粵工商企字〔2018〕225號《廣東省工商行政管理局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的指導意見(jiàn)》

廣東省工商行政管理局印發(fā)《廣東省工商行政管理局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的指導意見(jiàn)》的通知



粵工商企字〔2018〕225號

各地級以上市工商行政管理局、橫琴新區工商行政管理局，深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理委員會(huì )，省工商局直屬局：

現將《廣東省工商行政管理局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的指導意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行?！稄V東省工商行政管理局印發(fā)〈關(guān)于做好外商投資審批制度改革后我省外商投資企業(yè)登記注冊工作的指導意見(jiàn)〉的通知》（粵工商企字〔2016〕471號）自本指導意見(jiàn)實(shí)施之日起廢止。

各地在貫徹執行過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，請及時(shí)報省工商局企業(yè)注冊處（外資處）。




 

廣東省工商行政管理局

2018年5月8日

廣東省工商行政管理局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的指導意見(jiàn)

2016年9月3日，全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )通過(guò)了《全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《修法決定》，對《中華人民共和國外資企業(yè)法》《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（以下合稱(chēng)“外資三法”）以及《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》（以下稱(chēng)“臺胞投資法”）相關(guān)行政審批條款進(jìn)行修改，將不涉及外商投資的國家規定實(shí)施準入特別管理措施（以下稱(chēng)“特別管理措施”）的外商投資企業(yè)的設立和變更，由審批改為備案管理，自2016年10月1日起實(shí)施。2016年9月30日，工商總局下發(fā)《工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的通知》（工商企注字〔2016〕189號）。2016年10月8日，商務(wù)部等部門(mén)發(fā)布外商投資準入特別管理措施（發(fā)展改革委、商務(wù)部公告2016年第22號）和《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）。2017年6月28日，發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2017年修訂）》，編制了《外商投資準入特別管理措施》。2017年7月30日，商務(wù)部發(fā)布了《關(guān)于修改〈外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法〉的決定》（商務(wù)部令2017年第2號）。

為做好我省外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后的登記注冊工作，根據上述法律、法規、規章及相關(guān)文件的規定，結合我省實(shí)際，制定本指導意見(jiàn)。

一、高度重視外商投資法律修訂實(shí)施的重要意義

《全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》是我國在探索建立外商投資實(shí)行準入前國民待遇加負面清單的管理模式的過(guò)程中，對外商投資管理體制進(jìn)行的一次重大變革，是構建開(kāi)放型經(jīng)濟新體制的客觀(guān)要求。將不涉及特別管理措施的審批事項改為備案管理，充分體現了政府部門(mén)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的改革方向，是當前深化商事制度改革、持續改善營(yíng)商環(huán)境的內在要求。工商和市場(chǎng)監管部門(mén)直接受理不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)設立、變更登記申請，是在深入推進(jìn)商事制度改革的攻堅階段對工商和市場(chǎng)監管部門(mén)提出的新任務(wù)、新挑戰。各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)要高度重視《修法決定》的重要性，全面貫徹落實(shí)《修法決定》，以“外資登記無(wú)小事”的工作態(tài)度和責任心，認真做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后的登記注冊工作。

二、統一規范外商投資企業(yè)登記注冊工作

（一）登記管轄。經(jīng)國家市場(chǎng)監督管理總局授權的省工商局、各地級以上市工商和市場(chǎng)監管局及部分縣級工商和市場(chǎng)監管局，是我省外商投資企業(yè)的登記機關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外資被授權局”）。

外商投資企業(yè)辦理設立、變更（備案）和注銷(xiāo)登記時(shí)，登記申請不涉及特別管理措施的，原則上實(shí)行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級外資被授權局負責辦理；涉及特別管理措施的，原則上繼續執行級別管轄原則。外商投資股份有限公司由地級以上市外資被授權局負責辦理。

香港服務(wù)提供者投資《〈內地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排〉服務(wù)貿易協(xié)議》項下服務(wù)業(yè)領(lǐng)域、澳門(mén)服務(wù)提供者投資《〈內地與澳門(mén)關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排〉服務(wù)貿易協(xié)議》（以下合稱(chēng)“CEPA服務(wù)貿易協(xié)議”）項下服務(wù)業(yè)領(lǐng)域并享受CEPA優(yōu)惠的，其公司的設立、變更（備案）和注銷(xiāo)登記，原則上由外商投資企業(yè)所在地最基層一級外資被授權局負責辦理。外商投資股份有限公司由地級以上市外資被授權局負責辦理。

在中國（廣東）自由貿易試驗區范圍內的外商投資企業(yè)的設立、變更（備案）和注銷(xiāo)登記，仍繼續執行原管轄規定。

（二）登記與審批（事前備案）。外資被授權局辦理外商投資企業(yè)設立、變更（備案）和注銷(xiāo)登記時(shí)，登記申請不涉及特別管理措施的，直接依法辦理登記注冊，無(wú)需收取商務(wù)主管部門(mén)的批準文件或者備案文件；涉及特別管理措施的，外資被授權局應當收取商務(wù)主管部門(mén)的批準文件（僅限于設立、變更登記或該企業(yè)合法存續期間申請的注銷(xiāo)登記），方可辦理登記注冊。

港澳服務(wù)提供者投資CEPA服務(wù)貿易協(xié)議項下服務(wù)業(yè)領(lǐng)域并享受CEPA優(yōu)惠的，其公司辦理設立、變更、注銷(xiāo)（僅限于合法存續期間辦理注銷(xiāo)登記）登記時(shí)，外資被授權局依法收取商務(wù)主管部門(mén)出具的港澳服務(wù)提供者投資備案文件。

在中國（廣東）自由貿易試驗區內登記的外商投資企業(yè)，投資自由貿易試驗區負面清單（按《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2017年版）的通知》國辦發(fā)〔2017〕51號執行，下同）內項目的，外資被授權局在辦理設立、變更、注銷(xiāo)（僅限于合法存續期間辦理注銷(xiāo)登記）時(shí)依法收取商務(wù)主管部門(mén)的批準文件；投資自由貿易試驗區負面清單外項目的，外資被授權局直接辦理登記，無(wú)需收取商務(wù)主管部門(mén)的備案文件。

（三）法律適用。根據《修法決定》《中華人民共和國公司法》以及國家有關(guān)規定，外商投資企業(yè)的登記管理遵循以下法律適用原則：“外資三法”和“臺胞投資法”有規定的，執行其規定；沒(méi)有規定的，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國公司登記管理條例》的相關(guān)規定。上述法律、行政法規沒(méi)有規定的，適用有關(guān)外商投資企業(yè)的行政法規、國務(wù)院決定和國家有關(guān)外商投資的其他規定。

（四）經(jīng)營(yíng)范圍。

1．不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍。外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2017年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》）之《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》內的項目的，外資被授權局以其項目予以登記。

外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍不涉及特別管理措施，但屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》之《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》項目之外的項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“允許類(lèi)項目”）的，外資被授權局參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》予以登記；對《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》沒(méi)有規定的新興行業(yè)，可以參考政策文件、行業(yè)習慣或者專(zhuān)業(yè)文獻予以登記。

上述外商投資企業(yè)辦理登記時(shí)，外資被授權局應當在其營(yíng)業(yè)執照所載“經(jīng)營(yíng)范圍”欄加注“（以上項目不涉及外商投資準入特別管理措施）”，并收取《外商投資企業(yè)承諾書(shū)》（見(jiàn)附件2）。

2．涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍。外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍涉及特別管理措施的，外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的批準文件予以登記。

3．港澳服務(wù)提供者僅按照CEPA服務(wù)貿易協(xié)議成立的外商投資公司經(jīng)營(yíng)范圍。港澳服務(wù)提供者投資CEPA服務(wù)貿易協(xié)議項下服務(wù)業(yè)領(lǐng)域并享受CEPA優(yōu)惠的，其成立的外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍由外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的備案文件予以登記。

4．在中國（廣東）自由貿易試驗區內成立的外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍。設在中國（廣東）自由貿易試驗區內的外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍涉及自由貿易試驗區內負面清單項目的，外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的批準文件予以登記；不涉及負面清單的，外資被授權局參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》予以登記；對《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》沒(méi)有規定的新興行業(yè)，可以參考政策文件、行業(yè)習慣或者專(zhuān)業(yè)文獻予以登記。

（五）經(jīng)營(yíng)期限。不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限，由外資被授權局根據該企業(yè)的章程載明的經(jīng)營(yíng)期限予以登記，法律、行政法規另有規定的，從其規定；涉及特別管理措施的，外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的批準文件載明的經(jīng)營(yíng)期限予以登記。

港澳服務(wù)提供者投資CEPA服務(wù)貿易協(xié)議項下服務(wù)業(yè)領(lǐng)域并享受CEPA優(yōu)惠的，外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的備案文件載明的經(jīng)營(yíng)期限予以登記。

設在中國（廣東）自由貿易試驗區內的外商投資企業(yè)，投資自由貿易試驗區負面清單內項目的，外資被授權局按照商務(wù)主管部門(mén)的批準文件載明的經(jīng)營(yíng)期限予以登記；投資負面清單外項目的，外資被授權局按照該企業(yè)章程載明的經(jīng)營(yíng)期限予以登記。

（六）注冊資本和投資總額的比例。外資被授權局在辦理外商投資企業(yè)登記注冊時(shí)，按照《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規定》（工商企字〔1987〕第38號）的規定，執行外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的比例的相關(guān)規定。

（七）章程。外資被授權局應當依法對外商投資企業(yè)的章程進(jìn)行形式審查，對于不符合法律、行政法規和規章規定的，應當要求申請人做相應修改。

（八）登記程序。外資被授權局應當按照《廣東省商事登記條例》規定的登記程序和登記期限，依法辦理外商投資企業(yè)登記注冊；根據內外資企業(yè)一致的原則，依法履行形式審查，切實(shí)保障登記程序的規范和審查標準的統一。

（九）外商投資企業(yè)分支機構登記。外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后，外資被授權局仍繼續直接登記外商投資企業(yè)分支機構。

（十）其他規則。

1．新舊制度的銜接。在2016年10月1日前，申請人已經(jīng)取得商務(wù)主管部門(mén)的批準文件，但在2016年10月1日后向外資被授權局申請登記注冊的，外資被授權局仍按照原“外資三法”和“臺胞投資法”的規定辦理。

2．內資企業(yè)變更為外商投資企業(yè)。由于并購、吸收合并等方式，內資企業(yè)變更為外商投資企業(yè)，涉及特別管理措施的，外資被授權局辦理登記時(shí)，依法收取商務(wù)主管部門(mén)的批準文件；不涉及特別管理措施的，外資被授權局直接登記，無(wú)需收取商務(wù)主管部門(mén)的備案文件。

境內公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設立或控制的公司并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內公司，涉及外商投資項目和企業(yè)設立及變更事項的，按現行規定辦理。

3．外商投資企業(yè)變更為內資企業(yè)。外商投資企業(yè)變更為內資企業(yè)，且原外商投資企業(yè)涉及特別管理措施的，外資被授權局辦理登記時(shí)，依法收取商務(wù)主管部門(mén)的批準文件；原外商投資企業(yè)不涉及特別管理措施的，外資被授權局直接登記，無(wú)需收取商務(wù)主管部門(mén)的備案文件。

4．外商投資企業(yè)境內投資的登記注冊。外商投資企業(yè)境內投資的，被投資公司屬于內資企業(yè)。被投資公司經(jīng)營(yíng)范圍為《外資投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中鼓勵類(lèi)項目或者允許類(lèi)項目的，公司登記機關(guān)直接登記；被投資公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及限制類(lèi)項目的，公司登記機關(guān)辦理登記時(shí)，應當收取商務(wù)主管部門(mén)的批文。外商投資企業(yè)不得在禁止外商投資的領(lǐng)域投資。

5．外商投資企業(yè)股權出質(zhì)登記。根據《工商行政管理機關(guān)股權出質(zhì)登記辦法》（國家工商行政管理總局令第86號2016年4月修正），外資被授權局辦理外商投資企業(yè)股權出質(zhì)登記時(shí)，無(wú)需收取商務(wù)主管部門(mén)的備案文件。

三、統籌推進(jìn)外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后的企業(yè)登記注冊工作

（一）加強宣傳引導。省工商局已將特別管理措施嵌入業(yè)務(wù)系統，相應修訂外商投資企業(yè)登記規范，在廣東省工商局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上傳相關(guān)宣傳解讀材料和更新登記指南。各地要通過(guò)多種途徑，利用各種媒介，對《修法決定》、“外資三法”、“臺胞投資法”、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》和《外商投資準入特別管理措施》等外商投資相關(guān)政策進(jìn)行宣傳解讀，及時(shí)解答和回應企業(yè)和社會(huì )關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，引導外國投資者和外商投資企業(yè)正確識別外資準入的不同管理要求和登記流程，確保外商投資企業(yè)管理新制度的順利實(shí)施。

（二）加強業(yè)務(wù)指導。各地要組織開(kāi)展對外商投資法律、法規、規章和政策文件以及改革后的登記規范進(jìn)行學(xué)習培訓，切實(shí)提高登記注冊工作人員服務(wù)外商投資企業(yè)的業(yè)務(wù)能力，認真收集登記注冊工作中出現的問(wèn)題，及時(shí)研究解決，做好跟蹤指導。

（三）加強溝通協(xié)商。各地要加強與上級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)和同級發(fā)展改革、商務(wù)和海關(guān)等部門(mén)的溝通協(xié)商，對于外商投資企業(yè)申請事項是否涉及“特別管理措施”有疑問(wèn)的，要主動(dòng)征求發(fā)展改革、商務(wù)和海關(guān)等部門(mén)的意見(jiàn)，切實(shí)維護國家產(chǎn)業(yè)安全。

（四）加強信息共享。各地要全面、準確錄入外商投資企業(yè)登記注冊信息，及時(shí)在全國企業(yè)信用信息公示系統（廣東）、企業(yè)信息共享平臺公示發(fā)布，供其他行政管理部門(mén)查詢(xún)認領(lǐng)、做好后續監管工作。

臺胞投資企業(yè)、港澳同胞投資企業(yè)參照適用上述要求。

本指導意見(jiàn)自2018年6月8日起實(shí)施，有效期至2023年6月7日。

 

附件：

1．《外 商投資準入特別管理措施（2017年修訂版》（外商投 資準入負面清單）

2．外 商投資企業(yè)承 諾書(shū)

3．外 商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后登 記注冊工作政策解 讀及問(wèn)題解答

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