黔府辦發(fā)〔2017〕59號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規程〉的通知》

《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規程〉的通知》





黔府辦發(fā)〔2017〕59號

各市、自治州人民政府，貴安新區管委會(huì )，各縣(市、區、特區)人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

經(jīng)省人民政府同意，現將《貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》《貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規程》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。





 

貴州省人民政府辦公廳

2017年10月25日

貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于同意設立貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區的批復》(國函〔2016〕142號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設實(shí)施方案的通知》(發(fā)改西部〔2016〕1836號)、《國家外匯管理局關(guān)于在部分地區開(kāi)展外商投資企業(yè)外匯資本金結匯管理方式改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》(匯發(fā)〔2014〕36號)、《國家外匯管理局關(guān)于貴陽(yáng)綜合保稅區外匯管理改革試點(diǎn)的批復》(匯復〔2014〕129號)等文件精神，扎實(shí)推進(jìn)貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設，根據有關(guān)法律法規，借鑒有關(guān)省區市外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)經(jīng)驗，制定本辦法。

第二條  在貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，成立省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作小組)，由省政府有關(guān)領(lǐng)導擔任組長(cháng)，成員由省發(fā)展改革委(貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設領(lǐng)導小組辦公室)、省商務(wù)廳、省工商局、省財政廳、省政府金融辦、省政府法制辦、省地稅局、省國稅局、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、國家外匯管理局貴州省分局、貴州銀監局、貴州證監局、貴陽(yáng)市人民政府等單位組成。

工作小組負責審核外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的設立申請，審議外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作中的重要政策和事項，協(xié)調解決試點(diǎn)過(guò)程中的重大問(wèn)題，對成員單位和相關(guān)部門(mén)制定和落實(shí)試點(diǎn)工作的各項政策措施進(jìn)行組織協(xié)調，推進(jìn)試點(diǎn)工作有序開(kāi)展。工作小組成員單位根據各自職責履行對試點(diǎn)工作和試點(diǎn)企業(yè)的管理。工作小組辦公室設在省發(fā)展改革委(貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設領(lǐng)導小組辦公室)。

第三條  本辦法所稱(chēng)外商投資股權投資企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設立的，投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)外商投資股權投資管理企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或受托管理股權投資企業(yè)為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)。

外商投資股權投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業(yè)可以采用合伙制、公司制等組織形式。

第四條  外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作在貴陽(yáng)綜合保稅區先行先試。試點(diǎn)期間經(jīng)工作小組審核同意設立的試點(diǎn)企業(yè)住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)應在貴陽(yáng)綜合保稅區。
 

第二章  設立申請

第五條  外商投資股權投資企業(yè)認繳出資應不低于1500萬(wàn)美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。合伙人應以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應不低于100萬(wàn)美元等值貨幣。

外商投資股權投資管理企業(yè)注冊資本(或認繳出資)應不低于150萬(wàn)美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。注冊資本(或認繳出資)應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起三個(gè)月內到位20%以上，余額應自企業(yè)成立之日起二年內全部到位。

第六條  外商投資股權投資管理企業(yè)申請設立時(shí)，應當具有至少兩名同時(shí)具備以下條件的高級管理人員：

(一)有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

(二)有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷;

(三)有從事與中國有關(guān)的股權投資經(jīng)歷或在中國的金融類(lèi)機構從業(yè)經(jīng)驗;

(四)在最近五年內沒(méi)有違規記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱(chēng)高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。

第七條  申請參與試點(diǎn)工作的境外投資者，應具備下列條件：

(一)具有健全的治理結構和完善的內控制度，近兩年未受到司法機關(guān)和相關(guān)監管機構的處罰;

(二)境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體具有相關(guān)的投資經(jīng)歷;

(三)應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金(FOF)、保險公司、銀行、證券公司及工作小組認可的其他境外機構投資者組成;

(四)試點(diǎn)工作要求的其他條件。

第八條  申請參與試點(diǎn)工作的中國投資者，應符合我國現行法律法規的相關(guān)規定。
 

第三章  試點(diǎn)運作

第九條  申請試點(diǎn)的企業(yè)，應通過(guò)外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執行事務(wù)合伙人向工作小組辦公室遞交試點(diǎn)申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。

第十條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)，應依照有關(guān)法律法規辦理商務(wù)部門(mén)審批備案(公司制辦理)、工商登記、基金備案等相關(guān)手續，依法依規開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第十一條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)在名稱(chēng)中可加注“股權投資基金”和“股權投資基金管理”字樣。除試點(diǎn)企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用“股權投資基金”和“股權投資基金管理”字樣。

第十二條  外商投資股權投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)在國家允許的外商投資范圍內，以全部自有資金進(jìn)行股權投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式;

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún);

(三)經(jīng)審批備案或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十三條  外商投資股權投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設立股權投資企業(yè);

(二)受托管理股權投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

(三)股權投資咨詢(xún);

(四)經(jīng)審批備案或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條  外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)應在國家法律法規允許的范圍內開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

(一)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;

(二)在二級市場(chǎng)進(jìn)行股票交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權投資企業(yè)所持股份的交易除外;

(三)從事金融衍生品交易;

(四)投資非自用不動(dòng)產(chǎn);

(五)向他人提供貸款或擔保;

(六)挪用非自有資金進(jìn)行投資;

(七)其他外商投資股權投資企業(yè)禁止從事的事項。

第十五條  外商投資股權投資企業(yè)應當認真執行《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定。

第十六條  外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣、跨境人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十七條  試點(diǎn)企業(yè)應當委托省內符合條件的銀行作為資金托管銀行。托管銀行應當按照協(xié)議負責監督外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運作，對資金托管賬戶(hù)及賬戶(hù)內資金使用按規定實(shí)施管理。

第十八條  試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配和清算撤資。
 

第四章  監督管理

第十九條  工作小組負責試點(diǎn)工作的監督管理，各相關(guān)成員單位根據各自職責負責相關(guān)監督管理工作。

第二十條  試點(diǎn)企業(yè)應當每半年向工作小組辦公室報告半年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)重大事項，包括但不限于：

(一)股權投資和其他經(jīng)營(yíng)行為;

(二)資本金到位情況和重要財務(wù)狀況;

(三)公司章程(合同)或合伙協(xié)議等重要法律文件的變更;

(四)董事、高級管理人員的變更;

(五)增加或減少投資總額、注冊資本、認繳出資額;

(六)分立與合并;

(七)解散、清算或破產(chǎn);

(八)工作小組辦公室要求的其他事項。

第二十一條  托管銀行履行的職責包括但不限于：

(一)年度結束后，向工作小組辦公室報送試點(diǎn)企業(yè)上一年度資金運作情況和股權投資情況的年度報告;

(二)監督試點(diǎn)企業(yè)的資金運作，對違反國家法律法規或托管協(xié)議的，不予執行并立即向工作小組辦公室報告;

(三)按外匯管理相關(guān)規定辦理試點(diǎn)企業(yè)外匯登記及結售匯業(yè)務(wù)，并通過(guò)系統及時(shí)報送相關(guān)數據;

(四)工作小組規定的其他監督事項。

第二十二條  外商投資股權投資企業(yè)辦理下列事項，省工商局應事先征求工作小組辦公室意見(jiàn)：

(一)變更經(jīng)營(yíng)范圍;

(二)變更合伙人;

(三)增加或減少認繳出資額，增加或減少實(shí)際繳付的出資額，變更繳付期限;

(四)變更合伙企業(yè)類(lèi)型。

第二十三條  試點(diǎn)企業(yè)辦理注銷(xiāo)時(shí)，省工商局應通報工作小組辦公室。

第二十四條  工作小組及成員單位可以定期和不定期通過(guò)信函、電話(huà)、會(huì )議、實(shí)地調查及向托管銀行征詢(xún)等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和存在問(wèn)題，并研究采取相應措施加以解決。

第二十五條  試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規定的，經(jīng)相關(guān)部門(mén)查實(shí)，工作小組責令其在30個(gè)工作日內整改;逾期未改正的，經(jīng)工作小組審核同意取消其試點(diǎn)資格;構成犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。
 

第五章  附  則

第二十六條  香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者在貴州省投資設立股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)，參照本辦法執行。

第二十七條  本辦法由工作小組辦公室負責解釋。

第二十八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。




 

貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規程

第一條  為規范我省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作，根據《貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》),制定本操作規程。

第二條  省外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作小組)負責試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導，負責審核外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的設立申請，審議外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作中的重要政策和事項，協(xié)調解決試點(diǎn)過(guò)程中的重大問(wèn)題，對成員單位和相關(guān)部門(mén)制定和落實(shí)試點(diǎn)工作的各項政策措施進(jìn)行組織協(xié)調，推進(jìn)試點(diǎn)工作有序開(kāi)展。工作小組辦公室設在省發(fā)展改革委(貴州內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區建設領(lǐng)導小組辦公室)。

省商務(wù)廳負責公司制外商投資股權投資管理企業(yè)設立審批，根據職責對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理。省政府金融辦負責審核試點(diǎn)投資企業(yè)的資質(zhì)、高級管理人員資質(zhì)，根據職責對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理。省工商局負責為試點(diǎn)企業(yè)辦理工商注冊登記，并根據《暫行辦法》審核企業(yè)重大變動(dòng)事項核準文件，根據職責對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理。人民銀行貴陽(yáng)中心支行、國家外匯管理局貴州省分局負責根據國家跨境人民幣政策、國家外匯管理政策，做好試點(diǎn)企業(yè)人民幣和外匯額度、人民幣和外匯支付管理工作，根據職責對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理。貴州銀監局負責托管銀行的監督管理。貴州證監局負責根據私募股權基金管理的有關(guān)規定，指導試點(diǎn)企業(yè)規范經(jīng)營(yíng)行為，根據職責對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理。工作小組其他成員單位根據各自職責推進(jìn)試點(diǎn)工作，并履行對試點(diǎn)企業(yè)的管理。

第三條  工作小組辦公室負責以下日常工作：

(一)受理試點(diǎn)企業(yè)的申請并組織審核，出具外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)設立的審核意見(jiàn)。

(二)負責組織獲準試點(diǎn)企業(yè)的備案管理。

(三)受理試點(diǎn)托管銀行的申請并組織審核。

(四)組織擬定與外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作相關(guān)的政策和工作制度，經(jīng)工作小組批準后推進(jìn)實(shí)施。

(五)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監督管理，督促試點(diǎn)企業(yè)定期提交情況報告;收集整理試點(diǎn)工作的進(jìn)度情況和存在的問(wèn)題，協(xié)調相關(guān)部門(mén)研究解決，重大問(wèn)題提請工作小組審議。

第四條  申請試點(diǎn)的企業(yè)，應通過(guò)外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執行事務(wù)合伙人向工作小組辦公室提出試點(diǎn)申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。申請材料包括：

(一)試點(diǎn)申請書(shū)。

(二)《暫行辦法》要求的書(shū)面證明材料。

(三)申請外商投資股權投資企業(yè)提交擬設立股權投資企業(yè)資料。包括募集說(shuō)明書(shū)、合伙協(xié)議、機構投資者營(yíng)業(yè)執照復印件、與托管銀行簽署的相關(guān)文件等。

(四)申請人出具的所提交材料真實(shí)性承諾函。

(五)工作小組要求的其他材料。

第五條  工作小組辦公室收到企業(yè)全部申請文件之日起5個(gè)工作日內決定是否受理;在受理后10個(gè)工作日內，召集工作小組成員單位進(jìn)行評審。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書(shū)面通知申請人，并抄送工作小組成員單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行;評審不通過(guò)的，由工作小組辦公室書(shū)面通知申請人。

第六條  獲準試點(diǎn)的外商投資股權投資企業(yè)、外商投資股權投資管理企業(yè),應在通過(guò)審核之日起三個(gè)月內,按照《貴州省工商局貴州省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈推行外商投資企業(yè)設立申請“一窗受理”制度實(shí)施方案〉的通知》(黔工商外〔2017〕2號)的規定，到省政府政務(wù)服務(wù)中心設立的外商投資企業(yè)綜合服務(wù)窗口辦理審批備案和登記。

第七條  完成工商登記的試點(diǎn)企業(yè)應根據投資幣種的不同，直接到外匯指定銀行辦理相關(guān)登記手續。

第八條  外商投資股權投資企業(yè)應當委托省內符合條件的銀行作為資金托管人。

第九條  申請試點(diǎn)企業(yè)托管業(yè)務(wù)的銀行,應向工作小組辦公室提出申請，申請材料包括:

(一)試點(diǎn)申請書(shū)(包括:外匯指定銀行資格、經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格和證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格、是否具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度、上年度執行外匯管理規定情況考核評定等級為B級及以上的證明等相關(guān)材料)。

(二)項目計劃書(shū)(包括:試點(diǎn)企業(yè)托管的服務(wù)內容、優(yōu)惠項目、增值服務(wù)、股權投資募資托管經(jīng)驗等)。

(三)工作小組要求的其他材料。

第十條  申請試點(diǎn)托管銀行按以下程序辦理：工作小組辦公室收到銀行全部申請文件之日起5個(gè)工作日內決定是否受理;在受理后10個(gè)工作日內，召集工作小組成員單位進(jìn)行評審。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書(shū)面通知申請人，并抄送工作小組成員單位;評審不通過(guò)的，由工作小組辦公室書(shū)面通知申請人。

外商投資股權投資企業(yè)的委托銀行應將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門(mén)備案。

第十一條  貴陽(yáng)綜合保稅區管委會(huì )要積極協(xié)調試點(diǎn)企業(yè)，推進(jìn)試點(diǎn)相關(guān)工作，協(xié)助工作小組各成員單位開(kāi)展對試點(diǎn)企業(yè)的調查，協(xié)助工作小組各成員單位開(kāi)展對試點(diǎn)企業(yè)的監督管理，加強對試點(diǎn)企業(yè)的日常服務(wù)和管理，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)向工作小組和相關(guān)部門(mén)報告。

第十二條  為提高工作效率,工作小組各成員單位要指定專(zhuān)門(mén)機構和專(zhuān)人負責，簡(jiǎn)化審核流程,確保試點(diǎn)工作高效、有序、規范進(jìn)行。

第十三條  本規程自發(fā)布之日起施行。執行過(guò)程中出現的問(wèn)題要及時(shí)向工作小組辦公室反映。

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