青政〔2019〕43號《青海省人民政府關(guān)于印發(fā)青海省市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法的通知》

《青海省人民政府關(guān)于印發(fā)青海省市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法的通知》






青政〔2019〕43號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

現將《青海省市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法》印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施，抓好貫徹落實(shí)。

青海省人民政府

2019年6月23日

青海省市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法

第一章    總    則

第一條    為規范市場(chǎng)監管領(lǐng)域行政執法行為，健全事中事后監管，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，根據《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號），結合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條    “雙隨機、一公開(kāi)”是指在監管過(guò)程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查檢查情況及查處結果及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，是指在政府的統一領(lǐng)導下，市場(chǎng)監管領(lǐng)域各相關(guān)部門(mén)整合各類(lèi)執法資源，聯(lián)合進(jìn)行“雙隨機、一公開(kāi)”監管，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)，查多項事”，避免多頭執法、重復檢查，切實(shí)減輕企業(yè)負擔。

第三條    健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，市場(chǎng)監管領(lǐng)域所有行政檢查都應通過(guò)“雙隨機”抽查的方式進(jìn)行，取代日常監管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機制。

第四條    到2019年底，各級市場(chǎng)監管部門(mén)完成“雙隨機”抽查全流程整合，實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋，各級政府相關(guān)部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。

第二章    省級平臺建設應用

第五條    省市場(chǎng)監管局牽頭，會(huì )同有關(guān)部門(mén)，依托國家企業(yè)信用信息公示系統（青海）和部門(mén)協(xié)同監管平臺（青海），建成全省統一的“雙隨機、一公開(kāi)”綜合監管平臺（以下稱(chēng)省級平臺），為抽查檢查、結果公示、綜合運用提供技術(shù)支撐。

第六條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府、行政執法部門(mén)已經(jīng)建設并使用的工作平臺與省級平臺整合，實(shí)現數據對接，避免重復錄入、多頭報送。抽查檢查事項清單、檢查對象名錄、執法人員名錄、抽查檢查工作指引等事項與省級平臺融合。

第七條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府、行政執法部門(mén)，統一使用省級平臺開(kāi)展抽查檢查工作。對非市場(chǎng)主體的抽查檢查，可應用省級平臺隨機抽取檢查對象和檢查人員名單，檢查結果通過(guò)本部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站或其他途徑公布。

第八條    通過(guò)省級平臺實(shí)現計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項工作程序，做到全程留痕，責任可追溯。

第三章    實(shí)施清單管理

第九條    市場(chǎng)監管領(lǐng)域各相關(guān)部門(mén)統籌本系統抽查事項，根據法律、法規修訂情況和工作實(shí)際，建立本部門(mén)隨機抽查事項清單，并通過(guò)國家企業(yè)信息公示系統（青海）和本部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公開(kāi)。省市場(chǎng)監管局以國務(wù)院編制的市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單和省級各相關(guān)部門(mén)制定的抽查事項清單為基礎，編制全省統一的市場(chǎng)監管領(lǐng)域隨機抽查事項清單。

第十條    隨機抽查事項清單包括本部門(mén)“雙隨機”抽查的全部行政執法事項，應當明確抽查項目、檢查依據、檢查對象、檢查內容、檢查方式等。

第十一條    隨機抽查事項分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例應根據監管實(shí)際情況設置上限。重點(diǎn)檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例根據實(shí)際情況進(jìn)行控制。

第四章    檢查對象和人員

第十二條    由省市場(chǎng)監管局牽頭，會(huì )同有關(guān)行政執法部門(mén)依托省級平臺，統籌建立健全各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（以下統稱(chēng)兩庫），及時(shí)進(jìn)行完善，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第十三條    根據法律法規和部門(mén)職責分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，通過(guò)分類(lèi)標注、批量導入等方式與省級平臺對接生成檢查對象名錄庫，既可以包括市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。

第十四條    執法檢查人員名錄庫包括所有相關(guān)的行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)進(jìn)行分類(lèi)標注，提高執法檢查人員專(zhuān)業(yè)與檢查對象和內容的匹配度。

第十五條    對特定領(lǐng)域的抽查檢查，可在滿(mǎn)足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專(zhuān)家學(xué)者等參與，通過(guò)聽(tīng)取專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性抽查檢查需要。

第十六條    各級市場(chǎng)監管部門(mén)、司法行政部門(mén)、有關(guān)行政執法證件制發(fā)部門(mén)不定期對各行政機關(guān)執法證件持有情況進(jìn)行抽查檢查、統一清理，確保執法檢查人員名錄庫真實(shí)、全面、合法。

第五章    抽查檢查

第十七條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府結合本地實(shí)際和行業(yè)主管部門(mén)抽查檢查要求，于每年1月底前編制完成涵蓋一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項的年度抽查檢查工作計劃，并統一在省級平臺公布。

第十八條    年度抽查檢查工作計劃應包括抽查檢查事項、對象范圍、抽查比例、實(shí)施時(shí)限、實(shí)施部門(mén)等內容?？茖W(xué)確定抽查檢查事項和發(fā)起、參與部門(mén)、抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查檢查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民。

第十九條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府根據年度抽查檢查工作計劃，組織領(lǐng)導本轄區內的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。應嚴格按年度計劃進(jìn)行抽查檢查，不得隨意增加、減少或取消抽查檢查項目。確有特殊情況需要調整的，應在開(kāi)展檢查工作一周前進(jìn)行調整、備案和公布。

第二十條    省級有關(guān)行政執法部門(mén)應當根據本部門(mén)抽查檢查事項，制定隨機抽查工作細則或工作指引，對抽查檢查工作程序、項目、方法等作出明確具體規定，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。

第二十一條    開(kāi)展隨機抽查應按照確定抽查檢查事項、抽取檢查對象和檢查人員、發(fā)布檢查公告、組織實(shí)施檢查、公布檢查結果的順序依次實(shí)施。通過(guò)公開(kāi)、公正的方式，從兩庫中隨機抽取檢查對象和執法檢查人員，并根據實(shí)際情況隨機匹配。出現執法檢查人員不足等特殊情況時(shí)，可以采取直接委派方式，或與相鄰區域執法檢查人員聯(lián)合隨機匹配。

第二十二條    檢查采取實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式；涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構開(kāi)展檢驗檢測、財務(wù)審計、調查咨詢(xún)等，或依法采用相關(guān)機構作出的鑒定結論。

第二十三條    開(kāi)展實(shí)地檢查時(shí)，執法檢查人員不得少于兩人，并出示行政執法證件。執法檢查人員與被檢查對象有利害關(guān)系的，應依法回避。在同一年度內對同一市場(chǎng)主體的“雙隨機”抽查檢查次數原則上不超過(guò)1次。

第二十四條    開(kāi)展抽查檢查時(shí)，除法律、法規有明確規定外，一律不得收取費用。依法委托第三方開(kāi)展審計、檢驗、檢測、鑒定、評估等產(chǎn)生的費用由委托機關(guān)支付。

第二十五條    開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”抽查檢查應全面執行行政執法公示制度、執法全過(guò)程記錄制度、重大執法決定法制審核制度?？刹扇′浺?、錄像方式及電子化手段記錄抽查檢查過(guò)程，也可通過(guò)公證部門(mén)公證或邀請人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體等現場(chǎng)監督抽查檢查過(guò)程，確保公開(kāi)、公正、透明。

第六章    抽查結果應用

第二十六條    按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入，誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)負責”的原則，將抽查檢查結果通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（青海）和信用中國（青海）等平臺進(jìn)行公布，方便社會(huì )公眾查詢(xún)，接受社會(huì )監督。

第二十七條    對雙隨機抽查檢查中發(fā)現的各類(lèi)問(wèn)題，要按照部門(mén)職責做好后續監管的銜接。對發(fā)現的違法違規行為依法處理，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機關(guān)，防止監管脫節。積極推進(jìn)政府部門(mén)間抽查檢查結果互認，對違法失信行為開(kāi)展聯(lián)合懲戒，使違法失信企業(yè)處處受限。

第二十八條    通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的具體問(wèn)題進(jìn)行有針對性地檢查，對問(wèn)題線(xiàn)索依法進(jìn)行轉辦、移交和立案處理。

第二十九條    針對抽查檢查中發(fā)現的普遍性問(wèn)題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險，根據所涉抽查事項開(kāi)展專(zhuān)項檢查，并結合實(shí)際情況確定抽查檢查比例，確保不發(fā)生系統性、區域性風(fēng)險。

第三十條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府及行政執法部門(mén)，依托省級平臺，開(kāi)展抽查檢查結果的收集匯總和統計分析，及時(shí)掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性、系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警。

第七章    組織實(shí)施

第三十一條    省政府推進(jìn)政府職能轉變和“放管服”改革協(xié)調小組辦公室負責統籌協(xié)調推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。由省市場(chǎng)監管局牽頭，建立以商事制度改革組成員單位組成的聯(lián)席會(huì )議制度，共同推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。

第三十二條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府要切實(shí)加強對本地區“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的組織領(lǐng)導，制定具體實(shí)施方案。市場(chǎng)監管領(lǐng)域涉及執法監管職能的各部門(mén)和單位，要加強對本部門(mén)本單位“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促。

第三十三條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府做好部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管經(jīng)費保障，提高裝備水平。完善檔案管理，確保有效監管。加強對執法檢查人員的業(yè)務(wù)培訓，切實(shí)轉變執法理念，不斷提高依法行政能力。

第三十四條    各市（州）、縣（市、區、行委）政府建立“雙隨機、一公開(kāi)”監管的責任機制，市場(chǎng)主體出現問(wèn)題的，按照“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”的原則，結合執法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀(guān)條件等進(jìn)行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關(guān)責任。

第三十五條    追責情形：未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公布抽查檢查結果，造成不良后果的；抽查檢查中發(fā)現涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關(guān)處理的；不執行或者拖延執行抽查檢查任務(wù)的；其他依法依規應當追究責任的。

第三十六條    免責情形：按照法律法規及制度規定和抽查檢查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專(zhuān)業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現存在問(wèn)題的；檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專(zhuān)業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。

第三十七條    各級行政執法部門(mén)要廣泛宣傳“雙隨機、一公開(kāi)”監管改革工作，提升監管的社會(huì )影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業(yè)誠信自律、社會(huì )公眾監督的良好氛圍。

第八章    附    則

第三十八條    本辦法由省市場(chǎng)監管局負責解釋。

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