浙高法〔2013〕38號《浙江省高級人民法院關(guān)于規范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》

浙江省高級人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知





浙高法〔2013〕38號

本省各級人民法院、寧波海事法院、杭州鐵路運輸法院：

為適應我省市場(chǎng)化導向企業(yè)破產(chǎn)審判工作的需要，我院制定了《浙江省高級人民法院關(guān)于規范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，現印發(fā)給你們。實(shí)施中遇到的問(wèn)題，請及時(shí)報告我院。





 

浙江省高級人民法院

2013年2月20日

浙江省高級人民法院關(guān)于規范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)





（2012年9月14日浙江省高級人民法院審判委員會(huì )第2389次會(huì )議原則通過(guò)）

為公平、公正和高效審理企業(yè)破產(chǎn)案件，依法保護債權人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人的合法權益，確保企業(yè)破產(chǎn)案件管理人勤勉盡責，忠實(shí)履職，進(jìn)一步推進(jìn)我省市場(chǎng)化導向企業(yè)破產(chǎn)審判工作，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》和《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規定》，結合我省企業(yè)破產(chǎn)案件審判實(shí)際，就規范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作提出以下意見(jiàn)：

第一條（管理人名冊的編制）省高級人民法院依法組成評審委員會(huì )，分別編制社會(huì )中介機構管理人名冊和個(gè)人管理人名冊。

申請編入個(gè)人管理人名冊的個(gè)人，必須符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》和《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《破產(chǎn)管理人規定》）的相關(guān)要求，擔任所在社會(huì )中介機構管理人團隊的負責人并承擔過(guò)有影響的企業(yè)破產(chǎn)案件的管理人工作。

管理人名冊應注明管理人所屬的中級人民法院轄區。

適時(shí)開(kāi)展從律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所之外的破產(chǎn)清算事務(wù)所等其他社會(huì )中介機構中編制管理人名冊的工作。

第二條（管理人動(dòng)態(tài)管理機制的原則要求）省高級人民法院司法鑒定處商民二庭等部門(mén)指導、監督和負責管理人動(dòng)態(tài)管理的相關(guān)工作；民二庭指導、監督和協(xié)調下級法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件中涉及管理人工作的相關(guān)問(wèn)題；監察室負責實(shí)施管理人制度中涉及人民法院廉政建設的相關(guān)工作。

各中級人民法院司法鑒定處商商事審判庭等部門(mén)指導、監督和負責轄區內管理人的動(dòng)態(tài)管理工作，依法辦理指定管理人等相關(guān)工作。

省高級人民法院相關(guān)部門(mén)與省律師協(xié)會(huì )、省注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )等社會(huì )中介機構行業(yè)協(xié)會(huì )建立管理人動(dòng)態(tài)管理工作的會(huì )商機制。

管理人動(dòng)態(tài)管理的規范性文件、編制管理人名冊、指定管理人（包括管理人回避、辭職和更換）等事項，應在人民法院和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )門(mén)戶(hù)網(wǎng)站或其他媒體上公布。

第三條（分級建立管理人履職資料庫）省高級人民法院協(xié)調、指導各中級人民法院建立轄區管理人履職資料庫，統一管理、使用上述資料庫，并在此基礎上，選擇工作業(yè)績(jì)突出的社會(huì )中介機構管理人建立省級管理人履職資料庫。

列入省級管理人履職資料庫的管理人，可以跨中級人民法院轄區參與重大疑難企業(yè)破產(chǎn)案件管理人的競爭。

社會(huì )中介機構管理人團隊的建設情況報告、對管理人履職實(shí)效的嘉獎和其他社會(huì )評價(jià)證明材料、個(gè)案中債權人會(huì )議對管理人工作的評價(jià)意見(jiàn)、人民法院對管理人監督重整計劃執行等履職情況的評價(jià)意見(jiàn)、管理人定期提交的《履職報告》和參加管理人業(yè)務(wù)培訓的證明材料是管理人履職資料庫的重要內容。

省高級人民法院以管理人履職資料庫為重要依據，結合管理人的履職情況，逐步建立管理人名冊和省級履職資料庫的動(dòng)態(tài)調整機制。

第四條（個(gè)案中對管理人履職情況的評價(jià)）企業(yè)破產(chǎn)程序終結前，管理人應向債權人會(huì )議（或債權人委員會(huì )，下同）述職，由債權人會(huì )議對管理人履職情況提出評價(jià)意見(jiàn)。

企業(yè)破產(chǎn)重整案件重整計劃監督期屆滿(mǎn)時(shí)，管理人應向法院提交監督報告，全面、客觀(guān)反映其監督重整計劃執行的履職情況。人民法院綜合重整計劃執行情況、管理人監督報告并聽(tīng)取債權人代表、債務(wù)人及新出資人等利害關(guān)系人的意見(jiàn)，對管理人的履職情況作出評價(jià)。

受理企業(yè)破產(chǎn)案件的審判業(yè)務(wù)庭應將債權人會(huì )議和人民法院對管理人履職情況的評價(jià)意見(jiàn)向管理人反饋，并將評價(jià)意見(jiàn)留存管理人履職資料庫。

第五條（管理人提交《履職報告》）管理人應在每年三月底之前向所在轄區的中級人民法院提交上一年度的《履職報告》，《履職報告》應包括以下內容：

（1）管理人機構合并、分立情況；

（2）管理人工作團隊建設情況；

（3）參加企業(yè)破產(chǎn)法制宣傳的情況；

（4）擔任管理人的情況，包括：案件名稱(chēng)和概況、收取管理人報酬、交納管理人報酬援助資金、執行管理人自行回避制度、管理人工作的顯著(zhù)業(yè)績(jì)及受到嘉獎和相關(guān)社會(huì )評價(jià)的情況；

（5）管理人履職過(guò)程中遇到的法律、政策適用的疑難問(wèn)題及解決問(wèn)題的建議；

（6）法院工作人員在指定管理人、審理企業(yè)破產(chǎn)案件中遵守廉政紀律的情況；

（7）其他需要報告的情況。

審理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院和上級法院相關(guān)部門(mén)根據工作需要，可以要求管理人提交特定事項的情況報告。

第六條（管理人培訓）省高級人民法院會(huì )商省律師協(xié)會(huì )、省注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )等行業(yè)協(xié)會(huì )建立管理人定期業(yè)務(wù)培訓制度。

第七條（管理人類(lèi)型及社會(huì )中介機構管理人作為清算組成員的指定）管理人原則上應由列入管理人名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人擔任。

依法且確有必要指定清算組為管理人的，清算組中的社會(huì )中介機構必須是中級人民法院轄區管理人名冊的現行在冊機構。

債務(wù)人企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序之前，應根據《企業(yè)破產(chǎn)法》、《破產(chǎn)管理人規定》和本意見(jiàn)的要求，由中級人民法院開(kāi)展以隨機方式或競爭方式產(chǎn)生社會(huì )中介機構清算組成員的相關(guān)工作。

第八條（管理人指定方式的原則要求）基層人民法院管轄（包括上級人民法院指定管轄）的企業(yè)破產(chǎn)案件，可以采用輪候、抽簽、搖號等隨機方式產(chǎn)生管理人。

符合《破產(chǎn)管理人規定》第二十一條規定的企業(yè)破產(chǎn)案件、中級人民法院管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件和基層人民法院管轄的在當地有重大影響的企業(yè)破產(chǎn)案件，采用競爭方式產(chǎn)生管理人。

基層人民法院管轄的其他破產(chǎn)案件，根據需要也可以采用競爭方式產(chǎn)生管理人。

受理企業(yè)破產(chǎn)申請的審判業(yè)務(wù)庭根據實(shí)際情況，對管理人形式（包括社會(huì )中介機構管理人、個(gè)人管理人和清算組管理人等）、管理人產(chǎn)生方式（包括隨機方式、競爭方式）提出建議，經(jīng)該院領(lǐng)導同意后，由中級人民法院司法鑒定處具體實(shí)施。

中級人民法院司法鑒定處、審判業(yè)務(wù)庭和監察室共同制定通過(guò)隨機方式、競爭方式確定管理人的工作規程，報省高級人民法院備案并向社會(huì )公布。

第九條（隨機方式產(chǎn)生管理人）適用隨機方式產(chǎn)生管理人的，應從中級人民法院的轄區管理人名冊中產(chǎn)生管理人。

事實(shí)清楚、債權債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，以及已知的債務(wù)人財產(chǎn)可能不足以支付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的企業(yè)破產(chǎn)案件，中級人民法院可以根據基層人民法院的建議，在后者轄區或臨近縣（縣級市和區）域的在冊社會(huì )中介機構和個(gè)人中通過(guò)隨機方式產(chǎn)生管理人。

第十條（競爭方式產(chǎn)生管理人）適用競爭方式產(chǎn)生管理人的，由中級人民法院相關(guān)領(lǐng)導召集司法鑒定處、審判業(yè)務(wù)庭、監察室人員組成不少于7人的評審委員會(huì )（基層人民法院受理的企業(yè)破產(chǎn)案件，評審委員會(huì )應包括1至2名基層人民法院的院領(lǐng)導），在中級人民法院轄區及省級管理人名冊中通過(guò)競爭方式產(chǎn)生管理人。參與競爭的社會(huì )中介機構不得少于5家。

中級人民法院制定以競爭方式產(chǎn)生管理人的具體工作方案，實(shí)施前需報省高級人民法院備案。

第十一條（臨時(shí)管理人的指定）因情況緊急，辦理指定管理人手續可能影響企業(yè)破產(chǎn)案件依法及時(shí)受理的，且債務(wù)人企業(yè)已經(jīng)組成符合《破產(chǎn)管理人規定》第十八條、第十九條規定的清算組的，受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院可以指定該清算組為臨時(shí)管理人，承擔人民法院指定范圍內的管理人職責。

第一次債權人會(huì )議召開(kāi)前，重要債權人向人民法院建議由臨時(shí)管理人正式履行管理人職責的，人民法院應結合清算組的臨時(shí)履職情況，決定啟動(dòng)管理人的指定工作，或將是否由清算組正式履行管理人職責的議案提請第一次債權人會(huì )議表決。第一次債權人會(huì )議表決同意清算組正式履行管理人職責的，經(jīng)人民法院確認后，不再啟動(dòng)管理人指定程序，但應將確定管理人的情況報上級法院司法鑒定處備案。

臨時(shí)管理人中的社會(huì )中介機構在破產(chǎn)程序前介入債務(wù)人企業(yè)風(fēng)險處置和庭外和解談判，出現違反法律和職業(yè)準則、損害債權人合法權益行為的，人民法院應及時(shí)停止其履職活動(dòng)。

第十二條（接受推薦方式產(chǎn)生管理人）除《破產(chǎn)管理人規定》第二十二條規定的情形外，人民法院不得采用接受推薦方式產(chǎn)生中介機構管理人。

第十三條（聯(lián)合管理人的指定）受理企業(yè)破產(chǎn)申請案件的人民法院，可以根據案件情況并聽(tīng)取主要債權人的意見(jiàn)，決定通過(guò)隨機方式或競爭方式產(chǎn)生聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人可以由律師事務(wù)所之間、會(huì )計師事務(wù)所之間或律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所和個(gè)人管理人相互之間組成，聯(lián)合管理人之間因履職行為對外承擔連帶責任。

社會(huì )中介機構管理人和個(gè)人管理人也可以以聯(lián)合管理人的形式參加隨機方式產(chǎn)生管理人的挑選和競爭方式產(chǎn)生管理人的競爭，但個(gè)人管理人不得與所在社會(huì )中介機構組成聯(lián)合管理人。

新編入管理人名冊的社會(huì )中介機構第一次申請參加隨機方式產(chǎn)生管理人的挑選或競爭方式產(chǎn)生管理人的競爭，受理企業(yè)破產(chǎn)申請的人民法院可以要求其與已列入管理人名冊并有管理人執業(yè)經(jīng)驗的社會(huì )中介機構聯(lián)合接受挑選或參與競爭。

聯(lián)合管理人被指定后，經(jīng)協(xié)商產(chǎn)生聯(lián)合管理人組長(cháng)。

第十四條（簡(jiǎn)易清算組）對于基層人民法院受理的事實(shí)清楚、債權債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，以及債務(wù)人財產(chǎn)可能不足以支付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的企業(yè)破產(chǎn)案件，債權人在提出破產(chǎn)申請時(shí)承諾自行承擔清算組費用，審判業(yè)務(wù)庭報請分管院長(cháng)同意后，可以債權人推薦的名單為基礎確定清算組成員并指定清算組為管理人。

第十五條（管理人的更換）根據《破產(chǎn)管理人規定》更換管理人的，已有依照法定程序產(chǎn)生的備選管理人的，由備選管理人擔任管理人，無(wú)備選管理人的，債權人會(huì )議應就新管理人的產(chǎn)生方式形成決議。

審判業(yè)務(wù)庭認為前款中的債權人會(huì )議決議違法或者難以執行，需要由人民法院依職權啟動(dòng)管理人更換程序的，應提出產(chǎn)生新管理人的形式、指定方案以及符合案件特點(diǎn)的具體意見(jiàn)，經(jīng)該院領(lǐng)導同意后，由中級人民法院?jiǎn)?dòng)管理人更換程序。

第十六條（管理人的回避和重新指定管理人）指定的管理人（包括中介機構、個(gè)人管理人和清算組）與本案有《破產(chǎn)管理人規定》第二十三條、第二十四條規定情形的利害關(guān)系的，必須依法主動(dòng)回避。受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院結合債權人會(huì )議的意見(jiàn)啟動(dòng)重新指定管理人程序。

第十七條（對管理人履職的指導、監督）管理人根據《企業(yè)破產(chǎn)法》的規定勤勉盡責，忠實(shí)履職。人民法院依法支持、指導、監督管理人履行職責，協(xié)調管理人履職中的相關(guān)問(wèn)題。

管理人應結合行業(yè)協(xié)會(huì )制定的管理人工作指引規范，制定履職的規范要求和具體企業(yè)破產(chǎn)案件中的相關(guān)制度。

第十八條（管理人報酬的確定）受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院領(lǐng)導召集審判業(yè)務(wù)庭、司法鑒定處（對外委托部門(mén)）和監察室相關(guān)負責人，根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規定》等規定，依法初步確定、調整和確定管理人報酬方案和審查支付管理人報酬。

依法初步確定、調整和確定管理人報酬方案，應充分尊重債權人會(huì )議的知情、監督和表決權利，并聽(tīng)取管理人的意見(jiàn)。

經(jīng)債權人會(huì )議或債權人會(huì )議授權的債權人委員會(huì )與管理人自愿協(xié)商合理確定的管理人報酬方案，人民法院應予認可。

第十九條（企業(yè)破產(chǎn)重整案件中管理人報酬確定的特殊情形）經(jīng)人民法院征詢(xún)主要債權人同意或債權人會(huì )議決議，人民法院可以同意由債權人會(huì )議主持債務(wù)人企業(yè)重整的相關(guān)事宜，或委托金融資產(chǎn)管理公司和其他相關(guān)經(jīng)營(yíng)機構負責債務(wù)人企業(yè)重整的相關(guān)事宜。

前款情形下，管理人報酬應據實(shí)合理確定和支付。管理人是否管理債務(wù)人財產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)、是否對引進(jìn)戰略投資者和制定重整計劃草案具有實(shí)質(zhì)性貢獻以及是否依法履行監督重整計劃執行的職責，是確定管理人報酬標準的重要因素。

第二十條（金融資產(chǎn)管理公司、社會(huì )中介機構參加清算組工作的報酬）金融資產(chǎn)管理公司和依法指定的、編入管理人名冊的社會(huì )中介機構作為清算組成員參加管理人工作，其工作報酬由受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院根據本《意見(jiàn)》第十八條的要求確定。

第二十一條（已知的債務(wù)人財產(chǎn)可能不足以支付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的企業(yè)破產(chǎn)推進(jìn)）企業(yè)破產(chǎn)案件受理以后，發(fā)現債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的，如債權人、管理人和其他利害關(guān)系人愿意承擔或墊付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的，人民法院可予準許，依法推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)進(jìn)程。

前款情形的企業(yè)破產(chǎn)案件，可以從財政部門(mén)依法成立的管理人報酬保障資金和當地律師協(xié)會(huì )、注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )經(jīng)依法批準設立的管理人報酬援助資金中提取部分款項，用于支付管理人報酬。

各中級人民法院按照最高人民法院的要求和省高級人民法院的部署，協(xié)調當地財政部門(mén)成立管理人報酬保障資金，會(huì )商當地律師協(xié)會(huì )、注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )建立管理人報酬援助資金。

使用管理人報酬保障資金和管理人報酬援助資金支付管理人報酬，應在聽(tīng)取債權人會(huì )議意見(jiàn)后，由受理企業(yè)破產(chǎn)案件人民法院的院領(lǐng)導召集審判業(yè)務(wù)庭、司法鑒定處和監察室負責人研究確定具體方案。

第二十二條（管理人報酬支付的特定方式）企業(yè)破產(chǎn)程序終結前，債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的，經(jīng)債權人會(huì )議確認，可以將債權人對債務(wù)人未知財產(chǎn)的追索權以及對公司股東、董事、實(shí)際控制人等相關(guān)責任人的民事請求權全部或部分轉讓給管理人，以折抵應予支付的管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用。

按照前述請求權轉讓方式折抵管理人報酬和管理人執行職務(wù)費用的，債權人應審查管理人的勤勉盡責情況，并向管理人釋明請求權不能實(shí)現的風(fēng)險。

第二十三條（《意見(jiàn)》適用的時(shí)間）本意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行，法律、司法解釋有新的規定的，適用法律、司法解釋的規定。

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