蘇園法〔2020〕32號《蘇州工業(yè)園區人民法院審理破產(chǎn)預重整案件的工作指引（試行）》

蘇州工業(yè)園區人民法院關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區人民法院審理破產(chǎn)預重整案件的工作指引（試行）》的通知







蘇園法〔2020〕032號

院各部門(mén)：

為更好適應經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新形勢，依法高效處置“僵尸企業(yè)”，健全破產(chǎn)審判工作機制，規范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實(shí)現庭外重組與庭內重整制度對接，努力提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效?！短K州工業(yè)園區人民法院審理破產(chǎn)預重整案件的工作指引(試行)》已經(jīng)本院審判委員會(huì )討論通過(guò)，現予印發(fā)，遵照執行。






附件：蘇州工業(yè)園區人民法院審理破產(chǎn)預重整案件的工作指引（試行）






 

蘇州工業(yè)園區人民法院

2020年4月20日
 

蘇州工業(yè)園區人民法院審理破產(chǎn)預重整案件的工作指引（試行）
 

第一條 【指引目的】為規范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實(shí)現庭外重組與庭內重整制度對接，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《企業(yè)破產(chǎn)法》)《中華人民共和國公司法》等規定，結合審判實(shí)踐，制定本指引。

第二條 【預重整的界定】 本指引所稱(chēng)“預重整”，系指申請人向法院提出預重整申請，或者申請人提出重整申請后，在法院受理重整申請前，指定臨時(shí)管理人協(xié)助債務(wù)人對具有重整原因的債務(wù)人參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規定，制定預重整草案，并征集利害關(guān)系人意見(jiàn)形成預重整方案的程序。

法院受理破產(chǎn)申請后，申請人申請預重整或者重整的，不適用本工作指引。

第三條 【程序申請】受理重整申請前，對于具有重整價(jià)值及重整可行性的企業(yè)，為提高重整成功率，債權人或者債務(wù)人可以向法院提出預重整申請，債權人或者債務(wù)人向法院提出重整申請的，經(jīng)法院釋明后，申請人、被告申請人均同意預重整的，由法院審查決定是否對債務(wù)人進(jìn)行預重整。

第四條 【預重整的審查及決定】法院收到申請人提出的預重整申請，經(jīng)審查申請材料符合破產(chǎn)法規定的，并以“破申”案號登記予以立案審查，并于5日內通知申請人和被申請人，被申請人對預重整無(wú)異議的，或者申請人提出重整申請后，經(jīng)釋明申請人、被申請人均同意預重整的，法院可以直接決定是否予以預重整。

第五條 【預重整的期間】預重整期間為三個(gè)月，自法院決定預重整之日起計算。有正當理由的，經(jīng)臨時(shí)管理人申請，并征詢(xún)申請人、被申請人、主要債權人意見(jiàn)后，可以延長(cháng)一個(gè)月。

第六條 【臨時(shí)管理人的產(chǎn)生及指定】法院決定對債務(wù)人進(jìn)行預重整的，應當同時(shí)確定臨時(shí)管理人。

臨時(shí)管理人的確定參照《蘇州市中級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人工作的若干意見(jiàn)(試行)》，通過(guò)隨機或者競爭方式產(chǎn)生，也可以在債務(wù)人、主要債權人和重整投資人協(xié)商推薦已編入蘇州法院破產(chǎn)管理人名冊的中介機構中產(chǎn)生。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條第一款規定的金融機構預重整案件中，國務(wù)院金融監督管理機構推薦臨時(shí)管理人的，可以參照上款規定處理。

第七條 【臨時(shí)管理人職責】在預重整期間，臨時(shí)管理人履行下列職責：

(一)調查債務(wù)人的基本情況、資產(chǎn)及負債情況以及涉及訴訟、執行情況;

(二)根據債務(wù)人資產(chǎn)狀況參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規定選聘審計、評估機構分別進(jìn)行審計、評估;

(三)監督債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù);

(四)監督債務(wù)人充分披露涉及重整的信息;

(五)協(xié)助債務(wù)人引入意向投資人;

(六)推動(dòng)債務(wù)人與其出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商，協(xié)助債務(wù)人制作重整方案;

(七)通過(guò)召開(kāi)債務(wù)人及其出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人參加的會(huì )議，或者書(shū)面方式征集對預重整草案的意見(jiàn);

(八)定期向法院報告預重整工作進(jìn)展，遇有對各方主體利益影響重大的事項，應當及時(shí)向法院報告;

(九)法院認為臨時(shí)管理人應當履行的其他職責。

第八條 【債務(wù)人義務(wù)】在預重整期間內，債務(wù)人承擔下列義務(wù)：

(一)妥善保管財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料;

(二)配合臨時(shí)管理人調查，配合審計評估，如實(shí)回答有關(guān)詢(xún)問(wèn)并提交相關(guān)材料;

(三)勤勉經(jīng)營(yíng)管理，妥善維護企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值;

(四)如實(shí)披露資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保情況、資產(chǎn)保全情況，對外保證擔保等或有債務(wù)情況;

(五)及時(shí)向臨時(shí)管理人報告對財產(chǎn)有重大影響的行為和事項，接受臨時(shí)管理人的監督;

(六)如實(shí)向出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人披露與重整有關(guān)的信息，就預重整草案做出說(shuō)明并回答有關(guān)詢(xún)問(wèn);

(七)不得對外清償債務(wù)，但為企業(yè)繼續營(yíng)業(yè)、維持其營(yíng)運價(jià)值所必要的支出除外;

(八)未經(jīng)同意，不得對外提供擔保;

(九)積極與出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商，制作預重整草案;

(十)完成與預重整相關(guān)的其他工作。

第九條 【信息披露】債務(wù)人、臨時(shí)管理人應當將與重整有關(guān)的所有信息全面、準確、合法的予以披露。

債務(wù)人應當披露的信息包括導致破產(chǎn)重整的事由、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、債務(wù)明細(包括對外擔保等或有債務(wù)情形)、涉訴涉執情況、重大不確定性訴訟、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計劃、預重整草案重大風(fēng)險等。

第十條 【預重整的保全】預重整期間，對于因有關(guān)利害關(guān)系人的行為或者其他原因，可能影響重整程序依法進(jìn)行的，本院可以根據臨時(shí)管理人、債權人的申請，裁定對債務(wù)人的全部或者部分財產(chǎn)采取保全措施。

債權人申請的，本院可以要求其提供擔保，不提供擔保的，裁定駁回申請。

債權人申請有錯誤的，其應當賠償債務(wù)人因保全所遭受的損失。

第十一條 【通知債權人】臨時(shí)管理人應當書(shū)面通知已知債權人申報債權。通知內容包括：

(1)法院決定債務(wù)人預重的日期;

(2)申報期限為自債權人收到書(shū)面通知之日起十日;

(3)臨時(shí)管理人的名稱(chēng)、聯(lián)系人、聯(lián)系方式;

(4)債權申報材料應當包含的內容，例如債權人基本信息、債權的形成過(guò)程、債權的數額(包括本金數額、截至預重整之日的孳息數額、孳息計算方法和利息清單等)、有無(wú)財產(chǎn)擔保、是否為連帶債權、債權的到期日等，并應附相關(guān)證據;

(5)法院或臨時(shí)管理人認為應當通知的其他事項。

在預重整階段已向臨時(shí)管理人提交債權申報材料的債權人，在正式進(jìn)入重整程序后視為已申報債權，無(wú)需重復申報。

第十二條 【中介機構和必要工作人員】經(jīng)法院許可，臨時(shí)管理人可以參照破產(chǎn)法的規定聘請審計、評估等中介機構。

由臨時(shí)管理人從納入江蘇省法院委托鑒定機構電子信息平臺的機構中依法公開(kāi)選聘，或者由主要債權人、債務(wù)人及其出資人從納入江蘇省法院委托鑒定機構電子信息平臺的機構中一致推舉產(chǎn)生。

法院裁定受理重整申請的，審計、評估費用不再單獨提取，列入破產(chǎn)費用。

經(jīng)法院許可，臨時(shí)管理人可以聘請必要工作人員，并參照《企業(yè)破產(chǎn)法》等規定處理。

第十三條 【債權人委員會(huì )】預重整期間，債權人可自行或在有關(guān)部門(mén)的牽頭組織下成立債權人委員會(huì )，開(kāi)展參與選定審計、評估機構、債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的監督以及推動(dòng)預重整草案協(xié)商談判等工作。

第十四條 【預重整草案的制定及通過(guò)】臨時(shí)管理人應當在債務(wù)人信息充分披露的前提下協(xié)助債務(wù)人等利害關(guān)系人進(jìn)行充分磋商，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，起草預重整草案。

預重整草案應當包括《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規定的內容。

參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條、第八十四條、第八十五條、第八十六條的規定，預重整草案經(jīng)債權人、出資人等利害關(guān)系人表決通過(guò)后形成預重整方案。

第十五條 【出資人權益調整的信息披露】預重整草案涉及出資人權益調整事項的，出資人有義務(wù)如實(shí)披露其出資權益的涉訴情況，債務(wù)人、出資人有義務(wù)如實(shí)披露出資權益上設定的質(zhì)押、被保全等權利負擔情況。

第十六條 【預重整終結】預重整期間，臨時(shí)管理人經(jīng)調查發(fā)現下列情形之一的，應當及時(shí)向本院提交終結預重整程序的申請，并載明查明的事實(shí)和理由，人民法院經(jīng)審查可以決定終結預重整程序，并在法定期限內作出是否受理重整申請的裁定：

(一)債務(wù)人不具有重整原因;

(二)債務(wù)人不具有重整價(jià)值;

(三)債務(wù)人不具有重整可能;

(四)債務(wù)人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規定的情形，以及可能?chē)乐負p害債權人利益的其他情形;

(五)債務(wù)人拒不履行本規范有關(guān)債務(wù)人的義務(wù)，導致預重整目的無(wú)法實(shí)現;

(六)債務(wù)人無(wú)法支付預重整必要費用，且無(wú)人墊付。

第十七條 【提交預重整工作報告】臨時(shí)管理人應當在預重整工作完成后向本院提交預重整工作報告。預重整工作報告應當載明預重整期間臨時(shí)管理人的履職情況，并且至少應當包括下列內容：

(一)債務(wù)人的基本情況;

(二)債務(wù)人出現困境的原因;

(三)債務(wù)人的資產(chǎn)和債務(wù)情況;

(四)債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況;

(五)債務(wù)人的重整價(jià)值;

(六)債務(wù)人的重整可行性;

(七)債務(wù)人的預重整草案及表決情況;

(八)債務(wù)人重整的潛在風(fēng)險及分析建議。

(九)其他與債務(wù)人進(jìn)行重整有關(guān)的內容。

第十八條 【與審查重整申請的銜接】債務(wù)人、債權人或者臨時(shí)管理人申請轉入重整程序的，應當向法院提交預重整工作報告、轉入重整書(shū)面申請、預重整方案及債權人、出資人等利害關(guān)系人對重整方案的意見(jiàn)等材料。法院自收到預重整工作報告和書(shū)面申請等材料之日起在法定期限內作出是否受理破產(chǎn)重整申請的裁定。裁定不予受理重整申請但查明債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的，可以告知申請人依法提出破產(chǎn)清算申請。

第十九條 【預重整方案的效力】在預重整期間，臨時(shí)管理人根據債務(wù)人制作的預重整草案，符合下列情形之一的，債權人、出資人與債務(wù)人達成的協(xié)議，以及債權人、出資人作出的同意意見(jiàn)，在重整申請受理后繼續有效，視同對重整計劃草案的表決意見(jiàn)：

(一)債權人、出資人承諾或者同意的內容與重整計劃草案的基本內容一致;

(二)重整計劃草案對債權人、出資人承諾或者同意內容的修改未實(shí)質(zhì)影響債權人、出資人利益，且相關(guān)債權人、出資人同意不再對重整計劃草案進(jìn)行表決。

第二十條 【與重整程序的銜接】受理破產(chǎn)重整申請后，債務(wù)人或者管理人可直接以預重整方案為依據制作重整計劃草案提交法院和債權人會(huì )議。

第二十一條 【效力延伸】重整計劃草案的內容與預重整方案內容一致或有關(guān)權利人的權益更趨優(yōu)化的，有關(guān)出資人、債權人對預重整方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意，但下列情形除外：

(一)重整計劃草案對協(xié)議內容進(jìn)行了修改并對有關(guān)權利人有不利影響，或者與有關(guān)權利人重大利益相關(guān)的，受到實(shí)質(zhì)性影響的權利人有權按照企業(yè)破產(chǎn)法的規定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決;

(二)預重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，或者預重整方案表決后出現重大變化的，受到實(shí)質(zhì)性影響的權利人有權按照企業(yè)破產(chǎn)法的規定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決。

出資人、債權人對預重整方案作出是否同意的意思表示前，臨時(shí)管理人應當告知前款規定的內容。

第二十二條 【指定管理人】重整申請受理后，本院可以指定臨時(shí)管理人為重整案件管理人，但臨時(shí)管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第三十三條、第三十四條規定情形的，或者存在其他證據證明臨時(shí)管理人不能依法、公正執行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，本院應當重新指定管理人。

第二十三條 【臨時(shí)管理人報酬】預重整程序終結后，人民法院裁定受理重整申請的，管理人報酬經(jīng)債權人會(huì )議審查后，本院在確定或者調整管理人報酬方案時(shí)，應當參照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規定》第九條的規定，根據臨時(shí)管理人在預重整期間的實(shí)際履職情況和效果等因素綜合確定。管理人不另行收取預重整報酬。

本院裁定受理重整申請時(shí)重新指定管理人的，預重整期間，臨時(shí)管理人對投資人的引入、預重整方案的協(xié)商、制作及意見(jiàn)征集等付出合理勞動(dòng)的，報酬數額由臨時(shí)管理人和債務(wù)人協(xié)商確定。協(xié)商不成的，由法院根據實(shí)際工作情況確定。

預重整程序終結后，本院裁定不予受理重整申請的，或者預重整程序中本院裁定準許申請人撤回重整申請的，臨時(shí)管理人工作酬勞依其與預重整參與人事先或事后的協(xié)商確定。

第二十四條 【預重整期間費用】預重整期間，臨時(shí)管理人支出的調查費、差旅費、通知債權人等因執行職務(wù)的費用由債務(wù)人隨時(shí)清償。債務(wù)人未及時(shí)清償或債務(wù)人財產(chǎn)暫不足以清償，臨時(shí)管理人或他人墊付的，受理破產(chǎn)重整申請后，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法的規定列入破產(chǎn)費用。

第二十五條 【預重整期間的借款】預重整期間，債務(wù)人因繼續營(yíng)業(yè)需要而借款的，經(jīng)債權人同意及法院許可的。受理重整申請后，該借款可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項的規定清償。

第二十六條 【庭外重組方案或者重組協(xié)議】受理重整申請前，債務(wù)人通過(guò)庭外商業(yè)談判擬定預重整方案或者達成預重整協(xié)議的，應按照本指引規定進(jìn)行信息披露并征集債權人、債務(wù)人出資人、重組方等利害關(guān)系人意見(jiàn)。

重整程序啟動(dòng)后，債務(wù)人可以在預重整方案或者達成預重整協(xié)議的基礎上制作并提交重整計劃草案。法院可以在收到重整計劃草案之日起十五日內，且債權人債權申報期屆滿(mǎn)后十五日內召開(kāi)債權人會(huì )議進(jìn)行表決。

上述預重整方案或者達成預重整協(xié)議的內容符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規定，且債務(wù)人出資人、投資人、債權人等利害關(guān)系人均承諾其意見(jiàn)不反悔的，受理重整申請的，可以視同對重整計劃草案的意見(jiàn)，不再另行表決。

第二十七條 【制定預重整規則】預重整的債務(wù)人及出資人、債權人等利害關(guān)系人可以參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規定及本指引的規定，制定預重整規則。

第二十八條 【施行】本規定自發(fā)布之日起施行。由本院審判委員會(huì )負責解釋。法律、司法解釋或者上級法院有新的規定的，適用法律、司法解釋、上級法院的規定。

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