成工商發(fā)〔2017〕70號《成都市工商行政管理局關(guān)于在成都自貿區建立“三段式”市場(chǎng)監管機制的指導意見(jiàn)》

成都市工商行政管理局關(guān)于在成都自貿區建立“三段式”市場(chǎng)監管機制的指導意見(jiàn)



成工商發(fā)〔2017〕70號

高新區環(huán)保與城管局、天府新區城市與市場(chǎng)監管局、簡(jiǎn)陽(yáng)市工商和質(zhì)量監管局，各區（市）縣市場(chǎng)和質(zhì)量監管局，市局機關(guān)各處室(單位):

為進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)監管改革創(chuàng )新，增強自貿區經(jīng)濟發(fā)展動(dòng)力，根據《國務(wù)院關(guān)于中國（四川）自由貿易試驗區總體方案的通知》（國發(fā)〔2017〕20號）精神，現就成都自貿區建立“三段式”市場(chǎng)監管機制提出如下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想

全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指引，認真落實(shí)省第十一次黨代會(huì )、市第十三次黨代會(huì )精神和國家中心城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展大會(huì )決策部署，緊緊圍繞建設全面體現新發(fā)展理念的國家中心城市總體戰略目標，按照動(dòng)態(tài)、包容、審慎的監管理念，建立事前提醒告知、事中風(fēng)險防控、事后依法處置的“三段式”市場(chǎng)監管機制，營(yíng)造公平競爭、寬松便利的市場(chǎng)環(huán)境。

（二）基本原則

依法行政：按照國家法律、法規和有關(guān)政策的規定，在法定職責范圍內實(shí)施“三段式”監管，確保行政措施合法、適當。

科學(xué)監管：運用大數據等新技術(shù)，建立多維度風(fēng)險防控機制，推動(dòng)監管方式創(chuàng )新，實(shí)行分類(lèi)監管、精準監管，提升監管效能。

包容審慎：堅持教育引導和依法懲戒相結合，采取事前告知、信用承諾、約談告誡等柔性監管方式，引導企業(yè)依法誠信經(jīng)營(yíng)。

公正透明：依法公開(kāi)權責清單、審批事項清單、監管事項清單，公平公正實(shí)施行政管理，平等對待各類(lèi)市場(chǎng)主體。

二、主要任務(wù)

（一）事前提醒告知，主動(dòng)介入。工商、市場(chǎng)監管部門(mén)在職責范圍內，主動(dòng)為市場(chǎng)主體依法注冊、公平競爭、守法經(jīng)營(yíng)提供法律、法規和政策服務(wù)，通過(guò)宣傳引導、事前告知、信用承諾等手段，引導企業(yè)強化主體責任，樹(shù)立守法意識、信用意識、品牌意識，提升企業(yè)核心競爭力。

1. 宣傳引導：按照“誰(shuí)執法、誰(shuí)普法”的要求，制定年度宣傳教育計劃，運用各種新聞媒體、網(wǎng)絡(luò )平臺，主動(dòng)向市場(chǎng)主體開(kāi)展普法宣傳，集中開(kāi)展企業(yè)法定代表人、負責人、聯(lián)絡(luò )員法規知識培訓，指導企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì )誠信自律，激發(fā)社會(huì )各方參與市場(chǎng)治理的積極性。

2.事前告知：工商、市場(chǎng)監管部門(mén)在注冊登記、行政檢查過(guò)程中，按照省人民政府公布的《工商登記后置審批事項目錄》，認真履行“雙告知 ”職責。實(shí)施執法檢查等具體行政行為前，依法告知執法檢查事項。雙隨機抽查事項、企業(yè)名單、檢查結果應當在國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)公示。

3.信用承諾：按照登記注冊的規范性要求，引導市場(chǎng)主體作出遵守國家法律法規、未取得許可審批前不得擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的書(shū)面承諾。信用承諾納入市場(chǎng)主體信用記錄，承諾信息通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)進(jìn)行公示。

（二）事中風(fēng)險防控，分類(lèi)施策。運用大數據手段，結合市場(chǎng)主體信用積分、雙隨機抽查、投訴舉報、輿情監測情況，及時(shí)發(fā)現監管風(fēng)險，分別采取風(fēng)險提示、行政約談、行政告誡等監管方式，制定風(fēng)險預防措施，化解市場(chǎng)監管風(fēng)險。

1.風(fēng)險提示：通過(guò)對登記注冊、投訴舉報和監管執法情況進(jìn)行大數據分析，對易發(fā)、多發(fā)違法違規行為的行業(yè)企業(yè)，視情況通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、信函或現場(chǎng)指導等方式，提示行政相對人履行相關(guān)義務(wù)。對上級通報的商品質(zhì)量抽檢信息、可能對社會(huì )造成不良影響的重大案件，及時(shí)通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)等網(wǎng)站發(fā)布警示提示信息。

2.行政約談：對消費投訴舉報較為集中、違反信用承諾、暫不能確定違規違法行為的企業(yè)，采取集中或“一對一”方式約談溝通，聽(tīng)取約談對象自律情況，指導其誠實(shí)守信、依法經(jīng)營(yíng)，規避違法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。開(kāi)展行政約談，須經(jīng)行政機關(guān)負責人批準并送達約談通知書(shū)。實(shí)施行政約談應有2名以上執法人員參加，約談?dòng)涗浻蓞⒓蛹s談的執法人員和約談對象簽字確認并建檔留存，行政約談后30個(gè)工作日內應開(kāi)展回訪(fǎng)活動(dòng)。

3. 行政告誡：對違反工商、市場(chǎng)監管法律法規情節顯著(zhù)輕微不構成立案條件，或在違法行為被發(fā)現時(shí)已自行糾正且未造成嚴重后果的，采取行政告誡方式向行政相對人說(shuō)明調查情況、涉嫌違反的法律規定，以及拒不整改可能產(chǎn)生的法律后果。行政告誡應由2名以上執法人員當面實(shí)施，并送達行政告誡通知書(shū)，行政告誡通知書(shū)由當事人簽收確認，相關(guān)行政告誡資料建檔留存，行政告誡后15個(gè)工作日內應對當事人的整改情況進(jìn)行回訪(fǎng)。  

（三）事后依法處置，聯(lián)合懲戒。對經(jīng)行政告誡仍未整改，或依法下達責令改正通知書(shū)后拒不改正的違法行為，以及符合行政處罰情形的嚴重違法行為，依法啟動(dòng)行政處罰程序。行政處罰決定的相關(guān)信息應當通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)向社會(huì )公示，各職能部門(mén)對違法失信市場(chǎng)主體依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

1.行政處罰：對符合行政處罰情形的違法行為，工商、市場(chǎng)監管部門(mén)依法實(shí)施行政處罰。行政處罰必須以事實(shí)為依據，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情況以及社會(huì )危害程度相當。行政處罰決定相關(guān)信息應當按照合法、客觀(guān)、及時(shí)、規范的原則向社會(huì )公示。

2.聯(lián)合懲戒：對因侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行公示義務(wù)，被工商、市場(chǎng)監管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)及其法定代表人（負責人），以及根據相關(guān)法律法規規定對企業(yè)嚴重違法行為負有責任的企業(yè)法定代表人和自然人股東、其他相關(guān)人員，由相關(guān)職能部門(mén)按照《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）的規定實(shí)施聯(lián)合懲戒。

3.回訪(fǎng)檢查：對重大行政處罰案件、對社會(huì )具有普遍影響的一般程序案件、被列入嚴重違法失信名單的企業(yè)，工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應通過(guò)電話(huà)、問(wèn)卷、上門(mén)等方式，定期或不定期進(jìn)行回訪(fǎng)，督促指導市場(chǎng)主體糾正違法失信行為，依法誠信開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

三、保障措施

（一）提高思想認識。建立“三段式”市場(chǎng)監管機制，是加快政府職能轉變，推進(jìn)自貿區監管方式創(chuàng )新，提升監管服務(wù)效能的改革舉措，有利于合理配置監管資源、服務(wù)經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，對全面深化改革、進(jìn)一步擴大開(kāi)放，發(fā)揮首位城市的示范帶動(dòng)作用具有重要意義。

（二）推進(jìn)工作落實(shí)。各局要制定工作推進(jìn)措施，建立主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導具體抓，業(yè)務(wù)條線(xiàn)統籌推進(jìn)的工作機制，及時(shí)研究解決推進(jìn)過(guò)程中遇到的新情況、新問(wèn)題，切實(shí)抓好“三段式”市場(chǎng)監管工作機制的落實(shí)。

（三）強化考核監督。各局要建立健全“三段式”監管的考核機制，認真落實(shí)工作責任制。依法向社會(huì )公開(kāi)“三段式”監管機制，主動(dòng)接受社會(huì )監督。具體執行過(guò)程中，要嚴格遵守法律法規和黨風(fēng)黨紀，對違反有關(guān)規定的，依法追究相關(guān)責任人責任。



附件：【點(diǎn)擊下載】

1.行政告知書(shū)（樣表1）

2.企業(yè)網(wǎng)上信用承諾書(shū)（樣表2）

3.行政提示書(shū)（樣表3）

4.行政告誡通知書(shū)（樣表4）

5.行政約談通知書(shū)（樣表5）

6.行政約談?dòng)涗洠颖?）

7.指派回訪(fǎng)通知書(shū)（樣表7）

8.行政處罰現場(chǎng)回訪(fǎng)記錄表（樣表8）

9.行政處罰書(shū)面回訪(fǎng)記錄表（樣表9）




 

成都市工商行政管理局

2017年12月26日

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