吉政辦發(fā)〔2019〕47號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知》

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知







吉政辦發(fā)〔2019〕47號

各市(州)人民政府,長(cháng)白山管委會(huì ),長(cháng)春新區管委會(huì ),各縣(市)人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機構：

《吉林省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。





 

吉林省人民政府辦公廳

2019年12月27日



 

吉林省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）




 

第一章 總則

第一條 為規范我省區域性股權市場(chǎng)活動(dòng)，保護投資者合法權益，防范區域性股權市場(chǎng)風(fēng)險，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》（中國證監會(huì )令第132號）、《區域性股權市場(chǎng)信息報送指引（試行）》（中國證監會(huì )公告〔2018〕3號）、中國證監會(huì )《關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的指導意見(jiàn)》（清整辦函〔2019〕131號）等法律法規和相關(guān)規定，結合我省實(shí)際，制定本細則。

第二條 在我省區域性股權市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行、轉讓中小微企業(yè)股票、可轉換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細則。

第三條 本細則所稱(chēng)區域性股權市場(chǎng)是指為我省行政區域內中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)提供設施與服務(wù)的場(chǎng)所。

除區域性股權市場(chǎng)外，省內其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)。

第四條 區域性股權市場(chǎng)是主要服務(wù)于我省行政區域內中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。區域性股權市場(chǎng)應當作為全省各級政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，為全省各級政府市場(chǎng)化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第五條 在區域性股權市場(chǎng)內的證券發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規和規章等規定，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險自擔的原則。禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第六條 省政府依法對區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行監督管理，依法推動(dòng)風(fēng)險處置。省政府授權省財政廳依法依規履行地方國有金融資本出資人職責；指定省地方金融監管局承擔區域性股權市場(chǎng)的日常監督管理職責，依法查處違法違規行為，組織開(kāi)展風(fēng)險防范、處置工作。

第七條 中國證監會(huì )吉林監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉林證監局）對省地方金融監管局的區域性股權市場(chǎng)監督管理工作進(jìn)行指導、協(xié)調和監督，對市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行監督檢查，對市場(chǎng)風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。

省地方金融監管局與吉林證監局建立區域性股權市場(chǎng)監管合作及信息共享機制。
 

第二章 運營(yíng)機構

第八條 吉林股權交易所股份有限公司是經(jīng)省政府明確的我省唯一合法的區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運營(yíng)機構），負責組織區域性股權市場(chǎng)的活動(dòng)，對市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。其他任何單位和個(gè)人不得組織、開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

運營(yíng)機構不得在省外設立分支機構，不得為我省行政區域以外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務(wù)，不得以任何方式轉讓依照本細則取得的設立及業(yè)務(wù)許可。

省外運營(yíng)機構不得在我省行政區域內設立分支機構，不得開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。對不符合本條規定的，須按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）要求，積極配合監管部門(mén)限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

第九條 運營(yíng)機構不得采取托管或委托經(jīng)營(yíng)的運營(yíng)模式。運營(yíng)機構應當保持獨立性，做到與區域性股權市場(chǎng)無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離，不得經(jīng)營(yíng)與區域性股權市場(chǎng)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十條 運營(yíng)機構應完善公司治理，合理設置業(yè)務(wù)部門(mén)，建立以股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理層為主體的組織架構，保障公司建立明晰的治理結構、科學(xué)的決策機制、有效的約束機制，建立健全與區域性股權市場(chǎng)發(fā)展戰略相適應的全面風(fēng)險管理體系。

第十一條 運營(yíng)機構應當按照有關(guān)規定制定和及時(shí)修訂包括不限于企業(yè)展示、掛牌、證券發(fā)行和轉讓、股權托管、信息披露、賬戶(hù)管理與登記結算、投資者適當性管理、中介機構管理、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規則。

上述制度規則應當符合法律、行政法規、證監會(huì )規章和規范性文件等規定，經(jīng)股東會(huì )或董事會(huì )通過(guò)，并報省地方金融監管局和吉林證監局備案。

第十二條 運營(yíng)機構應當具備下列條件：

（一）符合《中華人民共和國公司法》和《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》（中國證監會(huì )令第132號）規定；

（二）實(shí)繳資本原則上不得低于1億元，且來(lái)源合法真實(shí)；

（三）主要股東具有較強的實(shí)力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規和嚴重失信行為；

（四）具有任職資格條件的董事、監事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

（五）健全的組織機構、內部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險控制制度；

（六）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施、安全防范措施和其他必要措施；

（七）符合有關(guān)法律法規和信息技術(shù)管理規范，并通過(guò)中國證監會(huì )組織的合規性、安全性評估的信息系統；

（八）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

運營(yíng)機構不符合上述條件的，應限期改正。

第十三條 運營(yíng)機構的職責主要包括:

（一）提供區域性股權市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設施；

（二）制定區域性股權市場(chǎng)的業(yè)務(wù)管理規范、操作細則和自律管理規則；

（三）組織企業(yè)展示、掛牌，開(kāi)展中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)；

（四）負責區域性股權市場(chǎng)內證券交易結算行為的管理和監督；

（五）組織監督區域性股權市場(chǎng)內證券交易活動(dòng)；

（六）對區域性股權市場(chǎng)參與者采取自律管理措施；

（七）管理和發(fā)布區域性股權市場(chǎng)信息，監督信息披露義務(wù)人履職盡責；

（八）監管部門(mén)要求的其他事項。

第十四條 運營(yíng)機構高級管理人員應當具備下列條件：

（一）從事金融、法律、會(huì )計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；

（三）誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到國家和地方金融監管部門(mén)的處罰或者證券交易所懲戒；

（四）熟悉與股權交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識，具備履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調能力;

（五）通過(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)考試。

有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規定的情形，或者被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔任運營(yíng)機構的負責人。

第十五條 運營(yíng)機構有下列變更事項之一，應由股東會(huì )或董事會(huì )決議后，依法書(shū)面報送省地方金融監管局：

（一）修改公司章程；

（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍，新設或變更交易品種、交易規則；

（三）變更注冊資本；

（四）變更股東或股權結構；

（五）變更運營(yíng)機構法定代表人及高級管理人員；

（六）設立、變更或者撤銷(xiāo)分支機構；

（七）監管部門(mén)認定的需批準的其他重大事項。

省地方金融監管局應在收到完整、無(wú)誤的申請材料后20個(gè)工作日內進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書(shū)面決定。省地方金融監管局認為事關(guān)重大的，應報省政府審定。按《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》(中國證監會(huì )令第132號)、中國證監會(huì )《關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的指導意見(jiàn)》（清整辦函〔2019〕131號）等規定須向中國證監會(huì )備案的要及時(shí)報送。

第十六條 運營(yíng)機構有下列變更事項之一，應由股東會(huì )或董事會(huì )決議后，依法于5個(gè)工作日內報省地方金融監管局備案：

（一）變更公司名稱(chēng)和住所；

（二）變更業(yè)務(wù)操作細則、自律管理規則；

（三）變更組織形式；

（四）監管部門(mén)認定的其他應備案事項。

第十七條 運營(yíng)機構解散，應妥善處理投資者交易資金、展示、掛牌企業(yè)及其他潛在風(fēng)險，并按照《中華人民共和國公司法》等法律法規進(jìn)行清算。清算結束后，按規定向登記機關(guān)申請辦理注銷(xiāo)登記。運營(yíng)機構被依法宣告破產(chǎn)的，依法實(shí)施破產(chǎn)清算。
 

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十八條 運營(yíng)機構應制定具體的業(yè)務(wù)規則，包括但不限于：

（一）交易證券種類(lèi)和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項；

（五）交易糾紛的解決；

（六）區域性股權市場(chǎng)的運營(yíng)及異常情況的處理；

（七）對違反交易規則行為的處理規定；

（八）區域性股權市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；

（九）信息披露規則及信息披露標準化模板；

（十）其他需要在交易規則中規定的事項。

第十九條 展示是指企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。掛牌是指非上市企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)披露企業(yè)信息并開(kāi)展股份（股權）登記、托管、交易及融資等業(yè)務(wù)的行為。企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)申請展示、掛牌，應當符合下列條件：

（一）具有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構，股權和資產(chǎn)權屬清晰；

（二）股東人數不超過(guò)200人（法律法規另有規定的除外）；

（三）企業(yè)承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；

（四）最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載；

（五）沒(méi)有處于持續狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據《中華人民共和國公司法》第一百八十條規定解散的情形或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)申請；

（六）法律、行政法規和監管部門(mén)規定的其他條件。

第二十條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行股票，應當符合下列條件：

(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；

(二)最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載；

(三)沒(méi)有處于持續狀態(tài)的重大違法行為；

(四)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

第二十一條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當符合下列條件：

(一)本細則第十九條、第二十條第(一)項規定的條件；

(二)債券發(fā)行人原則上應為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性公司，單一法人主體。募集資金應用于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不得將所募資金轉借他人；

(三)債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉換為股票的辦法，發(fā)行人設置的轉股條款應明確轉股定價(jià)和轉股方式等信息，轉股申報期和轉股價(jià)格合理，轉股路徑具備可操作性，不得將轉股對象設置為發(fā)行人之外的公司；

(四)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

(五)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

第二十二條 在區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行證券發(fā)行或轉讓?zhuān)瑧斪袷匾韵略瓌t：

(一)未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可，不得在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券；

(二)不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或變相公開(kāi)方式發(fā)行或轉讓證券，不得以任何形式非法集資；

(三)不得采取集中交易方式進(jìn)行證券發(fā)行或轉讓?zhuān)?br />
(四)投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

(五)單只證券的權益實(shí)際持有人累計不得超過(guò)200人，法律、行政法規另有規定的除外；

(六)運營(yíng)機構、證券發(fā)行人、中介機構及區域性股權市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

本細則所稱(chēng)的集中交易方式包括集中競價(jià)、連續競價(jià)、做市商等集中交易方式，但不包括協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)。

第二十三條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。運營(yíng)機構應當依法依規制定投資者適當性管理辦法，規定合格投資者準入條件、審核要求及確認程序等，并報省地方金融監管局和吉林證監局備案。合格投資者應當具有較強風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構依法管理的投資性計劃；

（三）社會(huì )保障基金，企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設立且最近一個(gè)會(huì )計年度末凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的法人或者其他組織；

（五）最近1年內擁有符合中國證監會(huì )規定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運營(yíng)機構可根據不同業(yè)務(wù)制定不低于國務(wù)院、中國證監會(huì )和省地方金融監管局要求的投資者門(mén)檻。

第二十四條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數：

（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第二十三條第二款第（二）項、第（三）項規定的除外。

第二十五條 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、廣播電視、報刊等向社會(huì )公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉讓證券數量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉讓信息的，屬于本細則第二十二條第（二）項規定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式，但符合下列條件的除外：

（一）通過(guò)運營(yíng)機構的信息系統等網(wǎng)絡(luò )平臺向在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉讓信息；

（二）投資者需憑用戶(hù)名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第二十六條 符合下列情形之一的，不受本細則第二十二條第(五)項和第二十三條規定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第二十七條 運營(yíng)機構依法對證券發(fā)行、掛牌轉讓申請文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內報省地方金融監管局和吉林證監局備案。備案不代表合規性審查，不構成市場(chǎng)準入，也不豁免相關(guān)主體的法律責任。

第二十八條 運營(yíng)機構應當在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉讓的最新價(jià)格行情。

第二十九條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區域性股權市場(chǎng)的其他參與者應當按照規定和協(xié)議約定，真實(shí)、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

運營(yíng)機構應當制定規則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內容、方式、頻率等事項，并監督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運營(yíng)機構可以針對不同類(lèi)別的信息披露義務(wù)人，規定不同的信息披露要求。

第三十條 證券發(fā)行人應當披露招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報告。

掛牌公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報告。

招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)會(huì )計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉讓具有較大影響的其他情況。
 

第四章 賬戶(hù)管理與登記結算

第三十一條 投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券，應當向辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開(kāi)立證券賬戶(hù)的機構應當對申請人是否符合本細則規定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對不符合規定條件的申請人，不得為其開(kāi)立證券賬戶(hù)。申請人為自然人的，還應當在為其開(kāi)立證券賬戶(hù)前，通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險，并要求其確認。

申請人應當如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和承受能力調查問(wèn)卷，并對其真實(shí)性、準確性和完整性負責。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

本細則施行前已開(kāi)立證券賬戶(hù)但不符合本細則規定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續持有或者賣(mài)出。

第三十二條 投資者在區域性股權市場(chǎng)內買(mǎi)賣(mài)證券的資金，應當專(zhuān)戶(hù)存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監督管理機構批準的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營(yíng)機構應當建立投資者資金第三方存管制度，開(kāi)立獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金。投資者入市交易前應與運營(yíng)機構等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書(shū)。專(zhuān)用結算賬戶(hù)與運營(yíng)機構自有資金賬戶(hù)要嚴格分離，不得混同。

運營(yíng)機構應將存管投資者資金的賬戶(hù)情況及資金存管協(xié)議，報送省地方金融監管局備案。運營(yíng)機構應當每日監測投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現異常情形及時(shí)處理并向省地方金融監管局和吉林證監局報告。

第三十三條 區域性股權市場(chǎng)的登記結算業(yè)務(wù)，應當由運營(yíng)機構或者中國證監會(huì )認可的登記結算機構辦理。

在區域性股權市場(chǎng)內發(fā)行、轉讓的證券，應當在辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構集中存管和登記。辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當妥善保存登記、結算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十四條 辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當按照規定辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結算，保證證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構不得挪用投資者的證券。

辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構與中國證券登記結算有限責任公司應當建立證券賬戶(hù)對接機制，將區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù)納入到資本市場(chǎng)統一證券賬戶(hù)體系。

第三十五條 辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構及其工作人員對登記結算業(yè)務(wù)有關(guān)的數據和資料負有保密義務(wù)。對與登記結算業(yè)務(wù)有關(guān)的數據和資料，辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當拒絕查詢(xún)，但下列情形除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢(xún)其本人名冊及其相關(guān)資料；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

（三）區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構依法履行職責要求辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構提供相關(guān)數據和資料；

（四）人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)及其他有權機構依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢(xún)和取證。
 

第五章 中介服務(wù)

第三十六條 中介機構（指在區域性股權市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)機構）及其業(yè)務(wù)人員可以推薦符合條件的企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行展示、掛牌、證券發(fā)行與轉讓及其他相關(guān)活動(dòng)。應當誠實(shí)守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規、中國證監會(huì )和省政府有關(guān)規定，遵守行業(yè)規范，對其業(yè)務(wù)行為承擔責任。

運營(yíng)機構應當建立中介機構管理制度及監督機制，明確參與的中介機構的種類(lèi)、資格條件、權利和義務(wù)、業(yè)務(wù)規則等事項，公示中介機構名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，督促中介機構依法合規開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；如發(fā)現中介機構有違法違規行為的，應當及時(shí)處理，并向省地方金融監管局和吉林證監局報告。

第三十七條 運營(yíng)機構可以自行或者組織有關(guān)中介機構開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（二）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；

（四）為在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）中國證監會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)。

第三十八條 運營(yíng)機構開(kāi)展本細則第三十七條規定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當按照下列規定采取有效措施，防范運營(yíng)機構與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應當采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息的，應當遵循獨立、客觀(guān)的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導性信息；

（三）為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應當公平對待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對象收取費用的，應當符合有關(guān)規定并披露收費標準；

（五）中國證監會(huì )規定的其他措施。

第三十九條 在不違反有關(guān)規定的前提下，區域性股權市場(chǎng)可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機制。

支持運營(yíng)機構申請開(kāi)展全國中小企業(yè)股份轉讓系統的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
 

第六章 市場(chǎng)自律

第四十條 運營(yíng)機構應當負責區域性股權市場(chǎng)信息系統的開(kāi)發(fā)、運行、維護，嚴格按照國家相關(guān)法律法規、信息系統安全等級保護要求、運營(yíng)管理規范、信息系統備份能力標準、行業(yè)信息安全管理制度以及中國證監會(huì )的相關(guān)要求，做好信息系統的信息安全管理、運維管理和備份能力建設等工作，保證區域性股權市場(chǎng)信息系統安全穩定運行。

區域性股權市場(chǎng)的信息系統應當符合有關(guān)法律法規和信息技術(shù)管理規范，并通過(guò)中國證監會(huì )組織的合規性、安全性評估；未通過(guò)評估的，應當限期整改。區域性股權市場(chǎng)的信息技術(shù)管理規范，按照中國證監會(huì )有關(guān)規定執行。

第四十一條 運營(yíng)機構、辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當將證券交易、登記、結算等信息系統與中國證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

發(fā)生影響或者可能影響區域性股權市場(chǎng)安全穩定運行、損害投資者合法權益的重大事件的，運營(yíng)機構應當立即向省地方金融監管局和吉林證監局報告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應措施，并在5個(gè)工作日內將相關(guān)信息和資料上傳至中國證監會(huì )中央監管信息平臺。

下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：

（一）投資者在區域性股權市場(chǎng)內買(mǎi)賣(mài)證券的資金、投資者的證券被挪用；

（二）投資者資金存放、動(dòng)用情形或者劃轉路徑不符合《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》（中國證監會(huì )令第132號）或本細則的規定；

（三）證券（或股權）轉讓、結算的重大異常事件；

（四）運營(yíng)機構或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施；

（五）出現重大財務(wù)風(fēng)險或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，可能影響投資者利益；

（六）重大信息安全事件；

（七）其他影響或者可能影響市場(chǎng)安全穩定運行、損害投資者合法權益的重大事件。

第四十二條 運營(yíng)機構應當按照規定對區域性股權市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監管局和吉林證監局報告。

第四十三條 運營(yíng)機構應當制定投訴處理制度，開(kāi)通投訴電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )郵箱、現場(chǎng)信箱、微信公眾號等投訴渠道，公布聯(lián)系方式，安排專(zhuān)人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權益。

第四十四條 運營(yíng)機構應當制定風(fēng)險防范及應急處置預案，對區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險監測、評估、預警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險。風(fēng)險防范及應急處置預案應報省地方金融監管局和吉林證監局備案。

第四十五條 運營(yíng)機構應當建立健全與區域性股權市場(chǎng)發(fā)展戰略相適應的全面風(fēng)險管理體系，明確董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層、各部門(mén)等履行全面風(fēng)險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。

運營(yíng)機構應當設立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險控制部門(mén)，制定風(fēng)險監測、評估、預警和處置制度，設立明確的風(fēng)險控制指標，采取有效措施，防范和化解區域性股權市場(chǎng)的風(fēng)險，發(fā)現風(fēng)險隱患后及時(shí)處理并同時(shí)報告省地方金融監管局和吉林證監局。

省地方金融監管局和吉林證監局對區域性股權市場(chǎng)的安全規范運行情況、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行監測評估，對可能出現的金融風(fēng)險進(jìn)行預警提示。評估結果作為區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第四十六條 在發(fā)生重大風(fēng)險時(shí)，運營(yíng)機構可啟動(dòng)投資者保護應急預案。在重大事項風(fēng)險處理過(guò)程中，運營(yíng)機構應嚴格遵守相關(guān)法律法規和政策規定，落實(shí)報告制度、保密規定、信息披露和保障措施要求。

第四十七條 支持運營(yíng)機構以特別會(huì )員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理和服務(wù)。

證券公司在區域性股權市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應當遵守證券行業(yè)監管和自律規則。鼓勵證券公司為區域性股權市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。
 

第七章 監督管理

第四十八條 省地方金融監管局要配備專(zhuān)門(mén)監管力量，每年至少組織一次全面或專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。實(shí)施現場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運營(yíng)機構、登記結算機構或有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢(xún)問(wèn)運營(yíng)機構或有關(guān)參與者的負責人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明；

（三）查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

（四）檢查運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統，復制有關(guān)數據資料；

（五）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他措施。

吉林證監局可以采取前款規定的措施，對區域性股權市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

第四十九條 省地方金融監管局、吉林證監局實(shí)施現場(chǎng)檢查工作，應當出示執法證件和現場(chǎng)檢查通知書(shū)。檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聯(lián)合市場(chǎng)監管、公安等有關(guān)部門(mén)采用“雙隨機、一公開(kāi)”的方式,依據職責分工進(jìn)行抽查檢查，或者聘請律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、證券期貨服務(wù)機構等予以協(xié)助。

第五十條 實(shí)施現場(chǎng)檢查，省地方金融監管局、吉林證監局應當提前2個(gè)工作日以書(shū)面形式告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現重大緊急情況或者有顯著(zhù)證據證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負責人批準，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第五十一條 省地方金融監管局和吉林證監局依法履行職責，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十二條 運營(yíng)機構違法違規經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害區域性股權市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監管局責令停業(yè)整頓，要求運營(yíng)機構追究有關(guān)責任人員責任并進(jìn)行更換。

第五十三條 運營(yíng)機構應當嚴格依照法律、行政法規、規章和《區域性股權市場(chǎng)信息報送指引（試行）》（中國證監會(huì )公告〔2018〕3號）要求向省地方金融監管局和吉林證監局報送區域性股權市場(chǎng)有關(guān)信息和資料。

運營(yíng)機構報送的信息和資料必須真實(shí)、準確、完整，指標、格式、統計方法應當符合中國證監會(huì )規定的要求，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第五十四條 運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)參與者違反本細則規定的，省地方金融監管局可以采取下列措施:

（一）采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監督管理措施；

（二）依法應予行政處罰的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；

（三）對運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)參與者從事內幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴重擾亂市場(chǎng)秩序行為的，依法從嚴查處；

（四）對違反本細則規定的行為，法律、行政法規或者國務(wù)院另有規定的，依照其規定處理。

省地方金融監管局未按照規定對違反本細則行為進(jìn)行查處的，吉林證監局應當予以指導、協(xié)調和監督。吉林證監局發(fā)現違反本細則行為的線(xiàn)索，應當移送省地方金融監管局處理。

第五十五條 省地方金融監管局、吉林證監局發(fā)現運營(yíng)機構從業(yè)人員或者其他參與區域性股權市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規或者有關(guān)規定，情節嚴重的，可以向中國證監會(huì )建議采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五十六條 運營(yíng)機構和辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構的高級管理人員對其任職機構負有誠實(shí)信用的義務(wù)。

運營(yíng)機構、辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構的董事長(cháng)、總經(jīng)理離任時(shí)，應當聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行董事長(cháng)、總經(jīng)理離任審計。

第五十七條 運營(yíng)機構應當建立區域性股權市場(chǎng)誠信檔案，并按照規定提供誠信信息的查詢(xún)和公示。同時(shí)，運營(yíng)機構應為省地方金融監管局提供誠信信息的查詢(xún)和錄入端口。

運營(yíng)機構和區域性股權市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應當同時(shí)按照規定記入中國證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

第五十八條 違反本細則第三條第二款規定，組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)，或者違反本細則第八條第一款規定，擅自組織開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)活動(dòng)的，按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）規定予以清理，并依法追究法律責任。
 

第八章 附則

第五十九條 區域性股權市場(chǎng)為省內有限責任公司股權融資或者轉讓提供服務(wù)的，參照適用本細則。法律法規另有規定的，從其規定。

第六十條 本細則由省地方金融監管局負責解釋。

第六十一條 本細則自發(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/77056.html

本文關(guān)鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省, 區域性, 股權, 市場(chǎng), 監督, 管理, 實(shí)施細則, 試行, 通知