杭政辦函〔2016〕144號《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

杭州市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)





杭政辦函〔2016〕144號
 

各區、縣（市）人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

為進(jìn)一步深化商事制度改革，加快構建權責明確、運轉有序、透明高效的事中事后監管機制，根據《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕62號）和《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》（浙政辦發(fā)〔2016〕43號）精神，經(jīng)市政府同意，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、提高認識，把握原則要求

深化“先照后證”改革、加強事中事后監管，是推進(jìn)落實(shí)“放管服”改革的重要舉措，各級各部門(mén)要堅持“職責法定、信用約束、協(xié)同監管、社會(huì )共治”的原則，落實(shí)“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的要求，厘清監管職責，創(chuàng )新監管方式，處理好“寬進(jìn)”與“嚴管”的關(guān)系，強化登記注冊、行政審批、行業(yè)主管等部門(mén)之間的相互銜接，構建信用聯(lián)動(dòng)監管體系，推進(jìn)社會(huì )多元治理，積極營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我市經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

二、加強銜接，深化“先照后證”改革

（一）嚴格執行行政審批事項目錄。市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)要嚴格執行工商總局公布的工商登記前置審批事項目錄，不得擅自增加或變相增加前置審批。屬于前置審批目錄事項的，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批同意后，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執照；屬于前置審批目錄外事項的，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)直接依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執照。同時(shí)，各部門(mén)要依法嚴格執行省政府公布的工商登記后置審批事項目錄。

（二）全面實(shí)行“雙告知”。在辦理登記注冊、核發(fā)營(yíng)業(yè)執照時(shí)，對申請人申請的經(jīng)營(yíng)范圍涉及后置審批事項的，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)要根據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄書(shū)面告知申請人需要審批的經(jīng)營(yíng)項目和相應審批部門(mén)，申請人需書(shū)面承諾在取得審批前不得擅自從事需經(jīng)后置審批的經(jīng)營(yíng)項目。

在辦理登記注冊后，對經(jīng)營(yíng)項目的后置審批部門(mén)明確且在市、區兩級有相應部門(mén)的，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)通過(guò)杭州市企業(yè)信用聯(lián)動(dòng)監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)動(dòng)監管平臺）實(shí)時(shí)告知同級相關(guān)審批部門(mén)。各后置審批部門(mén)應當及時(shí)查詢(xún)聯(lián)動(dòng)監管平臺“先照后證”告知信息，自營(yíng)業(yè)執照核發(fā)信息推送之日起2個(gè)工作日內對本部門(mén)職責范圍內的后置審批事項予以主動(dòng)接收，經(jīng)確認不屬于本部門(mén)職責范圍的后置審批事項予以退回。各審批部門(mén)要在2個(gè)月內對接收的后置審批事項向聯(lián)動(dòng)監管平臺反饋辦理結果。

對經(jīng)營(yíng)項目的后置審批部門(mén)明確但在市、區兩級沒(méi)有相應部門(mén)的，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)通過(guò)浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)“浙江企業(yè)信息交換共享平臺”或紙質(zhì)文書(shū)、電子文件等方式告知相關(guān)審批部門(mén)。

（三）加強對行政審批行為的監督管理。各審批部門(mén)要簡(jiǎn)化審批手續，大力推行網(wǎng)上審批，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì )公示審批條件、程序和標準，以及受理、審查、批準等信息。取消重復性、形式化的審批手續和不利于經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的審批環(huán)節。加強對審批窗口和審批行為的監督，完善監督機制，及時(shí)處理涉及審批的投訴申訴，及時(shí)發(fā)現和糾正違規審批行為，不斷提升行政審批規范化、便利化、透明化水平。

三、理順職能，落實(shí)監管責任

（四）明確監管職責。對國發(fā)〔2015〕62號文件明確的186項監管事項，各相關(guān)監管部門(mén)要嚴格依法執行。相關(guān)法律法規未明確規定監管部門(mén)、監管職責，或因監管依據發(fā)生變化而導致監管職責劃分產(chǎn)生爭議的，由市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則予以明確。

審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要結合審批事項特點(diǎn)、行業(yè)管理風(fēng)險制定事中事后監管工作方案，加強對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)商品的監管，提升發(fā)現問(wèn)題的能力，及時(shí)查處未按規定報批、擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法行為，防范區域性、行業(yè)性和系統性風(fēng)險。

市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)要重點(diǎn)圍繞市場(chǎng)主體的法人資格監管、一般經(jīng)營(yíng)資格監管制定事中事后監管工作方案，健全隨機抽查、重點(diǎn)檢查相結合的日常監管制度，完善年報公示、信用監管、信用約束等市場(chǎng)監管長(cháng)效措施。

（五）依法確定分工查處機制。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營(yíng)業(yè)執照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營(yíng)業(yè)執照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處，如涉及2個(gè)以上審批部門(mén)，各審批部門(mén)在各自職責范圍內依法查處，并相互配合。對分工查處職責存在分歧的，由市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議協(xié)調明確；對涉及多部門(mén)職責的，可以根據政府屬地負責和綜合執法等實(shí)際情況，明確由屬地政府或綜合行政執法部門(mén)牽頭、各部門(mén)配合查處。

市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)依法對不涉及許可審批的一般無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監管，并積極協(xié)助配合許可審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)加強監管。

各部門(mén)在執法過(guò)程中，發(fā)現違法違規行為線(xiàn)索且屬于其他部門(mén)監管職責的，應及時(shí)以書(shū)面形式或通過(guò)聯(lián)動(dòng)監管平臺告知相關(guān)部門(mén)，收到線(xiàn)索的部門(mén)應及時(shí)依法處置。

（六）依法規范共同查處機制。對違法違規行為的查處，屬于審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)職責范圍的，如其有專(zhuān)門(mén)執法力量，應由其牽頭負責查處；沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足的，可以提請市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議作出決定，由市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)、綜合行政執法部門(mén)等其他監管部門(mén)協(xié)助執法、共同查處。市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議根據有關(guān)部門(mén)的“三定方案”和執法人員配備等情況，確認有關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)是否具有專(zhuān)門(mén)執法力量或存在執法力量不足的情形，按照《中華人民共和國行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權條例》中有關(guān)相對集中行政處罰權的條件和要求作出監管職責分工決定。審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足情況改變的，由市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議重新確認監管職責分工。

四、轉變方式，加大監管力度

（七）開(kāi)展監管風(fēng)險監測研判。構建市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)等參與的監管風(fēng)險監測研判機制，以高危行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重要商品、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)時(shí)段為主要監測對象，充分整合抽查檢驗、執法辦案、投訴舉報、違法失信、風(fēng)險監測等相關(guān)信息，充分運用大數據、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)，定期或根據需要分析研判相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，共享、通報相關(guān)監測研判信息，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警、早處置。

（八）推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管。在監管風(fēng)險監測研判的基礎上，各級各部門(mén)要在日常監管中大力推廣隨機抽查方式，建立隨機抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，制定隨機抽查工作細則，全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管，優(yōu)化選定檢查范圍，合理確定隨機抽查的比例和頻次，對檢查結果進(jìn)行評估，加強抽查結果綜合運用。逐步推動(dòng)跨部門(mén)“雙隨機”聯(lián)合檢查，實(shí)現對企業(yè)的“一次抽查，全面體檢”。同時(shí)，建立工作臺賬，保留監管痕跡，將執法人員依照事中事后監管制度實(shí)施的監管執法行為和處理結果記錄在案。

（九）加強日常監管。完善常態(tài)化監管機制，采取隨機抽查、突擊檢查、專(zhuān)項督查、專(zhuān)項審計、專(zhuān)項整治、事后稽查和績(jì)效評價(jià)等方式，提高監管實(shí)效。完善日常監督檢查制度，重點(diǎn)完善食品藥品日常監管制度、重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量追蹤監督目錄制度、安全生產(chǎn)監督檢查制度、環(huán)境影響檢查評價(jià)制度等事關(guān)民生和安全監管領(lǐng)域的制度。建立以重點(diǎn)產(chǎn)品日常抽查為主，時(shí)令產(chǎn)品專(zhuān)項抽查、風(fēng)險產(chǎn)品隨機抽查為補充的產(chǎn)品質(zhì)量抽查制度，擴大抽查覆蓋面，及時(shí)公開(kāi)抽查結果。注重抽查的科學(xué)性、有效性和系統性，并與信用記錄、聯(lián)合懲戒相銜接。

（十）加強線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管。積極適應網(wǎng)絡(luò )交易市場(chǎng)快速發(fā)展趨勢，加強網(wǎng)絡(luò )交易監管風(fēng)險監測研判，提高網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)監管信息化水平；認真落實(shí)《杭州市網(wǎng)絡(luò )交易管理暫行辦法》，各級市場(chǎng)監督管理、質(zhì)量技術(shù)監督、公安、商務(wù)、文化、廣播電視、新聞出版、專(zhuān)利、衛生、旅游、農業(yè)、交通運輸等行政管理部門(mén)要按照各自職能，以線(xiàn)上線(xiàn)下職責統一為原則，制定和完善各行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)和管理制度，實(shí)行線(xiàn)上線(xiàn)下同步監管，規范各行業(yè)網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)行為；加大對網(wǎng)絡(luò )違法失信行為的查處懲戒力度，組織開(kāi)展專(zhuān)項行動(dòng)和部門(mén)聯(lián)合整治，實(shí)施行政指導、約談和處罰，嚴厲打擊網(wǎng)絡(luò )交易市場(chǎng)存在的網(wǎng)絡(luò )詐騙、網(wǎng)絡(luò )傳銷(xiāo)、信用炒作、不正當競爭等違法犯罪行為。

（十一）加強部門(mén)協(xié)同監管。逐步建立健全跨部門(mén)、跨區域的案件移轉、情況通報和執法聯(lián)動(dòng)工作機制，切實(shí)增強執法合力，不斷提升執法效能，有效打擊擾亂市場(chǎng)秩序的違法違規行為。加快利用物聯(lián)網(wǎng)、射頻識別等信息技術(shù)，強化部門(mén)和區域協(xié)作，建立從生產(chǎn)到流通到消費的全過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量溯源管理制度，形成“來(lái)源可查、去向可追、監督留痕、責任可究”的完整信息鏈條，實(shí)現“數據一個(gè)庫、監管一張網(wǎng)、管理一條線(xiàn)”的信息化監管目標。完善行政執法與刑事司法銜接機制，加強信息共享、案件會(huì )商、例會(huì )研判、執法監督，切實(shí)加大對安全生產(chǎn)、食品藥品、環(huán)境保護等領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)的刑事司法打擊力度。

五、共享信息，推進(jìn)信用監管

（十二）加強信用信息歸集共享。各部門(mén)要將企業(yè)登記信息、備案信息、股權出質(zhì)登記信息、動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息、榮譽(yù)品牌信息、行政許可信息、企業(yè)欠薪欠稅及行政征收欠費等監管提示警示信息、有效舉報投訴信息、行政處罰及結果信息、有償還能力拒不執行法院判決信息、企業(yè)被列入黑名單信息、企業(yè)被追究刑事責任信息、企業(yè)法定代表人被追究刑事責任信息、企業(yè)法定代表人被行政處罰信息、企業(yè)法定代表人被列入黑名單信息、抽查檢查結果信息、檢驗檢測負面信息、列入移出經(jīng)營(yíng)異常名錄信息、列入移出嚴重違法企業(yè)名單信息及其他應當公示的信息通過(guò)浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)杭州平臺接入聯(lián)動(dòng)監管平臺。構建市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)與審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)及其他部門(mén)之間的信息告知機制、數據比對機制、數據糾錯及修復機制，實(shí)現信息無(wú)障礙交換共享，確保審批銜接、監管聯(lián)動(dòng)、執法協(xié)作等舉措的落實(shí)，并與行政監管、司法約束有效銜接，夯實(shí)事中事后監管基礎。

（十三）加強企業(yè)信息公示。各部門(mén)接入聯(lián)動(dòng)監管平臺的數據中，按照《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務(wù)院令第654號）規定應當公示的企業(yè)信息，自產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。其中，市場(chǎng)監管部門(mén)法定公示的企業(yè)信息包括注冊登記、備案信息，動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息，股權出質(zhì)登記信息，行政處罰信息以及其他依法應當公示的信息。其他政府部門(mén)依法公示的企業(yè)信息包括行政許可準予、變更、延續信息，行政處罰信息以及其他依法應當公示的信息。

（十四）開(kāi)展信用分類(lèi)監管。各部門(mén)通過(guò)聯(lián)動(dòng)監管平臺，按照正常、提示、警示、限制等四類(lèi)監管狀態(tài)對市場(chǎng)主體設置顏色標注，并按四類(lèi)情形實(shí)施分類(lèi)聯(lián)合監管和信用約束。除正常狀態(tài)外，對營(yíng)業(yè)執照、行政許可將在3個(gè)月內到期、列入“有照無(wú)證”管理的市場(chǎng)主體，設置綠色提示；對營(yíng)業(yè)執照超期、行政許可超期、有行政處罰等信息的市場(chǎng)主體，進(jìn)行黃色警示；對列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單、刑事責任主體名單、各類(lèi)法律法規規章設定的“黑名單”的市場(chǎng)主體，進(jìn)行黑色限制。各部門(mén)以3個(gè)月為周期，對提示、警示、限制類(lèi)信息進(jìn)行梳理、確認和重新設置，并對呈現提示、警示、限制狀態(tài)的市場(chǎng)主體，實(shí)施差別化監管，提高監管效能。

（十五）加強失信聯(lián)合懲戒。積極貫徹落實(shí)國家發(fā)展改革委、工商總局等部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，建立和完善聯(lián)合懲戒機制，構建失信市場(chǎng)主體“一處違法、處處受限”的信用監管體系。依托聯(lián)動(dòng)監管平臺和市公共信用信息平臺，對呈現警示、限制狀態(tài)的市場(chǎng)主體實(shí)施聯(lián)合信用約束，在辦理工商登記事項變更備案、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號、國有資產(chǎn)產(chǎn)權交易、財政預算和扶持性資金補助、落實(shí)稅收優(yōu)惠政策、金融監督管理、社會(huì )法人資質(zhì)審核或評估認定等工作中，依法予以限制或禁入。

六、多措并舉，加強社會(huì )共治

（十六）引導市場(chǎng)主體自治。各地各部門(mén)要加強法制宣傳教育和行政指導，積極運用守信激勵和失信懲戒措施，引導督促市場(chǎng)主體落實(shí)主體責任，切實(shí)履行安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面的法定義務(wù)。引導市場(chǎng)主體加強信用建設，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場(chǎng)主體通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價(jià)服務(wù)，客觀(guān)公正記錄、公開(kāi)交易評價(jià)和消費評價(jià)信息。

（十七）推進(jìn)行業(yè)自律。鼓勵支持各行業(yè)組建行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )，加強行業(yè)自我管理，促進(jìn)行業(yè)規范發(fā)展。在制定法規、重大政策及評估執行效果時(shí)要積極聽(tīng)取行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的意見(jiàn)建議。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展行業(yè)信用評價(jià)工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系，開(kāi)展信用褒獎和懲戒。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )間的信用信息互聯(lián)共享機制，引導行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )參與市場(chǎng)監管，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展信用評價(jià)、咨詢(xún)服務(wù)、法律培訓、監管效果評估，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。

（十八）暢通投訴舉報渠道。各地各部門(mén)要暢通投訴舉報渠道，完善對食品安全、環(huán)境保護等領(lǐng)域違法行為的有獎舉報制度，引導和保護群眾投訴舉報違法違規行為的積極性，發(fā)揮群眾參與和監督的作用，有效查處打擊違法違規行為。

（十九）加強社會(huì )監督。積極發(fā)揮消費者權益保護委員會(huì )和會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測機構等社會(huì )組織、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的監督作用。支持仲裁機構和調解組織等參與解決市場(chǎng)主體之間的爭議。培育、發(fā)展社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展第三方信用評價(jià)。鼓勵以政府購買(mǎi)服務(wù)的形式支持社會(huì )力量參與市場(chǎng)監管和信用監管，提高監管效率。建立健全輿情處置機制，引導發(fā)揮輿論監督作用。

七、統籌協(xié)調，抓好組織實(shí)施

（二十）加強組織協(xié)調。建立市場(chǎng)監管聯(lián)席會(huì )議制度，加強工作統籌部署，協(xié)調解決矛盾問(wèn)題。聯(lián)席會(huì )議由市政府領(lǐng)導召集，涉及事中事后監管的各相關(guān)職能部門(mén)參加，聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市市場(chǎng)監管局，負責日常具體工作。各區、縣（市）人民政府也要組建相應的組織協(xié)調機構，及時(shí)掌握和研究改革推進(jìn)中的新情況、新問(wèn)題，狠抓工作落實(shí)，確保改革有序協(xié)調進(jìn)行。

（二十一）營(yíng)造良好氛圍。各地各部門(mén)要通過(guò)多種途徑和載體，積極宣傳深化“先照后證”改革、加強事中事后監管的新機制、新舉措、新成效，及時(shí)總結和推廣監管實(shí)踐中的好經(jīng)驗、好做法，鼓勵和引導全社會(huì )參與支持事中事后監管，營(yíng)造良好的工作氛圍和輿論環(huán)境。

（二十二）加強督促檢查。各級各有關(guān)部門(mén)要積極推進(jìn)深化“先照后證”改革、加強事中事后監管各項工作，加強督促檢查，推動(dòng)建立權責明確、運轉有序、透明高效的事中事后監管機制。市市場(chǎng)監管局要會(huì )同有關(guān)部門(mén)加強對工作落實(shí)情況的指導和督查，審計部門(mén)要加大審計力度，確保改革有序有效落實(shí)。

本意見(jiàn)自2017年1月31日起施行，由市市場(chǎng)監管局負責牽頭組織實(shí)施。



 

杭州市人民政府辦公廳

2016年12月31日

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