魯市監信規字〔2020〕2號《山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)山東省市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理辦法（試行）的通知》

山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)山東省市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理辦法（試行）的通知








魯市監信規字〔2020〕2號

各市市場(chǎng)監督管理局，省局各處室、直屬單位：

《山東省市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì )研究通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際抓好貫徹執行。





 

山東省市場(chǎng)監督管理局

2020年6月15日

山東省市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理辦法（試行）

第一章　總　則
 

第一條　為加強企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，提升監管的科學(xué)性、精準性、有效性，降低市場(chǎng)監管制度性成本，完善以信用監管為基礎的新型市場(chǎng)監管機制，加快構建富有山東特點(diǎn)的差異化監管新模式，根據《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，對市場(chǎng)監管風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行監測預警和精準識別，根據企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)狀況，開(kāi)展市場(chǎng)監管和行政執法工作，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱(chēng)企業(yè)，是指依法在我省登記注冊的各類(lèi)企業(yè)，包括各類(lèi)法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機構，不包括農民專(zhuān)業(yè)合作社和個(gè)體工商戶(hù)。

本辦法所稱(chēng)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，是指全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎上，按照本辦法規定的企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)標準，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、機器學(xué)習等現代技術(shù)手段對企業(yè)信用風(fēng)險進(jìn)行自動(dòng)分類(lèi)，對主要風(fēng)險點(diǎn)實(shí)現精準識別和監測預警，并根據分類(lèi)結果實(shí)施差異化監管的活動(dòng)。

第四條　省市場(chǎng)監管局負責全省企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作的組織、指導和督查，制訂完善全省企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)標準和差異化監管措施，組織實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)，建設、管理企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化系統。

各設區市市場(chǎng)監管局負責組織實(shí)施本轄區企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作，根據實(shí)際完善本地企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)標準和差異化監管措施。

各縣（市、區）市場(chǎng)監管局負責具體實(shí)施本轄區企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作。

第五條　企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理遵循科學(xué)合理、客觀(guān)公正、內部評價(jià)、分類(lèi)實(shí)施、協(xié)同運用的原則，分類(lèi)結果僅作為市場(chǎng)監管部門(mén)配置監管資源，實(shí)施差異化監管的依據，不向社會(huì )公開(kāi)，不作為政府部門(mén)對企業(yè)信用的背書(shū)。

第六條　企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理以涉企信息歸集為基礎，以國家企業(yè)信用信息公示系統（山東）為支撐，與“雙隨機、一公開(kāi)”監管、“互聯(lián)網(wǎng)+監管”、信用監管聯(lián)動(dòng)協(xié)同，提升事中事后監管精準化水平。

第七條　省市場(chǎng)監管局通過(guò)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化系統和國家企業(yè)信用信息公示系統（山東）協(xié)同監管門(mén)戶(hù)將企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果共享給各級市場(chǎng)監管部門(mén),供實(shí)施差異化監管時(shí)參考。

第八條　各級市場(chǎng)監管部門(mén)與參與工作的第三方機構簽訂保密協(xié)議，加強對涉及國家利益、公共安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的保護，防止失密泄密和侵犯個(gè)人隱私，確保數據安全和信息安全。

 

第二章　企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)

第九條　市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)使用的數據為國家企業(yè)信用信息公示系統（山東）、省政務(wù)信息資源共享交換平臺和省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統等歸集的各類(lèi)涉企信息，包括企業(yè)登記注冊信息、行政許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、監管行為信息、抽查檢查結果信息、投訴舉報信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄和各類(lèi)“黑名單”信息、輿情信息、第三方平臺信息等。

第十條　企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)堅持定量分析與定性判定結合的原則，建立企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理指標體系，并結合日常監管經(jīng)驗、數據歸集、行業(yè)分布、監管重點(diǎn)、司法協(xié)助等因素，對企業(yè)信用風(fēng)險狀況予以判定。

探索建立企業(yè)信用風(fēng)險與自然人信用風(fēng)險掛鉤機制，將企業(yè)董事、監事、高級管理人員違法失信信息作為企業(yè)信用風(fēng)險的判定指標內容，不斷提高分類(lèi)的科學(xué)性。

第十一條　從企業(yè)屬性、登記許可、年報公示、合規信息、輿情關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、經(jīng)營(yíng)能力等7個(gè)維度，運用既往監管結果信息進(jìn)行驗證后，確定指標體系及權重。企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標及權重實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第十二條　基于涉企信息數據，運用人工智能技術(shù)，由企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化系統對企業(yè)仍在影響期內的信息分析后，自動(dòng)對企業(yè)賦分。根據不同的得分區間，結合定性判定規則，將企業(yè)按風(fēng)險等級由低到高劃分為A、B、C、D、E五類(lèi)。

第十三條　基于企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理指標體系，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、人工智能、機器學(xué)習等現代技術(shù)手段，實(shí)現對企業(yè)信用風(fēng)險狀況的自動(dòng)分類(lèi)、動(dòng)態(tài)更新。

第十四條　下列信息，不作為企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)的依據：

（一）超出法定公示期間不再公示的信息；

（二）被撤銷(xiāo)或被確認違法的具體行政行為信息；

（三）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更前的信息；

（四）部分撤銷(xiāo)的具體行政行為，其中撤銷(xiāo)部分的信息；

（五）其他影響分類(lèi)的信息被相關(guān)機構認定為誤判、錯誤、筆誤等與真實(shí)情況有偏差的；

（六）其他依法依規不應作為分類(lèi)依據的信息。

第十五條　有下列情形之一的，不會(huì )判定為A類(lèi)企業(yè)：

（一）成立不滿(mǎn)一年的；

（二）過(guò)去一年存在行政處罰、經(jīng)營(yíng)異常名錄、“黑名單”、股權凍結、欠稅走逃納稅人、提供虛假材料、違反告知承諾制等任何不良信息的；

（三）上一次判定為D類(lèi)或E類(lèi)企業(yè)的。

第十六條　有下列情形之一的，不考慮得分，直接判定為E類(lèi)企業(yè)：

（一）被列入行政機關(guān)和司法機關(guān)各類(lèi)“黑名單”的；

（二）被依法責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或許可證的；

（三）“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統推送的E類(lèi)企業(yè)；

（四）在行政執法工作中，不予配合情節嚴重的；

（五）在近三年“雙隨機、一公開(kāi)”抽查、專(zhuān)項檢查、投訴舉報核查、大數據監測、輿情監測等監管中，被發(fā)現存在法律法規和規章規定的嚴重失信行為的。

第十七條　食品、工業(yè)產(chǎn)品等特殊領(lǐng)域，省局相關(guān)業(yè)務(wù)處室可參考本辦法，結合該領(lǐng)域監管實(shí)際，構建專(zhuān)項信用風(fēng)險分類(lèi)模型，制定市場(chǎng)監管特定領(lǐng)域和特定監管事項的信用風(fēng)險分類(lèi)管理辦法。

第十八條　鼓勵各市、縣（市、區）市場(chǎng)監管部門(mén)結合本地產(chǎn)業(yè)結構，選定地方特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)），構建本地特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）風(fēng)險分類(lèi)指標體系和管理辦法，探索完善風(fēng)險處置、跟蹤和反饋機制，服務(wù)本地監管創(chuàng )新和政府決策。

 

第三章　差異化監管措施

第十九條　各級市場(chǎng)監管部門(mén)要積極應用本行政區域內企業(yè)的信用風(fēng)險分類(lèi)結果，建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)相適應的監管機制，采取差異化監管措施，將“雙隨機、一公開(kāi)”監管、重點(diǎn)監管等與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果有機結合，提升監管精準化和智能化水平。

第二十條　可采取下列措施優(yōu)化A類(lèi)企業(yè)監管：

（一）企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數據監測、專(zhuān)項檢查、案件線(xiàn)索轉辦交辦外，不主動(dòng)實(shí)施現場(chǎng)檢查；

（二）大幅降低“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等非現場(chǎng)檢查措施；

（三）實(shí)施包容審慎監管，對監管中發(fā)現企業(yè)存在符合《山東省輕微違法行為不予行政處罰事項清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《不罰清單》）情形違法行為的，依法免予行政處罰。

第二十一條　可采取下列措施優(yōu)化B類(lèi)企業(yè)監管：

（一）實(shí)行適度寬松的監管，簡(jiǎn)化監管方式，適當降低監管頻率，不定期開(kāi)展大數據監測；

（二）適當降低 “雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書(shū)面檢查措施；

（三）在監管中發(fā)現企業(yè)存在沒(méi)有造成社會(huì )危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規定處理外，還應對企業(yè)加強行政指導，企業(yè)逾期不改正違法行為的，降為C類(lèi)企業(yè)。

第二十二條　可采取下列措施對C類(lèi)企業(yè)進(jìn)行監管：

（一）實(shí)行常規監管，保持正常監管頻率，定期開(kāi)展大數據監測；

（二）“雙隨機、一公開(kāi)”監管，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實(shí)行現場(chǎng)檢查；

（三）在監管中發(fā)現企業(yè)存在沒(méi)有造成社會(huì )危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規定處理外，還應指導企業(yè)作出信用承諾，企業(yè)逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類(lèi)企業(yè)。

第二十三條　可采取下列措施強化D類(lèi)企業(yè)監管：

（一）實(shí)行重點(diǎn)監管，提高監管頻率；列為重點(diǎn)監測對象，定期不定期開(kāi)展大數據監測；

（二）適當提高“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實(shí)行現場(chǎng)檢查；

（三）開(kāi)展專(zhuān)項整治時(shí)列入重點(diǎn)關(guān)注對象，對監管中發(fā)現的違法違規行為，依法處罰。

第二十四條　可采取下列措施強化E類(lèi)企業(yè)嚴管：

（一）實(shí)行嚴格監管，大幅提高監管頻率；列為重點(diǎn)監測對象，定期不定期開(kāi)展大數據監測，增加監測次數；

（二）大幅度提高“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實(shí)行現場(chǎng)檢查等全方位檢查；

（三）開(kāi)展專(zhuān)項整治時(shí)列入重點(diǎn)整治對象，對監管中發(fā)現存在違法違規行為的，依法處罰。

 

第四章　信用風(fēng)險分類(lèi)管理聯(lián)動(dòng)

第二十五條　推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理與“互聯(lián)網(wǎng)+監管”、大數據分析聯(lián)動(dòng)，加強對企業(yè)信用信息和信用風(fēng)險分類(lèi)結果的分析應用，強化對D類(lèi)企業(yè)和E類(lèi)企業(yè)的分析預警，提高信用監管針對性。

第二十六條　依據企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)狀況與企業(yè)違法違規風(fēng)險之間的正相關(guān)原理，實(shí)行企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理與企業(yè)違法違規風(fēng)險分析聯(lián)動(dòng)，加強企業(yè)違法違規的風(fēng)險監測、分析預警、風(fēng)險處置和跟蹤反饋工作，提升信用監管科學(xué)性。

第二十七條　重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺、有資質(zhì)的信用服務(wù)機構等第三方機構和信用管理領(lǐng)域專(zhuān)家學(xué)者的作用，支持鼓勵其參與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，推進(jìn)社會(huì )共治。

 

第五章　責任追究

第二十八條　市場(chǎng)監管部門(mén)及其工作人員，在信用風(fēng)險分類(lèi)管理過(guò)程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關(guān)信息，情節嚴重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責任。

第二十九條　公民、法人或其他組織以營(yíng)利為目的非法批量獲取企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理數據，對企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化系統運行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責任。
 

第六章　附　則

第三十條　本辦法由山東省市場(chǎng)監督管理局負責解釋。

第三十一條　本辦法自2020年7月15日起實(shí)施，有效期至2022年7月14日。

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