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河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省國有金融資本出資人職責暫行規定的通知
豫政辦〔2021〕46號
各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：
《河南省國有金融資本出資人職責暫行規定》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
河南省人民政府辦公廳
2021年8月25日
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2019〕5號）等有關(guān)要求，結合本省實(shí)際，制定本規定。
第二條 本規定所稱(chēng)國有金融資本是指全省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應當享有的權益。憑借政府權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應當享有的權益，納入國有金融資本管理范圍，法律另有規定的除外。
前款所稱(chēng)金融機構包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及地方金融類(lèi)資產(chǎn)交易場(chǎng)所等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構。
第三條 按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則，省財政廳根據省政府授權，集中統一履行省本級國有金融資本出資人職責。市、縣級財政部門(mén)根據本級政府授權，集中統一履行本級國有金融資本出資人職責。
第四條 財政部門(mén)以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監管，重點(diǎn)做好布局國有金融資本、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全等工作，對所出資金融機構依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權限、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規定選擇管理者等出資人權利。
第五條 各級政府出資的金融機構及其投資設立的機構依法享有經(jīng)營(yíng)自主權，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監管部門(mén)的行業(yè)監管。財政部門(mén)除履行出資人職責外，不得干預金融機構正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條 財政部門(mén)應當合理界定職責邊界，建立管理權責清單，以市場(chǎng)化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責。各級政府、財政部門(mén)不得干預金融監管部門(mén)依法實(shí)施監管。
第七條 財政部門(mén)根據需要可分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用。受財政部門(mén)委托管理國有金融資本的部門(mén)、機構（以下統稱(chēng)受托人），按照受托權限管理國有金融資本，財政部門(mén)履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。財政部門(mén)負責建立本級國有金融資本直接管理、間接管理名錄并動(dòng)態(tài)調整。
第八條 國有及國有控股金融機構（含國有實(shí)際控制，下同）應當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。國有及國有控股金融機構黨委（黨組）負責把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，健全黨建工作責任制，切實(shí)落實(shí)從嚴管黨治黨責任。
第二章 出資人與受托人職責
第九條 財政部門(mén)作為出資人代表機構的主要職責是：
（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院及省委、省政府決策部署，分類(lèi)指導推進(jìn)國有及國有控股金融機構改革，服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，協(xié)同金融監管部門(mén)做好重大金融風(fēng)險防范化解工作。
（二）組織實(shí)施金融機構國有資本基礎管理工作。
（三）負責國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算管理，組織上交國有金融資本收益。
（四）對所出資金融機構行使股東職責，維護所有者權益，以出資額為限承擔有限責任。
（五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東（大）會(huì )。
（六）通過(guò)法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據考核結果對其進(jìn)行獎懲。負責國有及國有控股金融機構薪酬監管，完善激勵約束機制。
（七）監督金融機構國有資本保值增值。
（八）強化國有及國有控股金融機構財務(wù)監管，建立統一的國有金融資本統計監測體系。
（九）委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，督促?lài)屑皣锌毓山鹑跈C構、受托人執行國有金融資本管理制度，并對執行情況進(jìn)行檢查。
（十）履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦事項。
第十條 財政部門(mén)履行出資人職責的主要義務(wù)是：
（一）服務(wù)國家、地方戰略，執行國家、地方金融法規政策，統籌優(yōu)化國有金融資本戰略布局，健全資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，推動(dòng)國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、國計民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎設施、重點(diǎn)金融機構集中。
（二）健全國有金融資本形態(tài)轉換、合理流動(dòng)機制，充分發(fā)揮國有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用，保持對重點(diǎn)金融機構的控制力。
（三）發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用，探索有效的國有金融資本授權經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現方式，促進(jìn)國有金融資本保值增值，嚴格防范國有金融資產(chǎn)流失。
（四）推動(dòng)國有及國有控股金融機構建立現代企業(yè)制度，健全風(fēng)險管理和內控體系，完善法人治理結構，推進(jìn)金融治理現代化。
（五）尊重國有及國有控股金融機構經(jīng)營(yíng)自主權，依法維護企業(yè)合法權益，配合做好重大金融風(fēng)險處置工作。
（六）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責，不得不當干預受托人履職。
（七）承擔全口徑國有金融資本報告工作。
（八）接受外部監督，依法依規披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升國有金融資本運營(yíng)透明度。
第十一條 受托人根據財政部門(mén)委托，按照產(chǎn)權關(guān)系，落實(shí)統一規制，管理國有金融資本，享有以下權利:
（一）協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機構改革，完善公司法人治理結構。
（二）按照受托權限和程序，對受托管理的金融機構行使相關(guān)股東權利。
（三）通過(guò)提名董事、監事人選等方式，參與受托管理的金融機構管理者的選擇和考核。
（四）按照股權關(guān)系，通過(guò)公司法人治理機制，向受托管理的金融機構派出董事、監事等，并加強管理和監督。
（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構的重大事項決策，維護出資人合法權益。
根據相關(guān)法律法規，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經(jīng)本級財政部門(mén)同意后報本級政府批準。
第十二條 受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是:
（一）按照受托權責對等原則，提升國有金融資本運營(yíng)效率，促進(jìn)國有金融資本保值增值，指導受托管理的金融機構防范和化解金融風(fēng)險，保障金融安全。
（二）落實(shí)統一的國有金融資本管理規章制度。
（三）督促受托管理的金融機構嚴格落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責任，監交其國有資本經(jīng)營(yíng)收益。
（四）每半年向財政部門(mén)報告受托履行國有金融資本管理職責，貫徹落實(shí)國家及省委、省政府戰略和政策目標等情況。
（五）接受財政部門(mén)的評價(jià)、監督和考核。
（六）落實(shí)財政部門(mén)委托的其他事項。
第三章 金融機構國有資本管理與監督
第十三條 根據相關(guān)法律法規政策和財政部統一部署，省財政廳負責制定全省統一的國有金融資本管理制度，并組織各級財政部門(mén)執行。
第十四條 財政部門(mén)應當做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓、統計分析等基礎管理工作，依法決定所出資金融機構的國有股權轉讓。轉讓全部國有股權或轉讓部分國有股權致使國家不再擁有控股地位的，應當報本級政府批準。
第十五條 財政部門(mén)應當對國有產(chǎn)權變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監管，并對所出資國有及國有控股金融機構實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權的各級子公司，由母公司按照公司治理程序落實(shí)統一的國有金融資本管理制度。
母公司本級股權管理及可能導致重點(diǎn)子公司實(shí)際控制權發(fā)生轉移的重大股權管理事項，由財政部門(mén)履行管理程序。國有金融機構應當建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄，并報同級財政部門(mén)備案。
第十六條 財政部門(mén)負責組織占有國有金融資本的金融機構辦理產(chǎn)權登記，核發(fā)產(chǎn)權登記證（表）。
第十七條 財政部門(mén)依法規范金融機構國有資產(chǎn)評估行為，對金融機構報送的資產(chǎn)評估項目辦理備案或核準。
第十八條 財政部門(mén)對金融機構國有資產(chǎn)轉讓履行監督管理職責，決定或批準金融機構國有資產(chǎn)轉讓事項，審核重大資產(chǎn)轉讓事項并報本級政府批準。
第十九條 財政部門(mén)負責編制國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算草案，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營(yíng)收入、支出情況，加強預算執行監管，促進(jìn)國有金融資本合理配置。
第二十條 財政部門(mén)應當依法依規對所出資金融機構的財務(wù)進(jìn)行監督，建立完善國有金融資本保值增值指標體系，開(kāi)展動(dòng)態(tài)監測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營(yíng)情況。
第二十一條 財政部門(mén)應當建立健全內外監督工作機制，加強與本級審計機關(guān)、紀檢監察機關(guān)和金融監管部門(mén)溝通，依法依規對地方國有金融機構執行國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度的情況進(jìn)行監督檢查。
第二十二條 財政部門(mén)應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況，接受本級政府的監督和考核。
第二十三條 財政部門(mén)應當向本級黨委、政府全口徑報告國有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級人大常委會(huì )報告。
第二十四條 財政部門(mén)應當依法推進(jìn)國有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)準確向社會(huì )披露國有金融資本管理制度、運營(yíng)績(jì)效和監督檢查等情況。
第四章 所出資金融機構重大事項管理
第二十五條 財政部門(mén)及受托人（以下統稱(chēng)出資人機構）依照相關(guān)法律法規政策，制定或參與制定所出資金融機構的章程，按照公司章程行使權利、履行義務(wù)。
第二十六條 出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表和提名董事、監事，并由其參加股東(大)會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )，依法依規維護董事會(huì )依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。
出資人機構派出的股東代表、董事、監事，應當定期向出資人機構報告履職情況。出資人機構應當建立國有股權董事管理制度，強化對國有股權董事的實(shí)質(zhì)化管理，完善激勵約束和責任追究機制。
國有獨資金融機構不設股東會(huì )，由出資人機構行使股東會(huì )職權。出資人機構可授權金融機構董事會(huì )行使股東會(huì )部分職權。
第二十七條 出資人機構應當通過(guò)公司治理機制，加強對所出資金融機構發(fā)展戰略和投資規劃、財務(wù)預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤銷(xiāo)等需由股東決定的重大事項的審核。
所出資金融機構的股東(大)會(huì )、董事會(huì )決定機構合并、分立、改制、上市、增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔保業(yè)務(wù)以外的大額擔保、大額捐贈、分配利潤、任免機構負責人，以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項時(shí)，出資人機構派出的股東代表、董事應當按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權。表決意見(jiàn)涉及股權管理的，應當事先征得財政部門(mén)同意。
省財政廳履行出資人職責的省屬金融機構，由省財政廳按照重要性原則對重大事項進(jìn)行直接管理或授權有關(guān)國有法人股東管理，具體授權事項和管理程序由省財政廳確定。市、縣級財政部門(mén)要結合本地實(shí)際，明確其履行出資人職責的金融機構重大事項管理方式。
第二十八條 財政部門(mén)負責按照國家有關(guān)規定建立國有及國有控股金融機構薪酬分配制度，完善國有及國有控股金融機構管理者薪酬管理體系。出資人機構應當根據有關(guān)規定，確定由其任命的所出資金融機構管理者的薪酬機制和標準；規范所出資國有及國有控股金融機構負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財務(wù)預算進(jìn)行備案。
第二十九條 出資人機構應當建立健全與出資人考核評價(jià)、金融機構經(jīng)濟效益及勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(cháng)機制，合理確定金融機構年度工資總額，按照規定分類(lèi)對金融機構工資總額預算進(jìn)行核準或備案，加強對工資總額預算執行情況的監督，并嚴格清算預算執行結果。
第三十條 財政部門(mén)應當按照規定指導和監督國有及國有控股金融機構建立企業(yè)年金制度，探索實(shí)施員工持股計劃。國有及國有控股金融機構及其控股子公司建立企業(yè)年金有關(guān)事宜，應當報同級財政部門(mén)審核或備案。
第五章 所出資金融機構管理者選擇與考核
第三十一條 出資人機構負責會(huì )同有關(guān)部門(mén)依照相關(guān)法律法規政策及金融機構章程，完善規則透明的提名程序，任免或建議任免所出資金融機構下列人員:
(一)任免國有獨資金融企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和其他高級管理人員。
(二)任免國有獨資金融公司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、董事。
(三)向國有控股、參股金融機構提出董事、監事人選。
各級黨委、政府對所出資金融機構管理者的任免另有規定的，從其規定。所出資金融機構中應當由職工代表出任的董事、監事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。
第三十二條 出資人機構應當對擬任命或建議任命的董事、監事、高級管理人員人選進(jìn)行嚴格的資格審核把關(guān)。對出資人機構直接管理的董事、監事，應當認真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據規定權限進(jìn)行考察；考察合格的，按照規定程序任命或建議任命。董事、監事、高級管理人員人選應當符合金融監管部門(mén)規定的相應崗位任職資格要求。
第三十三條 財政部門(mén)負責建立健全國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。出資人機構應當針對所出資金融機構戰略定位和發(fā)展目標，結合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核體系，按照法定程序對其任命的管理者進(jìn)行年度和任期考核，并依據考核結果對管理者進(jìn)行獎懲。
第六章 責任追究
第三十四條 財政部門(mén)應當建立健全違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度，完善責任倒查機制，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系。國有及國有控股金融機構內部制定的違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度應當報財政部門(mén)備案。
相關(guān)部門(mén)和單位應當按照職責權限，加大對違法違規經(jīng)營(yíng)投資行為的責任追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失案件，加大對未發(fā)現風(fēng)險的失職行為和發(fā)現風(fēng)險未及時(shí)提示處置的瀆職行為的懲戒力度。
第三十五條 出資人機構未按照規定的職責、權限和程序履職盡責，或違法違規干預所出資金融機構經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，侵犯其合法權益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，有權部門(mén)應當依規依紀給予紀律處分或組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十六條 國有及國有控股金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守，違反法律法規和企業(yè)內部管理規定，未履行或未正確履行職責，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當負賠償責任，有權部門(mén)應當依規依紀給予紀律處分或組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附則
第三十七條 國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機構的，應當依法履行具體股東職責，并嚴格執行統一的國有金融資本管理制度。
第三十八條 各地可結合本地實(shí)際和管理現狀，依據本規定制定履行國有金融資本出資人職責的具體辦法，報省財政廳備案。
第三十九條 本規定自印發(fā)之日起施行。
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