蘇州市中級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人工作的若干意見(jiàn)（試行）

蘇州市中級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人工作的若干意見(jiàn)（試行）






（2016年1月6日蘇州市中級人民法院院長(cháng)辦公會(huì )議討論通過(guò)）

為公正高效審理企業(yè)破產(chǎn)案件，依法保護債權人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人的合法權益，確保企業(yè)破產(chǎn)案件管理人勤勉盡責，忠實(shí)履職，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》（下稱(chēng)“指定管理人規定）等規定，結合我市法院審判工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

 

第一章  管理人名冊的編制

第一條  蘇州市中級人民法院（下稱(chēng)“中院）組成企業(yè)破產(chǎn)管理人名冊評審委員會(huì )（下稱(chēng)“評審委），決定編入蘇州市企業(yè)破產(chǎn)管理人名冊（下稱(chēng)“管理人名冊）的社會(huì )中介機構。評審委由審委會(huì )委員和相關(guān)業(yè)務(wù)庭、司法鑒定處人員組成，成員不少于七人。

評審委的職責是：

（一）確定管理人名冊的規模及構成；

（二）制定管理人申報條件及評定標準；

（三）確定管理人初審名冊；

（四）審查管理人初審名冊的公示異議；

（五）審定管理人名冊；

（六）決定對管理人的考核、處罰、除名等事項；

（七）應當由評審委履行的其他職責。

第二條  管理人名冊編制工作按照以下程序進(jìn)行：

（一）公告：中院司法鑒定處負責將編制管理人名冊的有關(guān)事項在指定信息公開(kāi)平臺進(jìn)行公告。

（二）申報：申請編入管理人名冊的社會(huì )中介機構應于申報期限屆滿(mǎn)前向中院司法鑒定處提交申報材料。

（三）初審：中院司法鑒定處負責受理社會(huì )中介機構的申報，并對有關(guān)材料進(jìn)行初步審查。

（四）審核：中院評審委依據企業(yè)破產(chǎn)管理人評審指標評定各社會(huì )中介機構的綜合得分，并根據綜合得分的高低及機構名額確定初審名冊。

（五）公示：中院司法鑒定處負責將初審名冊在指定信息公開(kāi)平臺進(jìn)行公示，公示期為十天。

（六）審定：中院評審委對有關(guān)異議進(jìn)行審查，并最終確定管理人名冊。

（七）公布、報備：將審定后的管理人名冊在指定信息公開(kāi)平臺正式公布，并報江蘇省高級人民法院備案。

第三條  申請編入管理人名冊的社會(huì )中介機構，應當提供下列材料：

（一）執業(yè)證書(shū)、依法批準設立文件或者營(yíng)業(yè)執照復印件；

（二）章程；

（三）本單位專(zhuān)職從業(yè)人員名單及其執業(yè)資格證書(shū)復印件；

（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jì)材料；

（五）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的房屋租賃合同或房屋產(chǎn)權證復印件；

（六）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（七）保證申報材料具有合法性、真實(shí)性、有效性的承諾函；

（八）規范廉潔執業(yè)承諾書(shū)；

（九）其他材料。

第四條  評審指標包括社會(huì )中介機構主體資格、執業(yè)人數、業(yè)務(wù)收入、業(yè)務(wù)數量、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、執業(yè)年限、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗、表彰獎勵、專(zhuān)業(yè)理論研究成果等。曾被指定為企業(yè)破產(chǎn)案件管理人的社會(huì )中介機構，評審指標還應包含受理法院對其擔任管理人期間履職表現的綜合評價(jià)。

第五條  社會(huì )中介機構及其負責人、合伙人有下列情形之一的，不予受理或者不編入管理人名冊：

（一）因故意犯罪受過(guò)刑事處罰；

（二）曾被吊銷(xiāo)相關(guān)專(zhuān)業(yè)執業(yè)證書(shū)；

（三）因執業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機關(guān)、監管機構或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（四）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調查；

（五）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受受理法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（六）缺乏擔任管理人所應具備的專(zhuān)業(yè)能力；

（七）缺乏承擔民事責任的能力；

（八）申報材料故意弄虛作假；

（九）其他不予受理或者不編入管理人名冊的情形。

第六條  中院不受理異地申請，但異地社會(huì )中介機構在本轄區內設立的分支機構提出申請的除外。在本轄區設有多家分支機構的，由其中一家分支機構提出申請。

第七條  本轄區社會(huì )中介機構設立分支機構的，由該機構提出申請。

第八條  中院可根據企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時(shí)進(jìn)行調整。新編入管理人名冊的社會(huì )中介機構按照本意見(jiàn)的程序辦理。

 

第二章  管理人分級與案件分類(lèi)

第九條  中院對管理人名冊中的社會(huì )中介機構，根據其機構規模、執業(yè)能力、職業(yè)操守、履職表現等因素分為一級、二級、三級管理人，并實(shí)行晉級、降級、淘汰制度。

管理人等級由中院評審委評定。

第十條  受理法院根據具體案情將破產(chǎn)案件分為一類(lèi)、二類(lèi)、三類(lèi)破產(chǎn)案件。

一類(lèi)破產(chǎn)案件一般是指：

（一）商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、上市公司或房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司破產(chǎn)案件；

（二）在全國范圍內有重大影響、法律關(guān)系復雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的破產(chǎn)案件；

（三）債務(wù)人財產(chǎn)價(jià)值預估總額在1億元以上的破產(chǎn)案件；

（四）受理破產(chǎn)案件的法院認為存在重大復雜情形的其他破產(chǎn)案件。

二類(lèi)破產(chǎn)案件一般是指債務(wù)人財產(chǎn)價(jià)值預估總額在1000萬(wàn)元以上、1億元以下的破產(chǎn)案件。

三類(lèi)破產(chǎn)案件一般是指債務(wù)人財產(chǎn)價(jià)值預估總額在1000萬(wàn)元以下的破產(chǎn)案件。

破產(chǎn)案件類(lèi)別由受理破產(chǎn)案件的審判業(yè)務(wù)庭認定。認定破產(chǎn)案件類(lèi)別時(shí)，應綜合考慮破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)價(jià)值和債務(wù)總額的大小、債權人人數和破產(chǎn)企業(yè)職工人數的多少、破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)分散程度、債權債務(wù)關(guān)系復雜程度、破產(chǎn)企業(yè)的社會(huì )影響程度等因素。

 

第三章  指定管理人

第十一條  指定破產(chǎn)案件管理人工作依法遵循公開(kāi)、公平、公正原則，從管理人名冊中指定。

受理法院應當組成專(zhuān)門(mén)的評審小組，負責采取競爭方式指定管理人時(shí)的遴選工作。評審小組一般由審委會(huì )委員和相關(guān)審判業(yè)務(wù)庭和司法技術(shù)輔助工作部門(mén)人員組成，成員不少于七人。

一級管理人可以擔任所有破產(chǎn)案件的管理人，二級管理人可以擔任二類(lèi)破產(chǎn)案件和三類(lèi)破產(chǎn)案件的管理人，三級管理人只能擔任三類(lèi)破產(chǎn)案件的管理人。

在指定管理人的同時(shí)，應當確定若干備選機構，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。

受理法院審理一類(lèi)破產(chǎn)案件，應當制定以競爭方式指定管理人的具體工作方案，并于發(fā)布公告前報中院司法鑒定處備案。

受理法院指定管理人工作完成后三日內，應將下列材料報中院司法鑒定處備案：

（一）公告；

（二）機構申報情況匯總材料；

（三）指定管理人采用的方式和指定過(guò)程；

（四）指定的首選和備選管理人名稱(chēng)；

（五）其他應當備案的材料。

中院對各社會(huì )中介機構擔任管理人尚未終結的破產(chǎn)案件實(shí)行存量管理。存量超過(guò)上限時(shí)，原則上全市法院暫停指定其為新的破產(chǎn)案件管理人。存量上限由中院評審委確定。

第十二條  符合本意見(jiàn)第十條第四款規定的三類(lèi)破產(chǎn)案件，應當采用隨機方式從管理人名冊相應類(lèi)別的社會(huì )中介機構中指定管理人。

第十三條  符合本意見(jiàn)第十條第二款、第三款規定的一類(lèi)破產(chǎn)案件和二類(lèi)破產(chǎn)案件，應當采用競爭方式指定管理人。

采取競爭方式指定管理人的，受理法院應當在指定信息公開(kāi)平臺發(fā)布公告。公告應當包括破產(chǎn)申請書(shū)、工商登記基礎資料、最末期資產(chǎn)負債表等案件基本信息，以及指定管理人的方式和對申報材料的要求等內容。

符合本意見(jiàn)第十條第二款規定，且債務(wù)人財產(chǎn)價(jià)值預估總額在20億元以上的一類(lèi)破產(chǎn)案件，應當邀請編入異地法院管理人名冊，且在全國有較高知名度的社會(huì )中介機構參與競爭。異地社會(huì )中介機構參與競爭的，應當參照本意見(jiàn)第三條規定向受理法院提交相關(guān)材料。

采用競爭方式指定管理人時(shí)，評審小組應當結合案件特點(diǎn)，綜合考量社會(huì )中介機構的社會(huì )知名度、專(zhuān)業(yè)水準、執業(yè)經(jīng)驗、機構規模，及其工作方案的周密性、可行性和初步報價(jià)等因素，先從參與競爭的社會(huì )中介機構中擇優(yōu)遴選出5至6家，然后通過(guò)搖號指定管理人。參與競爭的社會(huì )中介機構少于6家時(shí)，遴選范圍可以適當縮小，也可直接搖號指定。

第十四條  有下列情形之一的，受理法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產(chǎn)申請受理前，根據有關(guān)規定已經(jīng)成立清算組，且受理法院認為符合指定管理人規定第十九條的規定；

（二）審理《 企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十三條規定的案件；

（三）有關(guān)法律規定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；

（四）受理法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

清算組及其成員具有本意見(jiàn)第十七條、第十八條第一款規定情形的，該清算組不得指定為管理人。

第十五條  除指定管理人規定第二十二條規定的情形外，受理法院不得采用接受推薦方式指定管理人。

第十六條  管理人無(wú)正當理由，不得拒絕受理法院的指定。正當理由的認定，可參照適用本意見(jiàn)第十七條、第十八條第一款規定的情形。

管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應當履行的職責全部或者部分轉給其他社會(huì )中介機構或者個(gè)人。

因管理人不具有相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)確需委托其他社會(huì )中介機構提供服務(wù)的，應明確委托事項，并向受理法院提交委托申請，由受理法院司法技術(shù)輔助工作部門(mén)按照有關(guān)規定辦理，或由管理人在江蘇法院委托鑒定機構電子信息平臺具有相應資質(zhì)的中介機構中經(jīng)過(guò)詢(xún)價(jià)指定。
 

第四章  管理人的回避與更換

第十七條  指定為管理人的社會(huì )中介機構、清算組成員及其派出人員與本案有下列情形之一的，應主動(dòng)申請回避并向受理法院書(shū)面說(shuō)明情況：

(一)與債務(wù)人、債權人有未了結的債權債務(wù)關(guān)系；

(二)在受理法院受理破產(chǎn)申請前三年內，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

(三)現在是或者在受理法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)是債務(wù)人、債權人的控股股東或者實(shí)際控制人；

(四)現在擔任或者在受理法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權人的董事、監事、高級管理人員、財務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)；

(五)與債權人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以?xún)扰韵笛H或者近姻親關(guān)系；

(六)受理法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。

第十八條  有下列情形之一的，受理法院可以依職權逕行決定更換管理人：

(一)社會(huì )中介機構管理人與本案有利害關(guān)系；

(二)社會(huì )中介機構管理人有本意見(jiàn)第二十八條、第二十九條所列情形之一；

(三)其他應當更換管理人的情形。

依前款規定更換管理人，且已有依照法定程序產(chǎn)生的備選管理人的，由備選管理人擔任管理人。

管理人無(wú)正當理由申請辭去職務(wù)的，受理法院不予許可。正當理由的認定，可參照適用本條第一款和本意見(jiàn)第十七條規定的情形。

管理人申請辭去職務(wù)未獲受理法院許可，管理人仍堅持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責的，受理法院應當決定更換管理人。

第十九條  受理法院決定更換管理人的，原管理人應當自收到?jīng)Q定書(shū)之次日起，在受理法院監督下向新任管理人移交全部資料、財產(chǎn)、營(yíng)業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時(shí)向新任管理人書(shū)面說(shuō)明工作進(jìn)展情況。原管理人不能履行上述職責的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

在破產(chǎn)程序終結前，原管理人應當隨時(shí)接受新任管理人、債權人會(huì )議、受理法院關(guān)于其履行管理人職責情況的詢(xún)問(wèn)。

受理法院決定更換管理人的，應將決定書(shū)送達原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并在指定信息公開(kāi)平臺予以公告。
 

第五章  管理人的動(dòng)態(tài)管理

第二十條  管理人應當依法履行職責。管理人未依法勤勉盡責、忠實(shí)執行職務(wù)的，可視情節輕重，依據本意見(jiàn)第二十八條、第二十九條規定處以罰款、暫停備選資格或除名；給債權人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條  中院對編入管理人名冊的社會(huì )中介機構實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并定期進(jìn)行綜合考核。

中院司法鑒定處會(huì )同相關(guān)部門(mén)負責建立管理人履職檔案，與社會(huì )中介機構行業(yè)協(xié)會(huì )建立動(dòng)態(tài)管理工作的溝通協(xié)調機制。

第二十二條  管理人履職檔案內容包括：

（一）管理人工作團隊建設情況；

（二）對管理人履職實(shí)效的嘉獎和其他社會(huì )評價(jià)證明材料；

（三）個(gè)案中受理法院和債權人對管理人履職情況的評價(jià)意見(jiàn)；

（四）管理人定期提交的《履職報告》和參加管理人業(yè)務(wù)培訓的證明材料；

（五）反映管理人履職績(jì)效的其他材料。

第二十三條  企業(yè)破產(chǎn)程序終結前，受理法院應對管理人的履職情況作出客觀(guān)、公正的評價(jià)，并以會(huì )議或發(fā)函等方式收集債權人對管理人履職情況的評價(jià)意見(jiàn)。

中院應將受理法院和債權人對管理人履職情況的評價(jià)意見(jiàn)存入管理人履職檔案。

第二十四條  管理人應在每年一季度向中院提交上一年度的《履職報告》，管理人《履職報告》內容包括：

（一）管理人機構合并、分立、更名情況；

（二）管理人工作團隊建設情況；

（三）參加企業(yè)破產(chǎn)法制宣傳的情況；

（四）擔任管理人的情況，包括：案件名稱(chēng)和概況、收取管理人報酬、執行管理人自行回避制度、管理人工作的主要業(yè)績(jì)及受到嘉獎和相關(guān)社會(huì )評價(jià)的情況；

（五）管理人履職過(guò)程中遇到的法律、政策適用的疑難問(wèn)題及解決問(wèn)題的建議；

（六）其他需要報告的情況。

受理法院相關(guān)部門(mén)根據工作需要，可以要求管理人提交特定事項的情況報告。

第二十五條  中院評審委負責對管理人履行職責情況進(jìn)行綜合考核，并依據綜合考核結果決定管理人晉級、降級或者淘汰。

二級、三級管理人綜合考核結果排名居前兩位的，分別晉升為上一級管理人；一級、二級管理人綜合考核結果排名居后兩位的，分別降為下一級管理人。三級管理人綜合考核結果排名居后兩位的予以淘汰。

綜合考核于每年第一季度進(jìn)行，考核辦法另行制定。

第二十六條  社會(huì )中介機構管理人有下列情形的，應在五個(gè)工作日內主動(dòng)向中院司法鑒定處報告，并提供相關(guān)資料：

（一）機構或機構負責人（法定代表人、股東、合伙人）有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調查；

（二）機構執業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執照登記事項發(fā)生變更；

（三）機構未通過(guò)行業(yè)年審或年檢；

（四）機構及其執業(yè)人員受到行業(yè)處分或行政處罰；

（五）機構更名、合并、分立、解散；

（六）機構現狀已不符合行業(yè)注冊管理規定或管理人名冊準入條件；

（七）管理人履職期間，原定項目組成員因故調整；

（八）其他應當報告的事項。

第二十七條  社會(huì )中介機構現狀已不符合行業(yè)注冊管理規定或管理人名冊準入條件，持續時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的，暫停管理人備選資格6至12個(gè)月。

第二十八條  社會(huì )中介機構管理人或其負責人（合伙人）有下列情形之一的，中院可以決定暫停管理人備選資格1至2年：

（一）作為債務(wù)人涉及重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被有關(guān)部門(mén)調查；

（二）拒絕接受受理法院、債權人會(huì )議、債權人委員會(huì )的監督，經(jīng)批評教育仍不改正；

（三）應當報告的重大事項隱瞞不報；

（四）違反法律、司法解釋規定或者未經(jīng)受理法院批準私自收費；

（五）利用管理人的身份或地位為自己和他人牟取私利；

（六）受理法院認為管理人未做到依法勤勉盡責、忠實(shí)執行職務(wù)；

（七）其他應當暫停備選資格的情形。

第二十九條  社會(huì )中介機構管理人或其負責人（合伙人）有下列情形之一的，中院可以決定將管理人從管理人名冊中除名：

（一）因故意犯罪受到刑事處罰；

（二）被吊銷(xiāo)相關(guān)專(zhuān)業(yè)執業(yè)證書(shū)；

（三）因故意或重大過(guò)失泄露工作秘密，嚴重影響案件審理進(jìn)程或造成重大不良后果；

（四）因執業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機關(guān)、監管機構或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分；

（五）執業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)或者注銷(xiāo)；

（六）出現解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執業(yè)責任風(fēng)險的能力；

（七）履行職務(wù)時(shí)，未做到依法勤勉盡責、忠實(shí)執行職務(wù)，或因故意或者重大過(guò)失，導致債權人利益受到損害；

（八）管理人申請辭去職務(wù)未獲受理法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責；

（九）受理法院決定更換管理人后，拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)；

（十）其他應當從管理人名冊中除名的情形。

具有前款第七項、第八項規定情形的，受理法院可以根據指定管理人規定第三十九條，決定對管理人罰款。

第三十條  因在考核中排名居后從管理人名冊中淘汰的，不視同除名。

 

第六章  附則

第三十一條  非破產(chǎn)清算案件管理人的指定參照本辦法執行。

第三十二條  中院官方網(wǎng)站（www.szzjrmfy.gov.cn）為發(fā)布企業(yè)破產(chǎn)案件相關(guān)公開(kāi)信息的指定平臺。

第三十三條  本意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行。法律、司法解釋有新的規定的，適用法律、司法解釋的規定。

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