同時(shí)指令破產(chǎn)管轄法院審理該案件。

破產(chǎn)管轄法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，需要查閱執行法院在執行程序中的相關(guān)材料，或者依法委托執行法院辦理司法協(xié)助事項的，執行法院應予辦理。

第十八條 (執破銜接工作的監督之二) 破產(chǎn)管轄法院受理破產(chǎn)(含破產(chǎn)重整、和解和清算)申請后，應將受理破產(chǎn)案件裁定書(shū)上傳《浙江法院公開(kāi)網(wǎng)》并立即通知執行法院。執行法院收到破產(chǎn)管轄法院的通知(附受理破產(chǎn)申請裁定書(shū))并通過(guò)《浙江法院公開(kāi)網(wǎng)》確認破產(chǎn)管轄法院受理案件后，應當根據企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規定，無(wú)條件解除對債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施并中止執行程序。破產(chǎn)申請受理后，生效民事判決書(shū)或者調解書(shū)尚未執行完畢的，執行法院亦應根據破產(chǎn)法解釋二第二十二條規定中止對破產(chǎn)案件債務(wù)人的執行。

第十九條 (附則) 執破銜接工作涉及省外法院的，根據民事訴訟法、企業(yè)破產(chǎn)法及其司法解釋辦理。法律、司法解釋對執破銜接有新的規定的，適用法律、司法解釋的規定。

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