陜發(fā)改財金〔2017〕1661號《陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引》（全文）

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì )中國人民銀行西安分行關(guān)于印發(fā)《陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引》的通知





陜發(fā)改財金〔2017〕1661號

省級各部門(mén)、各有關(guān)單位，各設區市、韓城市、楊凌示范區社會(huì )信用體系建設牽頭部門(mén)：

為深入落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強和規范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見(jiàn)》（發(fā)改財金規〔2017〕1798號，見(jiàn)附件2）等有關(guān)文件精神，加快構建跨地區、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，規范有序推進(jìn)信用聯(lián)合獎懲工作，省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行根據省政府總體工作部署和有關(guān)政策法規，研究制定了《陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引》（見(jiàn)附件1），現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真組織實(shí)施。



附件：

1.陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引

2.國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強和規范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見(jiàn)



 

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì )

中國人民銀行西安分行

2017年11月28日



 

陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引

第一條〔目的〕 為了深入貫徹黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的決策部署，規范守信激勵和失信懲戒活動(dòng)，根據有關(guān)政策法規，結合實(shí)際制定本工作指引。

第二條〔認定標準〕各領(lǐng)域的紅黑名單認定原則上實(shí)行全國統一標準，標準由社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議成員單位或者國家其他行業(yè)主管部門(mén)按照市場(chǎng)監管、社會(huì )治理和公共服務(wù)職責研究制定。省級有關(guān)部門(mén)可根據需要制定地方標準，經(jīng)上級主管部門(mén)和省級人民政府審定后實(shí)施。認定標準制定過(guò)程中，應充分征求廣大社會(huì )公眾意見(jiàn)。出臺的標準及其具體認定程序應通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站和其他適當方式向社會(huì )公示、公開(kāi)。

第三條〔獎懲措施〕 由省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行牽頭，省級有關(guān)部門(mén)具體負責，依據有關(guān)政策法規以及中央和國家有關(guān)部門(mén)簽署的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，匯總形成各行業(yè)領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單。

省信用管理辦公室負責將各行業(yè)領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單錄入省公共信用信息平臺“聯(lián)合獎懲”功能模塊，并會(huì )同省級有關(guān)部門(mén)共同維護和更新，便于各級有關(guān)部門(mén)在工作中查詢(xún)和落實(shí)。

第四條〔信息共享〕 各級有關(guān)部門(mén)應當嚴格按照本行業(yè)領(lǐng)域的統一標準認定誠信典型和嚴重失信主體，并及時(shí)將相關(guān)信息上傳至省公共信用信息平臺，實(shí)現全省各行業(yè)領(lǐng)域“紅黑名單”信息共享。

未明確“紅黑名單”認定標準的行業(yè)領(lǐng)域，省公共信用信息平臺暫不接收該行業(yè)領(lǐng)域各層級單位報送的“紅黑名單”信息。

第五條〔信息內容〕 名單信息主要內容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(chēng)（或自然人姓名）、統一社會(huì )信用代碼、全球法人機構識別編碼（LEI碼）（或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會(huì )信用代碼、外國籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類(lèi)型和號碼等；二是列入名單的事由，包括認定誠實(shí)守信或違法失信行為的事實(shí)、認定部門(mén)（單位）、認定依據、認定日期、有效期等；三是相關(guān)主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復、退出名單的相關(guān)情況。

第六條〔報送規則〕 各級有關(guān)部門(mén)向省公共信用信息平臺報送法人及其他組織“紅黑名單”信息時(shí)，依據有關(guān)政策法規或者中央和國家有關(guān)部門(mén)簽署的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒備忘錄，需要對其法定代表人、主要負責人等自然人實(shí)施聯(lián)合激勵或者懲戒的，應當按人分別報送相關(guān)人員的“紅黑名單”信息。

第七條〔重點(diǎn)關(guān)注名單〕 各級有關(guān)部門(mén)可將在重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到“黑名單”認定標準的相關(guān)主體列入重點(diǎn)關(guān)注名單，并通過(guò)適當方式向其發(fā)出警示，同時(shí)明確重點(diǎn)關(guān)注期限。

重點(diǎn)關(guān)注名單信息應當及時(shí)上傳至省公共信用信息平臺，由省信用辦將信息上傳至全國信用信息共享平臺。主要信息內容包括：失信主體名稱(chēng)（個(gè)人姓名）、統一社會(huì )信用代碼（個(gè)人身份證件號碼）、失信領(lǐng)域、列入事由、列入部門(mén)（單位）、列入日期、重點(diǎn)關(guān)注期限。

第八條〔名單退出和信用修復〕 “紅黑名單”信息公布期限到期，或者認定有誤，或者信息報送單位作出提前移出“紅黑名單”決定的，由省信用辦負責將相關(guān)信息及時(shí)移出。

信息報送單位決定提前移出“紅黑名單”的，應當書(shū)面通知本級人民政府社會(huì )信用體系建設主管部門(mén)。“黑名單”信息移出后，應當立即將相關(guān)主體列入重點(diǎn)關(guān)注名單（誤列入“黑名單”的除外），重點(diǎn)關(guān)注期限由之前將其列入“黑名單”的部門(mén)（單位）確定。

“紅黑名單”信息移出后，“聯(lián)合獎懲”功能模塊不再提供查詢(xún)，但相關(guān)信息作為一般信用記錄仍然保留在該信用主體名下（誤列入“紅黑名單”的除外），披露期限依據有關(guān)法律法規執行。

第九條〔聯(lián)合獎懲〕 各級有關(guān)部門(mén)應當將查詢(xún)“紅黑名單”信息嵌入各項管理和服務(wù)工作流程中，依法依規實(shí)施聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施。相關(guān)主體移出“紅黑名單”后，應停止對其實(shí)施聯(lián)合獎懲。

第十條〔懲戒規則〕 各級有關(guān)部門(mén)對未列入“黑名單”的失信主體，一般不予實(shí)施聯(lián)合懲戒，但其相關(guān)信息應作為市場(chǎng)主體信用評價(jià)、行業(yè)分類(lèi)監管、公共資源配置等管理決策的參考，防范信用風(fēng)險。

第十一條〔信息查詢(xún)〕 各級有關(guān)部門(mén)可以采用下列兩種方式查詢(xún)使用省公共信用信息平臺匯集的“紅黑名單”信息：

（一）相關(guān)工作人員注冊省公共信用信息平臺用戶(hù)，通過(guò)“聯(lián)合獎懲”功能模塊查詢(xún)相關(guān)信息；

（二）采用數據接口方式，通過(guò)本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)系統直接從省公共信用信息平臺調用相關(guān)信息。

第十二條〔平臺操作〕 各級有關(guān)部門(mén)相關(guān)工作人員，通過(guò)省公共信用信息平臺“聯(lián)合獎懲”功能模塊查詢(xún)“紅黑名單”信息時(shí)，若行政相對人被某一個(gè)部門(mén)或多個(gè)部門(mén)列入“紅黑名單”的，系統會(huì )列表顯示每一條記錄，點(diǎn)擊某一條記錄可查看詳細信息和所處行業(yè)領(lǐng)域，以及本部門(mén)對該行業(yè)領(lǐng)域列入“紅黑名單”的信用主體應當采取的激勵或者懲戒措施。

各級有關(guān)部門(mén)相關(guān)工作人員應當根據行政相對人所辦事項，從措施清單中選擇相應的激勵或者懲戒措施，并補充填寫(xiě)激勵懲戒的具體內容、時(shí)間、部門(mén)等相關(guān)信息后，點(diǎn)擊“確定”按鈕，該項激勵懲戒信息將被記入相關(guān)信用主體名下，供各有關(guān)部門(mén)查詢(xún)或進(jìn)行統計匯總。

第十三條〔實(shí)施日期〕 本工作指引由省發(fā)展改革委負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起試行，有效期至2020年12月31日。

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