浙政辦發(fā)〔2016〕43號《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)





浙政辦發(fā)〔2016〕43號

各市、縣（市、區）人民政府，省政府直屬各單位：


為貫徹《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕62號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），深化我省“先照后證”改革，加強事中事后監管，經(jīng)省政府同意，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、總體要求

深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府簡(jiǎn)政放權、放管結合有關(guān)決策部署，堅持“職責法定、信用約束、協(xié)同監管、社會(huì )共治”原則，進(jìn)一步深化商事制度改革，明確監管職責，創(chuàng )新監管方式，推動(dòng)工作重心由規范市場(chǎng)主體資格為主向規范市場(chǎng)主體行為為主轉變、由事前審批為主向事中事后監管為主轉變，不斷提高市場(chǎng)監管能力和水平，著(zhù)力營(yíng)造寬松準入、鼓勵創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新的市場(chǎng)環(huán)境，努力維護寬進(jìn)嚴管、公平競爭的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)我省經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

二、深化“先照后證”工作

（一）嚴格實(shí)行行政審批事項目錄管理。

工商部門(mén)、審批部門(mén)根據國家工商總局公布的前置審批事項目錄和省政府公布的后置審批事項目錄，做好工商登記、審批工作。工商登記后置審批事項目錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，由省政府定期向社會(huì )公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監督。各審批部門(mén)根據法律、法規和規章等增加或取消工商登記后置審批事項的規定，及時(shí)提請省政府更新目錄。除法律、行政法規和國務(wù)院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。市、縣（市、區）政府不得設定或變相設定工商登記后置審批事項，不得擅自改變工商登記、審批的條件或程序。

行政審批中的具體條件、標準涉及環(huán)境保護、生產(chǎn)安全、消防安全、城市管理等相關(guān)規定的，審批部門(mén)要與有關(guān)主管部門(mén)做好溝通銜接，確保行政審批工作的順利實(shí)施。不能協(xié)商一致的，市、縣（市、區）政府要及時(shí)協(xié)調解決。

（二）全面推行工商登記“雙告知”。

在登記注冊辦理環(huán)節，工商部門(mén)應當依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄告知申請人，其擬從事的經(jīng)營(yíng)項目如須經(jīng)審批方可經(jīng)營(yíng)的，應當到相關(guān)審批部門(mén)辦理審批手續，未經(jīng)審批不得擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。申請人應當提交由法定代表人（擬任法定代表人、負責人、經(jīng)營(yíng)者）或其委托代理人簽署的承諾書(shū)，書(shū)面確認已知悉工商部門(mén)告知的相關(guān)審批事項和審批部門(mén)，承諾在取得審批前不從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

在工商登記注冊后，工商部門(mén)要依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，以信息化手段將登記注冊信息通過(guò)浙江企業(yè)信息交換共享平臺及時(shí)告知同級相關(guān)審批部門(mén)。對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將登記注冊信息及時(shí)在浙江企業(yè)信息交換共享平臺上發(fā)布，供相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)查詢(xún)認領(lǐng)。已認領(lǐng)登記注冊信息的相關(guān)審批部門(mén)應當及時(shí)將審批結果反饋至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。

（三）依法公開(kāi)后置審批事項辦理流程。各審批部門(mén)要嚴格按照法定條件和程序，科學(xué)合理界定審批條件，優(yōu)化審批流程，明確審批時(shí)限，制定審批操作規范，并向社會(huì )公開(kāi)。取消重復性、形式化的審批手續和不符合經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的審批環(huán)節。各審批部門(mén)要積極做好審批前的行政指導，對符合條件的市場(chǎng)主體及時(shí)核發(fā)許可證或批準文件。各地、各部門(mén)要健全審批監督制約機制，及時(shí)發(fā)現和糾正違規審批行為，不斷提高政府管理科學(xué)化、規范化水平。

三、進(jìn)一步明確和落實(shí)監管責任

（四）嚴格執行“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”原則。對《意見(jiàn)》明確的186項監管事項，各相關(guān)監管部門(mén)要嚴格依法執行；涉及2個(gè)以上部門(mén)共同監管的，各相關(guān)部門(mén)要按照職責分工切實(shí)落實(shí)監管責任，不得推諉扯皮。相關(guān)法律法規未明確規定監管部門(mén)、監管職責的，由省市場(chǎng)監管工作聯(lián)席會(huì )議按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則予以明確。

（五）進(jìn)一步明確各相關(guān)部門(mén)的事中事后監管職責。

工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要改進(jìn)監管方式，完善監管標準，落實(shí)監管責任，細化本部門(mén)的監管職責、監管對象、監管措施、監管要求等內容，建立符合事中事后監管要求的行政審批、行業(yè)管理、行政執法工作機制；認真履行職責，依法查處市場(chǎng)主體的違法經(jīng)營(yíng)行為，并加強與其他市場(chǎng)監管部門(mén)的協(xié)作聯(lián)動(dòng)，形成監管合力。

工商部門(mén)要重點(diǎn)圍繞市場(chǎng)主體的法人資格監管、一般經(jīng)營(yíng)資格監管制定事中事后監管工作方案，健全隨機抽查、重點(diǎn)檢查相結合的日常監管制度，完善年報公示、信用監管、信用約束等市場(chǎng)監管長(cháng)效措施。

審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要結合審批事項特點(diǎn)、行業(yè)管理風(fēng)險制定事中事后監管工作方案，加強對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)商品的監管，提升發(fā)現問(wèn)題能力，及時(shí)查處未按規定報經(jīng)審批擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法行為，防范區域性、行業(yè)性和系統性風(fēng)險。同一經(jīng)營(yíng)事項涉及2個(gè)以上審批部門(mén)的，由其中的行業(yè)主管部門(mén)牽頭制定事中事后監管工作方案，其他審批部門(mén)在職責范圍內予以配合。

法律法規明確市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責的，嚴格依法執行。法律法規沒(méi)有規定市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責或規定不明確的，工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要按照職責分工履行好市場(chǎng)監管職責，及時(shí)發(fā)現和查處問(wèn)題。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營(yíng)業(yè)執照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商部門(mén)依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營(yíng)業(yè)執照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉及2個(gè)以上審批部門(mén)的，審批部門(mén)在各自職責范圍內依法查處，并相互配合。

工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)在日常監管中發(fā)現應當由其他部門(mén)負責查處的違法行為的，應當及時(shí)將違法行為線(xiàn)索和證據材料以書(shū)面形式告知相關(guān)部門(mén)。

（六）依法規范共同查處機制。

審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)在發(fā)現違法違規行為后，有專(zhuān)門(mén)執法力量的，由其牽頭負責查處；沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足的，應當充分發(fā)揮工商部門(mén)市場(chǎng)監管骨干作用，審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)可依法提請工商部門(mén)牽頭共同予以查處。省市場(chǎng)監管工作聯(lián)席會(huì )議根據有關(guān)部門(mén)的“三定方案”和執法人員配備等情況，確認有關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)是否具有專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足的情形。

依法提請工商部門(mén)牽頭共同予以查處的，應當符合《中華人民共和國行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權條例》規定的關(guān)于相對集中行政處罰權的條件和要求。市、縣（市、區）政府根據當地執法機構設置和執法力量配備的情況，可以確定其他執法部門(mén)行使牽頭共同予以查處的職責。

四、建立健全部門(mén)間信息共享交換機制

（七）建立企業(yè)信息交換共享平臺。2016年底前，依托浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)建設浙江企業(yè)信息交換共享平臺，實(shí)現工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)之間的登記注冊、審批信息及監管信息雙向實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，實(shí)現各政府部門(mén)在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。

（八）完善企業(yè)信息共享機制。制定企業(yè)信息交換共享目錄，明確企業(yè)信息的名稱(chēng)、范圍、標準和要求，實(shí)行有序共享和綜合應用。有關(guān)部門(mén)要按照統一規范和標準，改造升級相關(guān)業(yè)務(wù)信息管理系統，通過(guò)浙江企業(yè)信息交換共享平臺，逐步構建同級部門(mén)之間行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示信息的雙向告知、數據比對機制，實(shí)現證照銜接、聯(lián)動(dòng)監管、執法協(xié)作，提高監管效率和監管水平。要逐步建立健全與同級法院、檢察院等司法機關(guān)的信息共享和協(xié)調合作機制，形成工作合力。

五、加強市場(chǎng)監管風(fēng)險的監測研判和預警防范

（九）建立市場(chǎng)監管風(fēng)險監測評估機制。依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統，在歸集各類(lèi)企業(yè)信用信息的基礎上，工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要按照法定職責建立監測系統分工協(xié)作框架，逐步建設監測數據信息化系統，加強監測數據開(kāi)發(fā)與應用，開(kāi)展大數據智能關(guān)聯(lián)分析。逐步建立市場(chǎng)主體監管風(fēng)險動(dòng)態(tài)評估機制，通過(guò)整合日常監管、抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò )定向監測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，主動(dòng)發(fā)現違法違規線(xiàn)索，分析掌握重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，及時(shí)根據市場(chǎng)主體監管動(dòng)態(tài)信用風(fēng)險等級實(shí)施針對性的監管。

（十）建立市場(chǎng)監管風(fēng)險定期會(huì )商預警機制。各地要建立工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)參加的會(huì )商制度，定期匯總研判市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為，廣泛運用信息技術(shù)和智慧監管手段，準確掌握市場(chǎng)監管風(fēng)險變動(dòng)情況，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早研判、早預警、早防范。強化對有違法違規行為的市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事后監管，通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，及時(shí)降低單個(gè)市場(chǎng)主體的監管風(fēng)險。對會(huì )商研判的區域性、行業(yè)性及系統性市場(chǎng)監管風(fēng)險，及時(shí)預警和采取相應措施防范化解。

六、建立健全信用約束聯(lián)合懲戒機制

（十一）實(shí)行企業(yè)信用分類(lèi)監管。建立浙江企業(yè)信用監管警示系統，將企業(yè)信息公示與企業(yè)信用監管結合起來(lái)，依據信用分類(lèi)、風(fēng)險等級、監管職能，對企業(yè)實(shí)施信用分類(lèi)監管。對信用良好的企業(yè)，實(shí)施以隨機抽查為重點(diǎn)的監管措施；對有輕微違法失信的企業(yè)，通過(guò)公開(kāi)失信記錄、督促整改等措施加強監管；對有違法違規等典型失信行為的企業(yè)，采用公開(kāi)違法記錄、重點(diǎn)抽查、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、市場(chǎng)限制等措施加強監管；對有嚴重違法失信行為的企業(yè)，適用重點(diǎn)檢查、列入嚴重違法失信企業(yè)名單、市場(chǎng)禁入等監管措施。

（十二）實(shí)行跨部門(mén)信用聯(lián)合懲戒。按照“一處失信、處處受限”的原則，建立從市場(chǎng)主體準入到退出的全過(guò)程信用約束機制。2016年底前，縣級以上政府要依托浙江企業(yè)信用監管警示系統建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制，制定失信懲戒清單，在經(jīng)營(yíng)、投融資、高消費限制、土地供應、進(jìn)出口、出入境、新設企業(yè)登記、招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入。各部門(mén)要嚴格執行國家有關(guān)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）、《關(guān)于對重大稅收違法案件當事人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2014〕3062號）等規定，積極落實(shí)相應的懲戒措施。

七、完善社會(huì )共治格局

（十三）引導企業(yè)自治，強化主體責任。有關(guān)部門(mén)和行業(yè)組織要定期開(kāi)展企業(yè)法定代表人（負責人）依法經(jīng)營(yíng)法律培訓、企業(yè)信息聯(lián)絡(luò )員信息與信用管理培訓。制定企業(yè)信息與信用管理規范指引，推廣企業(yè)信息與信用標準化管理，鼓勵支持企業(yè)參加信用管理示范企業(yè)培育認定活動(dòng)，提高內部經(jīng)營(yíng)管理質(zhì)量，提升法律意識、誠信意識和責任意識。引導企業(yè)在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護、勞動(dòng)保障、消費安全等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

（十四）構建多元參與的市場(chǎng)監管社會(huì )共治格局。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的引導規范作用，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范和自律公約，提升行業(yè)自律水平。支持行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )開(kāi)展行業(yè)信用評價(jià)和建設工作，支持企業(yè)信用行業(yè)組織開(kāi)展企業(yè)信用研究、調查、評級等服務(wù)。充分發(fā)揮輿論監督和社會(huì )監督的作用，暢通溝通和舉報渠道，支持新聞媒體曝光各類(lèi)違法經(jīng)營(yíng)行為。各地要嚴格落實(shí)屬地管理責任，及時(shí)組織協(xié)調相關(guān)部門(mén)開(kāi)展綜合治理。

（十五）發(fā)揮市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化組織監督作用。依靠消費者權益保護委員會(huì )等社會(huì )組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題，針對性地加強監督檢查。支持會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測機構、信用評價(jià)機構、仲裁機構、調解組織等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構參與市場(chǎng)監督。支持仲裁機構、調解組織等通過(guò)裁決、調解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育發(fā)展和依法規范社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展社會(huì )化信用信息公示服務(wù)。

八、加強組織協(xié)調，落實(shí)保障措施

（十六）加強組織領(lǐng)導。省市場(chǎng)監管工作聯(lián)席會(huì )議負責統籌協(xié)調推進(jìn)有關(guān)工作，適時(shí)通報工作進(jìn)展情況。市、縣（市、區）政府要加強組織領(lǐng)導，建立健全相應的統籌協(xié)調機制，研究貫徹落實(shí)的具體方案，落實(shí)必要的工作經(jīng)費和人員保障，確保各項改革有序推進(jìn)。各相關(guān)部門(mén)要清理與《意見(jiàn)》精神不相符的行政規范性文件，加強工作銜接，切實(shí)解決改革中遇到的具體問(wèn)題，強化事中事后監管。

（十七）強化督查考核。各地、各有關(guān)部門(mén)要把深化“先照后證”改革加強事中事后監管工作納入工作績(jì)效考核內容，加強督促檢查。審計部門(mén)要加強對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對履行法定監管職責、審批事項目錄管理以及變相設定許可事項或改變審批條件程序等方面的審計力度。建立事中事后監管績(jì)效評估制度，省政府根據評估情況適時(shí)調整相關(guān)監管政策和監管事項目錄。





 

浙江省人民政府辦公廳

2016年4月22日

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