青政辦〔2020〕3號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈青海省外商投資項目核準和備案管理辦法（修訂）〉和〈青海省企業(yè)境外投資管理辦法〉的通知》

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《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈青海省外商投資項目核準和備案管理辦法（修訂）〉和〈青海省企業(yè)境外投資管理辦法〉的通知》

青政辦〔2020〕3號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

《青海省外商投資項目核準和備案管理辦法（修訂）》和《青海省企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真抓好貫徹落實(shí)。

青海省人民政府辦公廳

2020年1月9日

青海省外商投資項目核準和備案

管理辦法（修訂）

第一章總則

第一條 為深化外商投資管理體制改革，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權，提高項目核準和備案效率，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國外商投資法》《外商投資法實(shí)施條例》（國務(wù)院第723號令）、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《國務(wù)院發(fā)布的政府核準的投資項目目錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《核準目錄》）、《外商投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委2014年第12號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》（國家發(fā)展改革委2014年第20號令），以及《青海省政府核準的投資項目目錄》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類(lèi)外商投資項目。

第二章項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 外商投資項目核準權限、范圍按照《青海省政府核準的投資項目目錄》執行。

本辦法所稱(chēng)項目核準機關(guān)，是指《青海省政府核準的投資項目目錄》中規定的具有項目核準權限的行政機關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外且不屬于《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》中禁止類(lèi)的外商投資項目，實(shí)行備案制管理，由項目所在市州發(fā)展改革、工業(yè)和信息化局備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關(guān)規定進(jìn)行安全審查。

第三章項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會(huì )影響分析。

外國投資者并購境內企業(yè)項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條 項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本按照國家發(fā)展改革委有關(guān)要求執行。

對于核準的項目，項目核準機關(guān)應當公示項目核準所需的申報材料，以及項目核準的受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內容，為項目申報單位提供指導和服務(wù)。

第十條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表）、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書(shū)，增資、并購項目的公司董事會(huì )決議；

（三）自然資源主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）自然資源主管部門(mén)出具的用地預審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進(jìn)行改擴建的項目，可以不進(jìn)行用地預審）；

（五）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門(mén)出具的確認文件；

（六）根據有關(guān)法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十一條 按核準權限屬于國家發(fā)展改革委核準的項目，由項目單位直接向項目所在市州發(fā)展改革委或工業(yè)和信息化局提交項目申請報告，由市州發(fā)展改革委或工業(yè)和信息化局提出初審意見(jiàn)后，向省發(fā)展改革委或省工業(yè)和信息化廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級外商投資主管部門(mén)）報送項目申請報告；省管企業(yè)可直接向省級外商投資主管部門(mén)提交項目申請報告，并附項目所在市州發(fā)展改革委或工業(yè)和信息化局的意見(jiàn)。省級外商投資主管部門(mén)審核后轉報國家發(fā)展改革委核準；其中采礦業(yè)（不含能源）、制造業(yè)項目，由省發(fā)展改革委與省工業(yè)和信息化廳聯(lián)合報送。

屬于省級外商投資主管部門(mén)核準權限的項目，由項目所在市州發(fā)展改革委或工業(yè)和信息化局提出初審意見(jiàn)后上報省級外商投資主管部門(mén)，由省級外商投資主管部門(mén)辦理核準手續。

屬于市州核準權限的項目，由項目所在市州發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局審核辦理核準手續。

第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應當在收到申報材料之日起5個(gè)工作日內一次性告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)職能的項目，項目核準機關(guān)應當商請有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)在５個(gè)工作日內出具書(shū)面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十四條 項目核準機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個(gè)工作日內，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機構進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢(xún)機構應在規定的時(shí)間內提出評估報告。

對于可能會(huì )對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關(guān)在進(jìn)行核準時(shí)應采取適當方式征求公眾意見(jiàn)。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專(zhuān)家評議制度。

第十五條 項目核準機關(guān)自受理項目核準申請之日起20個(gè)工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個(gè)工作日內不能做出核準決定的，由本部門(mén)負責人批準延長(cháng)10個(gè)工作日，并將延長(cháng)期限的理由告知項目申報單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢(xún)評估、征求公眾意見(jiàn)和進(jìn)行專(zhuān)家評議所需的時(shí)間不計算在內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規和《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》的規定；

（二）符合發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規定。

第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關(guān)出具書(shū)面核準文件，并抄送同級行業(yè)管理、自然資源、生態(tài)環(huán)境、節能審查等相關(guān)部門(mén)；對不予核準的項目，應以書(shū)面說(shuō)明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書(shū)及增資、并購項目的公司董事會(huì )決議等其他相關(guān)材料。

第十九條 外商投資項目備案須符合國家有關(guān)法律法規、發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準，符合《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》；屬于《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》限制類(lèi)的，外國投資者進(jìn)行投資還應當符合負面清單規定的股權要求、高級管理人員要求等限制性準入特別管理措施。

第二十條 對不予備案的外商投資項目，備案機關(guān)應在5個(gè)工作日內出具書(shū)面意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經(jīng)核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關(guān)申請變更：

（一）項目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權發(fā)生變化；

（三）項目主要建設內容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規定執行。

第二十三條 經(jīng)核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。

第六章監督管理

第二十四條 核準、備案文件有效期為2年。在有效期內未開(kāi)工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日向原核準和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內未開(kāi)工建設且未提出延期申請的，原核準或備案文件期滿(mǎn)后自動(dòng)失效。

第二十五條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案部門(mén)要切實(shí)履行核準和備案職責，改進(jìn)監督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規定做好項目核準及備案的信息公開(kāi)工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革、工業(yè)和信息化部門(mén)應當會(huì )同同級行業(yè)管理、自然資源、生態(tài)環(huán)境、金融監管、應急管理等部門(mén)，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進(jìn)行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實(shí)現行政審批和市場(chǎng)監管的信息共享。

第二十八條 按照國家發(fā)展改革委部署，省級外商投資主管部門(mén)要建立完善外商投資項目管理電子信息系統和外商投資服務(wù)體系，為外國投資者和外商投資企業(yè)提供法律法規、政策措施、投資項目信息等方面的咨詢(xún)和服務(wù)，實(shí)現外商投資項目可查詢(xún)、可監督，提升事中事后監管水平。

第二十九條 市州發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局每月4日前匯總整理上月本地區項目核準及備案相關(guān)情況，包括項目名稱(chēng)、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來(lái)源（包括總投資、資本金等）等，歸口報送省級外商投資主管部門(mén)，并由省發(fā)展改革委整理匯總。

第七章法律責任

第三十條 項目核準和備案部門(mén)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規定的，由其上級行政機關(guān)或者監察機關(guān)責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案部門(mén)工作人員，在項目核準和備案過(guò)程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢(xún)評估機構及其人員、參與專(zhuān)家評議的專(zhuān)家，在編制項目申請報告、受項目核準部門(mén)委托開(kāi)展評估或者參與專(zhuān)家評議過(guò)程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案部門(mén)不予受理或者不予核準及備案。已經(jīng)取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案部門(mén)應依法撤銷(xiāo)該項目的核準或備案文件。已經(jīng)開(kāi)工建設的，依法責令其停止建設，并將其納入不良信用記錄，依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

第八章附則

第三十四條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的投資者在青海省內舉辦的投資項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在省內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十五條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專(zhuān)門(mén)規定的，按照有關(guān)規定執行。

第三十六條 本辦法由省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳負責解釋。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。原《青海省人民政府辦公廳轉發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于〈青海省外商投資項目核準和備案管理辦法〉和〈青海省境外投資項目備案管理辦法〉的通知》（青政辦〔2015〕7號）同時(shí)廢止。

青海省企業(yè)境外投資管理辦法

第一章總則

第一條 為進(jìn)一步加強規范境外投資管理，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監管，促進(jìn)境外投資持續健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據《中華人民共和國行政許可法》《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委2017年第11號令）、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部〈關(guān)于進(jìn)一步引導和規范境外投資方向的指導意見(jiàn)〉的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號）等相關(guān)法律法規和規定，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)境外投資，是指青海省行政區域內注冊企業(yè)（包括各類(lèi)金融和非金融企業(yè)，以下稱(chēng)投資主體）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)。

前款所稱(chēng)投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權、使用權等權益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權等權益；

（三）獲得境外基礎設施所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

（五）新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七）新設或參股境外股權投資基金；

（八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

本辦法所稱(chēng)控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權，自主決策、自負盈虧、自擔風(fēng)險，開(kāi)展境外投資過(guò)程中不得違反國家法律法規，不得威脅或損害國家利益和安全。

第四條 投資主體開(kāi)展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱(chēng)項目）核準、備案等手續，報告有關(guān)信息，配合監督檢查。

第五條 省發(fā)展改革委在規定的職責范圍內，履行全省境外投資主管部門(mén)職責，對境外投資進(jìn)行宏觀(guān)指導、綜合服務(wù)和全程監管。

第六條 投資主體應通過(guò)國家發(fā)展改革委建立的“全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統”（以下稱(chēng)網(wǎng)絡(luò )系統）履行核準和備案手續、報告有關(guān)信息。涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò )系統的事項，投資主體可另行使用紙質(zhì)材料提交。

第二章境外投資項目核準和備案

第七條 境外投資項目按照管理權限和項目性質(zhì)區分，分別由國家發(fā)展改革委、省發(fā)展改革委進(jìn)行核準或備案管理。屬于國家發(fā)展改革委管理的項目，其核準和備案程序按照國家發(fā)展改革委2017年第11號令執行。

第八條 國家發(fā)展改革委對投資主體開(kāi)展的敏感類(lèi)項目，實(shí)行核準管理。

本辦法所稱(chēng)敏感類(lèi)項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區的項目；

（二）涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱(chēng)敏感國家和地區包括：

（一）與我國未建交的國家和地區；

（二）發(fā)生戰爭、內亂的國家和地區；

（三）根據我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區；

（四）其他敏感國家和地區。

本辦法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

（二）跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；

（三）新聞傳媒；

（四）根據我國法律法規和有關(guān)調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第九條 國家發(fā)展改革委對投資主體開(kāi)展的以下非敏感類(lèi)項目，實(shí)行備案管理。

（一）投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構直接管理的企業(yè)）開(kāi)展的非敏感類(lèi)項目；

（二）投資主體是地方企業(yè)且中方投資額３億美元及以上的非敏感類(lèi)項目。

本辦法所稱(chēng)非敏感類(lèi)項目，是指不涉及敏感國家和地區且不涉及敏感行業(yè)的項目。

第十條 投資主體屬于地方企業(yè)且中方投資額3億美元以下的非敏感類(lèi)項目，由省發(fā)展改革委進(jìn)行備案管理。

本辦法所稱(chēng)中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保的總額。

投資主體可以向核準、備案機關(guān)咨詢(xún)擬開(kāi)展的項目是否屬于核準、備案范圍，核準、備案機關(guān)應及時(shí)予以告知。

第十一條 兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

第十二條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規模較大的，投資主體可以參照本辦法第八條、第九條、第十條規定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

境外直接投資前期費用累計匯出額原則上不超過(guò)300萬(wàn)美元，且不超過(guò)中方投資總額15％，超過(guò)300萬(wàn)美元或超過(guò)中方投資總額15％，需向外匯管理部門(mén)提供其已向境外直接投資主管部門(mén)報送的書(shū)面申請及境內機構參與投標、并購或合資合作項目的相關(guān)真實(shí)性證明材料，并辦理前期費用登記。

第十三條 屬省發(fā)展改革委備案管理的項目，投資主體應通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向省發(fā)展改革委提交境外投資項目備案表并附具以下文件：

（一）投資主體注冊登記證明文件；

（二）追溯至最終實(shí)際控制人的投資主體股權架構圖；

（三）最新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表；

（四）投資主體投資決策文件；

（五）具有法律約束效力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件；

（六）證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件；

（七）境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

第十四條 投資主體通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統提交項目備案表，應同時(shí)將對應的紙質(zhì)申報材料（一式三份）提交至投資主體注冊登記所在市州發(fā)展改革委，由市州發(fā)展改革委轉報省發(fā)展改革委（省政府政務(wù)服務(wù)大廳省發(fā)展改革委辦事窗口）。

第十五條 省發(fā)展改革委受理項目備案表和附件齊全、符合法定形式的項目備案申請。項目備案表或附件不齊全、不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權限的，省發(fā)展改革委應當在收到項目備案申請之日起5個(gè)工作日內一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。

第十六條 省發(fā)展改革委在受理項目備案申請之日起5個(gè)工作日內向投資主體出具《青海省境外投資項目備案通知書(shū)》（以下稱(chēng)項目備案通知書(shū)）。對違反有關(guān)法律法規、違反有關(guān)規劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，省發(fā)展改革委應當在受理項目備案申請之日起5個(gè)工作日內向投資主體出具不予備案書(shū)面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。

第十七條 已取得省發(fā)展改革委項目備案通知書(shū)的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應當在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目備案通知書(shū)的機關(guān)提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；

（三）主要內容和規模發(fā)生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達到或超過(guò)原備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五）需要對項目備案通知書(shū)有關(guān)內容進(jìn)行重大調整的其他情形。

省發(fā)展改革委應當在受理變更申請之日起５個(gè)工作日內作出是否同意變更備案的書(shū)面決定。

第十八條 備案通知書(shū)有效期2年。確需延長(cháng)有效期的，投資主體應當在有效期屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前向出具該項目備案通知書(shū)的機關(guān)提出延長(cháng)有效期的申請。省發(fā)展改革委應當在受理延期申請之日起5個(gè)工作日內作出是否同意延長(cháng)備案通知書(shū)有效期的書(shū)面決定。

第三章境外投資監管

第十九條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實(shí)施前取得項目核準文件或備案通知書(shū)，未取得有效核準文件或備案通知書(shū)的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)依法不予辦理相關(guān)手續，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結算和融資業(yè)務(wù)。

第二十條 境外投資過(guò)程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應當在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統提交重大不利情況報告表。

第二十一條 投資主體應當在項目完成之日起20個(gè)工作日內通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統提交項目完成情況報告表。

前款所稱(chēng)項目完成，是指項目所屬的建設工程竣工、投資標的股權或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第二十二條 省發(fā)展改革委會(huì )同省各有關(guān)部門(mén)（單位）建立協(xié)同監管機制，通過(guò)在線(xiàn)監測、約談函詢(xún)、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監督檢查，對違法違規行為予以處理。

省發(fā)展改革委可以就境外投資過(guò)程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問(wèn)詢(xún)函。投資主體應當按照重大事項問(wèn)詢(xún)函載明的問(wèn)詢(xún)事項和時(shí)限要求提交書(shū)面報告。省發(fā)展改革委認為確有必要的，可以公示重大事項問(wèn)詢(xún)函及投資主體提交的書(shū)面報告。

第二十三條 投資主體應當對自身通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統和線(xiàn)下提交的各類(lèi)材料的真實(shí)性、合法性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第二十四條 省各有關(guān)部門(mén)（單位）、駐外機構等發(fā)現企業(yè)違反本辦法規定的，可以告知核準、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現企業(yè)違反本辦法規定的，可以據實(shí)向核準、備案機關(guān)舉報。

投資主體及有關(guān)服務(wù)機構違反本辦法規定的，將相關(guān)信息納入信用記錄，歸集至全國信用信息共享平臺（青海），通過(guò)“信用中國（青海）”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統（青海）等向社會(huì )公示，并同步報送全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統。各有關(guān)部門(mén)（單位）按照相關(guān)法律法規和規定實(shí)施信用聯(lián)合懲戒。

第四章法律責任

第二十五條 省發(fā)展改革委和市州發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期改正，并依法追究有關(guān)責任人的行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定程序和條件辦理項目備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十六條 投資主體通過(guò)惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請備案的，省發(fā)展改革委不予受理或不予備案；投資主體通過(guò)欺騙、賄賂等不正當手段取得項目備案通知書(shū)的，省發(fā)展改革委應當撤銷(xiāo)該備案通知書(shū)，對投資主體及主要責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十七條 屬于省級備案管理權限范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由省發(fā)展改革委責令投資主體中止或停止實(shí)施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）未取得備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的；

（二）未報告項目完成情況、重大不利情況有關(guān)信息的；

（三）應當履行備案變更手續，但未經(jīng)備案機關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。

第二十八條 投資主體在境外投資過(guò)程中實(shí)施不正當競爭行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，由省發(fā)展改革委在權限范圍內，視情況責令投資主體中止實(shí)施該項目、責令限期改正并采取補救措施，對投資主體及主要責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十九條 金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍但未取得核準文件或備案通知書(shū)的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規行為并商請有關(guān)金融監管部門(mén)依法依規處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責任人。

第五章附則

第三十條 發(fā)展改革部門(mén)及其工作人員對投資主體根據本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第三十一條 事業(yè)單位、社會(huì )團體等非企業(yè)組織對境外開(kāi)展投資參照本辦法執行。

投資主體直接或通過(guò)其控制的企業(yè)對香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區開(kāi)展投資的，參照本辦法執行。投資主體通過(guò)其控制的香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區企業(yè)對境外開(kāi)展投資的，參照本辦法執行。

境內自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)或香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區企業(yè)對境外開(kāi)展投資的，參照本辦法執行。境內自然人直接對境外或香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區開(kāi)展投資的，不適用本辦法。

第三十二條 法律、行政法規對境外投資管理有專(zhuān)門(mén)規定的，從其規定。

第三十三條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。原《青海省人民政府辦公廳轉發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于〈青海省外商投資項目核準和備案管理辦法〉和〈青海省境外投資項目備案管理辦法〉的通知》（青政辦〔2015〕7號）同時(shí)廢止。

附件：1.境外投資項目備案申報文件及備案表格式文本

2.境外投資項目變更申報文件格式文本

3.境外投資項目延期申報文件格式文本

4.境外投資重大不利情況報告表格式文本

5.境外投資項目完成情況報告表格式文本

附件1

境外投資項目備案申報文件及備案表格式文本

關(guān)于（項目名稱(chēng)）項目申請備案的請示

青海省發(fā)展和改革委員會(huì )：

按照《青海省企業(yè)境外投資管理辦法》有關(guān)規定，現將（項目名稱(chēng)）項目備案表和有關(guān)附件提交你委。

請予以備案。

附件：（項目名稱(chēng)）項目備案表

申報單位名稱(chēng)或申報人姓名

（加蓋單位公章或本人簽名）

×年×月×日

附件２

境外投資項目變更申報文件格式文本

關(guān)于（項目名稱(chēng)）項目變更的請示

青海省發(fā)展和改革委員會(huì )：

（投資主體名稱(chēng)或姓名）于×年×月×日取得（項目名稱(chēng)）項目（如有項目代碼，則注明）核準文件（或備案通知書(shū)，注明文號）?，F擬對項目進(jìn)行變更，按照《企業(yè)境外投資管理辦法》

（國家發(fā)展改革委令第11號）有關(guān)規定，就有關(guān)事項說(shuō)明如下：

一、項目基本情況

（一）項目核準或備案情況。

經(jīng)核準或備案的項目名稱(chēng)、投資主體、投資地點(diǎn)、主要內容和規模、中方投資額等信息。

（二）項目進(jìn)展情況。

項目自取得核準文件或備案通知書(shū)以來(lái)的進(jìn)展情況。

二、擬變更事項

▲變更投資主體（如有）

（一）擬增加投資主體的：

1.擬增加投資主體的原因。

2.擬增加的投資主體情況。參照《境外投資項目申請報告通用文本》或《境外投資項目備案表格式文本》有關(guān)要求填寫(xiě)。

3.增加投資主體之后的項目投融資方案。簡(jiǎn)要說(shuō)明項目投資方案，中方投資額及其構成，中方投資額用途；重點(diǎn)說(shuō)明擬增加的投資主體的出資金額、出資方式、資金來(lái)源等情況。

4.擬增加投資主體的，應當附具有關(guān)文件：①項目核準文件或備案通知書(shū)②該投資主體注冊登記證明文件或身份證明文件③追溯至最終實(shí)際控制人的該投資主體股權架構圖（該投資主體非企業(yè)的除外）④最新經(jīng)審計的該投資主體財務(wù)報表（該投資主體是境內自然人的除外）⑤該投資主體投資決策文件⑥具有法律約束力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件⑦證明該投資主體投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件⑧境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

（二）擬減少投資主體的：

1.擬減少投資主體的原因。

2.擬減少的投資主體情況。

3.減少投資主體之后的項目投融資方案。說(shuō)明項目投資方案，中方投資額及其構成，中方投資額用途等。

4.擬減少投資主體的，應當附具有關(guān)文件：①項目核準文件或備案通知書(shū)②該投資主體注冊登記證明文件或身份證明文件③該投資主體投資決策文件④具有法律約束力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件⑤因減少某個(gè)投資主體而造成其他投資主體出資額增加的，增加出資額的投資主體還應提供證明其投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件⑥境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

▲變更投資地點(diǎn)（如有）

投資最終目的地跨國調整的，視為開(kāi)展新的項目，投資主體應按規定履行新項目有關(guān)核準或備案手續。除項目核準文件或備案通知書(shū)明確要求的之外，投資最終目的地在一國的一級行政區（類(lèi)似我國的省級行政區）范圍之內調整的，一般無(wú)需履行變更手續。投資最終目的地在一國范圍之內、該國一級行政區之間調整的，視為投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化。

1.擬變更投資地點(diǎn)的原因。

2.變更后的投資目的地情況。包括基本情況和投資環(huán)境情況（如投資目的地政治和安全狀況是否適合開(kāi)展該項目，投資目的地的法律法規和政策是否禁止或限制開(kāi)展該項目）。

3.投資地點(diǎn)變更對我國國家利益和國家安全的影響分析。

4.變更投資地點(diǎn)的，應當附具有關(guān)文件：①項目核準文件或備案通知書(shū)②投資主體投資決策文件③具有法律約束力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件④境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

▲變更主要內容和規模（如有）

項目主要內容和規模發(fā)生重大變化的，應說(shuō)明以下情況。

1.擬作的變更及原因。

2.變更后的項目主要內容和規模。

3.項目主要內容和規模變更后的投融資方案。

4.項目主要內容和規模變更對我國國家利益和國家安全的影響分析。

5.變更主要內容和規模的，應當附具有關(guān)文件：①項目核準文件或備案通知書(shū)②投資主體投資決策文件③具有法律約束力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件④境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

▲變更中方投資額（如有）

中方投資額變化幅度達到或超過(guò)原核準、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上的，應說(shuō)明以下情況。

1.擬作的變更及原因。

2.擬增加中方投資額的，說(shuō)明增加的金額和構成（包括出

資人、出資形式和資金來(lái)源等）。

3.擬減少中方投資額的，說(shuō)明減少的金額和構成；有關(guān)資金已經(jīng)出境的，說(shuō)明后續安排。

4.變更后項目的中方投資額及構成、用途。

5.變更中方投資額的，應當附具有關(guān)文件：①項目核準文件或備案通知書(shū)②投資主體投資決策文件③中外方簽署的具有法律約束力的協(xié)議或類(lèi)似文件④擬增加中方投資額的，還應提供證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件⑤境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

▲變更其他重要事項

需要對項目核準文件或備案通知書(shū)有關(guān)內容進(jìn)行重大調整的其他情形，投資主體應對擬變更的原因、擬變更的內容、該變更對我國國家利益和國家安全的影響等進(jìn)行說(shuō)明，并根據情況附具有關(guān)文件。

請對上述變更予以核準／備案。

附件：（列明附件序號和名稱(chēng)）

申報單位名稱(chēng)或申報人姓名

（加蓋單位公章或本人簽名）

×年×月×日

附件３

境外投資項目延期申報文件格式文本

關(guān)于延長(cháng)（項目名稱(chēng)）項目

核準文件（或備案通知書(shū)）有效期的請示

青海省發(fā)展和改革委員會(huì )：

（投資主體名稱(chēng)或姓名）于×年×月×日取得（項目名稱(chēng)）項目（如有項目代碼，則注明）核準文件（或備案通知書(shū)，注明文號），有效期至×年×月×日?，F申請延長(cháng)核準文件（或備案通知書(shū)）有效期，按照《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）有關(guān)規定，就有關(guān)事項說(shuō)明如下：

一、項目基本情況

（一）項目核準或備案情況。

經(jīng)核準或備案的項目名稱(chēng)、投資主體、投資地點(diǎn)、主要內容和規模、中方投資額等信息。

（二）項目進(jìn)展情況。

自取得核準文件或備案通知書(shū)以來(lái)的項目進(jìn)展情況。

二、申請延期的原因

說(shuō)明申請延長(cháng)核準文件或備案通知書(shū)有效期的原因。

三、申請延期的時(shí)長(cháng)

說(shuō)明申請延長(cháng)核準文件或備案通知書(shū)有效期的時(shí)間長(cháng)度（比如：申請延長(cháng)有效期一年）。

請予以延長(cháng)核準文件（或備案通知書(shū)）有效期。

附件：1.投資主體注冊登記證明文件或身份證明文件

2.項目核準文件或備案通知書(shū)