豫發(fā)〔2019〕5號《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)









豫發(fā)〔2019〕5號         2019年2月28日

為更好發(fā)揮國有金融資本的重要作用，依法依規管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大全省國有金融資本，不斷增強國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，結合我省實(shí)際，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會(huì )議精神，以提高我省國有金融資本效益和國有金融機構活力、競爭力、可持續發(fā)展能力為中心，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導向，統籌優(yōu)化國有金融資本布局，完善國有金融資本管理體制，健全國有金融資本管理制度，強化國有金融機構黨的建設，發(fā)展壯大“金融豫軍”，促進(jìn)國有金融資本保值增值，實(shí)現經(jīng)濟和金融良性循環(huán)、健康發(fā)展，為決勝全面建成小康社會(huì )、譜寫(xiě)新時(shí)代中原更加出彩新篇章提供重要支撐。

（二）基本原則。

1.堅持統一管理。理順國有金融資本管理體制機制，加強國有金融資本集中統一管理、穿透管理和統計監測，強化國有產(chǎn)權全流程監管，落實(shí)全口徑報告制度。

2.堅持權責明晰。厘清金融監管部門(mén)、履行國有金融資本出資人職責的機構和國有金融機構的權責，完善授權經(jīng)營(yíng)體系，明晰委托代理關(guān)系。堅持放管結合，健全激勵約束機制，管住管好用好國有金融資本，嚴防國有金融資本流失。

3.堅持突出重點(diǎn)。按照市場(chǎng)經(jīng)濟規則和現代企業(yè)制度要求，突出以管資本為主，優(yōu)化全省國有金融資本布局，規范國有金融資本運作，促進(jìn)保值增值，維護資本安全。

4.堅持黨的領(lǐng)導。落實(shí)全面從嚴治黨要求，加強國有金融機構黨的領(lǐng)導和黨的建設，推動(dòng)管資本與管黨建相結合，保證黨的路線(xiàn)方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)。

二、推進(jìn)國有金融資本集中統一管理

（三）準確把握國有金融資本范疇。國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規定的除外。各級財政部門(mén)要準確把握管理邊界，確保國有金融資本監管不缺位、不越位。

（四）明確國有金融資本出資人職責。按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則，各級財政部門(mén)根據本級政府授權，集中統一履行國有金融資本出資人職責。省政府授權省財政廳統一履行省級國有金融資本出資人職責；市縣政府授權本級財政部門(mén)履行本級國有金融資本出資人職責。履行國有金融資本出資人職責的各級財政部門(mén)對相關(guān)國有金融機構，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利，并應當依照法律、法規和企業(yè)章程等規定，履職盡責，保障出資人權益。加快制定出資人權力和責任清單，理清出資人監管邊界和權責，通過(guò)“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”，加強市場(chǎng)化、法治化管理，建立健全激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。各級財政部門(mén)要按照國有金融資本管理規章制度，組織開(kāi)展本級國有金融機構的基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬管理等工作。

（五）以管資本為主強化資產(chǎn)管理。創(chuàng )新管理方式和手段，以管資本為主進(jìn)一步轉變國有金融資產(chǎn)監管方式，遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現內部人控制。國有金融機構母公司要加強對集團內各級子公司的資本穿透管理，嚴格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，確保資金來(lái)源真實(shí)合法。各級財政部門(mén)要落實(shí)分級管理責任，加強國有金融資本投向等宏觀(guān)政策執行情況監督，更好地實(shí)現以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)管理的目標。

（六）防范國有金融資本流失。堅持出資人管理和監督的有機統一，強化出資人監督，加強對國有金融資本重大布局調整、產(chǎn)權流轉和境外投資的監督，動(dòng)態(tài)監測國有金融資本運營(yíng)。國有金融機構要完善內部監督體系，加強董事會(huì )規范運作和對經(jīng)理層的監督，完善監事會(huì )監督制度，重視企業(yè)職工民主監督，強化母公司對集團內各級子公司的監督，建立協(xié)調配合、有效控制、剛性約束的內部監督機制。加強審計、評估等外部監督和社會(huì )公眾監督，建立健全信息公開(kāi)制度，依法依規、及時(shí)準確披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升國有金融資本運營(yíng)透明度。

三、完善國有金融資本管理制度

（七）落實(shí)國有金融資本基礎管理制度。嚴格執行產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉讓等管理制度，做好國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權屬界定、統計分析等基礎管理工作。加強金融機構國有產(chǎn)權流轉管理，對占有和使用國有資本的金融機構進(jìn)行產(chǎn)權登記，及時(shí)、全面、準確反映國有金融資本產(chǎn)權變動(dòng)情況。對國有金融機構及其重要子公司的國有資產(chǎn)評估進(jìn)行核準或備案，督促?lài)薪鹑跈C構嚴格執行產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易制度，規范交易流程，確保轉讓過(guò)程公開(kāi)、透明，防止國有金融資產(chǎn)流失。對國有金融機構及其重點(diǎn)子公司重大股權管理事項進(jìn)行審核審批，規范公司設立、改制重組、增資擴股、合并分立、無(wú)償劃轉、上市發(fā)行等國有股權變動(dòng)和確認行為。

（八）加強國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核。實(shí)施分類(lèi)考核，突出考核重點(diǎn)，建立涵蓋盈利能力、經(jīng)營(yíng)增長(cháng)、資產(chǎn)質(zhì)量和償付能力等的評價(jià)指標體系，對銀行、證券、保險等國有金融機構設置不同考核指標及權重，合理確定差異化考核標準，促進(jìn)經(jīng)濟效益與社會(huì )效益指標有機統一，提高考核的科學(xué)性、有效性，客觀(guān)公正反映國有金融機構財務(wù)狀況和資產(chǎn)營(yíng)運水平，推動(dòng)國有金融機構加強經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)國有金融機構健康發(fā)展。加強績(jì)效考核結果運用，發(fā)揮考核的激勵約束和導向作用，考核結果與企業(yè)負責人獎懲、任免、薪酬掛鉤。

（九）健全國有金融機構薪酬分配制度。加強國有金融機構領(lǐng)導人員薪酬分配管理，實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與績(jì)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對省、市、縣級黨委和政府及相關(guān)機構任命的國有金融機構領(lǐng)導人員，建立正向激勵機制，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪和任期激勵收入。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。實(shí)行國有金融機構工資總額管理，規范國有金融機構企業(yè)年金管理，強化國有金融機構負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國有金融企業(yè)員工持股計劃。

（十）落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算制度。加強國有金融資本收益及其支出管理，督促?lài)薪鹑跈C構執行國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算制度。根據國有金融機構功能定位，合理確定利潤上繳比例，平衡好分紅和資本補充。結合我省國有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算支出結構，建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制。做好國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算編制工作及預算執行的收支監管工作，促進(jìn)國有金融資本合理配置。國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算決算依法接受人大及其常委會(huì )的審查監督。

（十一）加強金融機構和金融管理部門(mén)財政財務(wù)監管。財政部門(mén)負責制定金融機構和金融管理部門(mén)財務(wù)預算制度，并監督執行；依法加強對本級國有金融機構的財務(wù)監管，督促銀行、證券、保險等國有金融機構建立健全資產(chǎn)管理、財務(wù)管理和會(huì )計核算等內部管理制度，規范企業(yè)財務(wù)行為；引導國有金融機構防范和化解財務(wù)風(fēng)險，維護國有金融資本權益。嚴格規范國有金融機構選聘提供社會(huì )審計和資產(chǎn)評估等服務(wù)的社會(huì )中介機構行為。

（十二）實(shí)行全口徑國有金融資本報告制度。建立國有金融資本統計監測和報告制度，完整反映全省國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，編制政府資產(chǎn)負債表，報告國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、高管人員薪酬等情況。全省各級國有金融資本情況要全口徑向同級黨委報告，國有金融資產(chǎn)管理情況按規定向同級人大常委會(huì )報告，財政部門(mén)具體負責報告工作。各級財政部門(mén)要定期向同級政府報告國有金融資本管理情況。

四、促進(jìn)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)

（十三）深化公司制股份制改革。進(jìn)一步明晰我省國有金融機構功能定位，加大公司制改革力度，不斷深化我省銀行、保險、資產(chǎn)管理等金融機構改革，規范政府性融資擔保機構發(fā)展，推動(dòng)具備條件的國有金融機構改制上市。根據不同國有金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。國有金融機構要合理設置機構法人層級，壓縮管理級次，降低組織結構復雜程度，原則上同類(lèi)一級子公司只能限定為一家。

（十四）健全公司法人治理結構。規范股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國有金融機構授權經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責。加強董事會(huì )規范化建設，落實(shí)董事會(huì )在重大決策、選人用人和激勵等方面的重要職責。按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。建立董事會(huì )與管理層制衡機制，規范董事長(cháng)、總經(jīng)理（總裁、行長(cháng)）履職行為，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì )的權力機構作用、董事會(huì )的決策機構作用、監事會(huì )的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。建立國有金融機構派出國有股權董事制度，加強對國有股權董事的“實(shí)質(zhì)化”管理，強化對國有股權董事履職行為的考核和問(wèn)責。

（十五）改革國有金融機構領(lǐng)導人員選任管理機制。實(shí)行分類(lèi)分層管理，把黨委（黨組）領(lǐng)導與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合，不斷創(chuàng )新實(shí)現形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構按照管理權限，加強對國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同的選人用人方式。省管重要骨干金融企業(yè)董事長(cháng)、黨委書(shū)記、總經(jīng)理由省委管理；省管骨干金融企業(yè)董事長(cháng)、黨委書(shū)記、總經(jīng)理由履行出資人職責的部門(mén)黨委（黨組）管理。經(jīng)理層副職由企業(yè)黨委會(huì )和董事會(huì )管理，其他班子成員由履行出資人職責的部門(mén)黨委（黨組）管理。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。

（十六）引導國有金融機構專(zhuān)注服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。推動(dòng)國有金融機構牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟俱榮俱損理念，引導各類(lèi)國有金融資本加大對省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域支持力度。加強對小微企業(yè)、“三農”工作、鄉村振興、脫貧攻堅等薄弱環(huán)節金融服務(wù)。強化國有金融機構服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的功能，堅持正確的績(jì)效目標導向，引導國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出優(yōu)勢、做精主業(yè)、苦練內功、增強素質(zhì)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，著(zhù)力提高穩健發(fā)展能力、服務(wù)能力和競爭能力。

（十七）督促?lài)薪鹑跈C構防范金融風(fēng)險。強化國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任，加強風(fēng)險源頭控制，加大對信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險隱患的排查力度，健全風(fēng)險防范和應急處置機制。推動(dòng)國有金融機構細化完善內控制度，加強風(fēng)險事項識別和計量，強化資本管理和償付能力管理，提高資產(chǎn)負債管理能力，實(shí)現穩健有序發(fā)展。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，嚴禁國有金融機構憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融機構，國有金融資本管理與實(shí)業(yè)資本管理要相隔離，維護國有金融資本安全，防止國有金融資本流失。國有金融機構要堅持合規、審慎經(jīng)營(yíng)，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、有關(guān)機構依法實(shí)施的管理和監督。各級政府及其財政等部門(mén)不得干預金融監管部門(mén)依法監管。

五、加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導

（十八）充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構的領(lǐng)導不動(dòng)搖，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委（黨組）負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。國有金融機構黨委（黨組）要把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實(shí)承擔好、落實(shí)好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委（黨組）在公司治理結構中的法定地位，規范黨委（黨組）參與重大決策的內容和程序規則，把黨委（黨組）會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。

（十九）加強領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則和好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構一把手，認真落實(shí)“一崗雙責”。健全領(lǐng)導班子考核制度，加強對國有金融機構領(lǐng)導班子尤其是主要領(lǐng)導人員的日常監督管理和綜合考核評價(jià)。大力培養使用德才兼備的優(yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗的復合型人才。重視從一線(xiàn)發(fā)現人才，精準引進(jìn)政治可靠、通曉國內外金融規則、善于資本運作的金融人才，加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。

（二十）落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委（黨組）主體責任和紀檢監察機構監督責任。健全國有金融機構領(lǐng)導人員職業(yè)道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領(lǐng)導人員堅定理想信念，正確履職行權，廉潔從業(yè)，勤勉敬業(yè)。依法依規規范金融管理部門(mén)工作人員到金融機構從業(yè)行為，限制金融管理部門(mén)工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內的金融機構、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構工作，規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門(mén)和國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送等行為。加強紀檢監察、巡視巡察監督和日常監管，嚴格落實(shí)中央八項規定及其實(shí)施細則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，努力構筑國有金融機構領(lǐng)導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

六、強化保障措施

（二十一）加強組織領(lǐng)導。建立完善省國有金融資本管理工作聯(lián)席會(huì )議制度，協(xié)調相關(guān)部門(mén)共同研究解決國有金融資本管理體制改革中的重大問(wèn)題，指導各地開(kāi)展完善國有金融資本管理體制相關(guān)工作，督促各項政策措施貫徹落實(shí)。聯(lián)席會(huì )議辦公室、各成員單位要根據職責分工，密切配合，協(xié)同推進(jìn)，形成工作合力，確保工作順利進(jìn)行、取得實(shí)效。各級黨委、政府要統一思想，提高政治站位，切實(shí)擔負起完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任，確保國有金融資本管理得到有效加強。

（二十二）完善配套制度。按照有關(guān)法律、法規和國有金融資本管理政策規定，結合我省實(shí)際，研究制定出資人管理、股權董事管理、產(chǎn)權管理以及績(jì)效考核和薪酬管理等制度，建立健全我省國有金融資本管理制度體系。財政部門(mén)和國有金融機構母公司要嚴格落實(shí)國有金融資本管理制度，并分別指導下級財政部門(mén)和集團內部各級子公司嚴格執行，確保國有金融資本管理制度層層落實(shí)到位。

（二十三）嚴格責任追究。明確國有金融機構作為維護國家金融資本安全、防止資產(chǎn)流失的責任主體，建立健全并嚴格落實(shí)國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全對國有金融資本管理的監督問(wèn)責機制，對形成風(fēng)險沒(méi)有發(fā)現的失職行為，對發(fā)現風(fēng)險沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對國有金融機構重大違紀違法問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責任；構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。

（二十四）加強信息披露。各級政府要對本級履行出資人職責機構的履職情況進(jìn)行監督，依法向社會(huì )公布國有金融資本狀況，接受社會(huì )公眾監督。建立完善國有金融資本管理工作督導機制，加強對相關(guān)工作的督導和指導，及時(shí)全面掌握各項政策措施落實(shí)情況，有效應對出現的新情況、新問(wèn)題。注重宣傳引導，主動(dòng)發(fā)布權威信息，加強輿情監測研判，積極回應社會(huì )關(guān)切，努力營(yíng)造完善國有金融資本管理工作的良好氛圍。

我省現行國有金融資本管理規定與本實(shí)施意見(jiàn)不一致的，按本實(shí)施意見(jiàn)執行。

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