《禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第79號）【全文附PDF+Word版下載】

禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規定





（2023年6月25日國家市場(chǎng)監督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行）

第一條  為了預防和制止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法），制定本規定。

第二條  反壟斷與保護知識產(chǎn)權具有共同的目標，即促進(jìn)競爭和創(chuàng )新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會(huì )公共利益。

經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識產(chǎn)權的法律、行政法規規定行使知識產(chǎn)權，但不得濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

第三條  本規定所稱(chēng)濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法的規定行使知識產(chǎn)權，達成壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為。

第四條  國家市場(chǎng)監督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監管總局）根據反壟斷法第十三條第一款規定，負責濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的反壟斷統一執法工作。

市場(chǎng)監管總局根據反壟斷法第十三條第二款規定，授權各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監督管理部門(mén)（以下稱(chēng)省級市場(chǎng)監管部門(mén)）負責本行政區域內壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的反壟斷執法工作。

本規定所稱(chēng)反壟斷執法機構包括市場(chǎng)監管總局和省級市場(chǎng)監管部門(mén)。

第五條  本規定所稱(chēng)相關(guān)市場(chǎng)，包括相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，根據反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識產(chǎn)權、創(chuàng )新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權許可等反壟斷執法工作中，相關(guān)商品市場(chǎng)可以是技術(shù)市場(chǎng)，也可以是含有特定知識產(chǎn)權的產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由行使知識產(chǎn)權所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類(lèi)技術(shù)之間相互競爭所構成的市場(chǎng)。

第六條  經(jīng)營(yíng)者之間不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營(yíng)者不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，組織其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規定情形的，不適用第一款和第二款的規定。

第七條  經(jīng)營(yíng)者利用行使知識產(chǎn)權的方式，與交易相對人達成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規定的協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

經(jīng)營(yíng)者利用行使知識產(chǎn)權的方式，與交易相對人達成協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于市場(chǎng)監管總局規定的標準，并符合市場(chǎng)監管總局規定的其他條件的，不予禁止。具體標準可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于知識產(chǎn)權領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規定。

第八條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競爭。

市場(chǎng)支配地位根據反壟斷法和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》的規定進(jìn)行認定和推定。經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權可以構成認定其具有市場(chǎng)支配地位的因素之一，但不能僅根據經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。

認定擁有知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有支配地位，還可以考慮在相關(guān)市場(chǎng)交易相對人轉向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉移成本、下游市場(chǎng)對利用知識產(chǎn)權所提供商品的依賴(lài)程度、交易相對人對經(jīng)營(yíng)者的制衡能力等因素。

第九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，以不公平的高價(jià)許可知識產(chǎn)權或者銷(xiāo)售包含知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，排除、限制競爭。

認定前款行為可以考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權的研發(fā)成本和回收周期；

（二）該項知識產(chǎn)權的許可費計算方法和許可條件；

（三）該項知識產(chǎn)權可以比照的歷史許可費或者許可費標準；

（四）經(jīng)營(yíng)者就該項知識產(chǎn)權許可所作的承諾；

（五）需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，拒絕許可其他經(jīng)營(yíng)者以合理條件使用該知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

認定前款行為應當同時(shí)考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權在相關(guān)市場(chǎng)不能被合理替代，為其他經(jīng)營(yíng)者參與相關(guān)市場(chǎng)的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識產(chǎn)權將會(huì )導致相關(guān)市場(chǎng)的競爭或者創(chuàng )新受到不利影響，損害消費者利益或者社會(huì )公共利益；

（三）許可該知識產(chǎn)權對該經(jīng)營(yíng)者不會(huì )造成不合理的損害。

第十一條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（三）限定交易相對人不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

第十二條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費習慣或者無(wú)視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競爭：

（一）在許可知識產(chǎn)權時(shí)強制或者變相強制被許可人購買(mǎi)其他不必要的產(chǎn)品；

（二）在許可知識產(chǎn)權時(shí)強制或者變相強制被許可人接受一攬子許可。

第十三條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨占性回授，或者在不提供合理對價(jià)時(shí)要求交易相對人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿(mǎn)后，在不侵犯知識產(chǎn)權的情況下利用競爭性的技術(shù)或者產(chǎn)品；

（四）對交易相對人附加其他不合理的交易條件。

第十四條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇，排除、限制競爭。

第十五條  涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中達到國務(wù)院規定的申報標準的，經(jīng)營(yíng)者應當事先向市場(chǎng)監管總局申報，未申報或者申報后獲得批準前不得實(shí)施集中。

第十六條  涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中審查應當考慮反壟斷法第三十三條規定的因素和知識產(chǎn)權的特點(diǎn)。

根據涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

（一）剝離知識產(chǎn)權或者知識產(chǎn)權所涉業(yè)務(wù)；

（二）保持知識產(chǎn)權相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營(yíng)；

（三）以合理條件許可知識產(chǎn)權；

（四）其他限制性條件。

第十七條  經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)從事排除、限制競爭的行為。

專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員不得交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場(chǎng)劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規定的除外。

具有市場(chǎng)支配地位的專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)實(shí)體或者專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員不得利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)許可聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利；

（二）沒(méi)有正當理由，限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人的專(zhuān)利使用范圍；

（三）沒(méi)有正當理由，限制聯(lián)營(yíng)成員在聯(lián)營(yíng)之外作為獨立許可人許可專(zhuān)利；

（四）沒(méi)有正當理由，限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利相競爭的技術(shù)；

（五）沒(méi)有正當理由，強制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)實(shí)體或者專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員；

（六）沒(méi)有正當理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利的有效性；

（七）沒(méi)有正當理由，將競爭性專(zhuān)利強制組合許可，或者將非必要專(zhuān)利、已終止的專(zhuān)利與其他專(zhuān)利強制組合許可；

（八）沒(méi)有正當理由，對條件相同的聯(lián)營(yíng)成員或者同一相關(guān)市場(chǎng)的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；

（九）市場(chǎng)監管總局認定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規定所稱(chēng)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者將各自的專(zhuān)利共同許可給聯(lián)營(yíng)成員或者第三方。專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)各方通常委托聯(lián)營(yíng)成員或者獨立第三方對聯(lián)營(yíng)進(jìn)行管理。聯(lián)營(yíng)具體方式包括達成協(xié)議、設立公司或者其他實(shí)體等。

第十八條  經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，利用標準的制定和實(shí)施達成下列壟斷協(xié)議：

（一）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營(yíng)者參與標準制定，或者排斥特定經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)標準技術(shù)方案；

（二）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營(yíng)者實(shí)施相關(guān)標準；

（三）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者約定不實(shí)施其他競爭性標準；

（四）市場(chǎng)監管總局認定的其他壟斷協(xié)議。

第十九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在標準的制定和實(shí)施過(guò)程中從事下列行為，排除、限制競爭：

（一）在參與標準制定過(guò)程中，未按照標準制定組織規定及時(shí)充分披露其權利信息，或者明確放棄其權利，但是在標準涉及該專(zhuān)利后卻向標準實(shí)施者主張該專(zhuān)利權； 

（二）在其專(zhuān)利成為標準必要專(zhuān)利后，違反公平、合理、無(wú)歧視原則，以不公平的高價(jià)許可，沒(méi)有正當理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實(shí)行差別待遇等；

（三）在標準必要專(zhuān)利許可過(guò)程中，違反公平、合理、無(wú)歧視原則，未經(jīng)善意談判，請求法院或者其他相關(guān)部門(mén)作出禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價(jià)或者其他不合理的交易條件；

（四）市場(chǎng)監管總局認定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規定所稱(chēng)標準必要專(zhuān)利，是指實(shí)施該項標準所必不可少的專(zhuān)利。

第二十條  認定本規定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱(chēng)的“正當理由”，可以考慮以下因素：

（一）有利于鼓勵創(chuàng )新和促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭；

（二）為行使或者保護知識產(chǎn)權所必需；

（三）為滿(mǎn)足產(chǎn)品安全、技術(shù)效果、產(chǎn)品性能等所必需；

（四）為交易相對人實(shí)際需求且符合正當的行業(yè)慣例和交易習慣；

（五）其他能夠證明行為具有正當性的因素。

第二十一條  經(jīng)營(yíng)者在行使著(zhù)作權以及與著(zhù)作權有關(guān)的權利時(shí)，不得從事反壟斷法和本規定禁止的壟斷行為。

第二十二條  分析認定經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權行為的性質(zhì)和表現形式；

（二）確定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識產(chǎn)權所涉及的相關(guān)市場(chǎng)；

（四）認定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位；

（五）分析經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的行為對相關(guān)市場(chǎng)競爭的影響。

確定經(jīng)營(yíng)者之間相互關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識產(chǎn)權許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間在許可協(xié)議中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權生產(chǎn)產(chǎn)品的市場(chǎng)上則又是競爭關(guān)系。但是，如果經(jīng)營(yíng)者之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不存在競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。

第二十三條  分析認定經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的行為對相關(guān)市場(chǎng)競爭的影響，應當考慮下列因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者與交易相對人的市場(chǎng)地位；

（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

（三）進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區域、消費者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍；

（六）對促進(jìn)創(chuàng )新和技術(shù)推廣的影響；

（七）經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng )新能力和技術(shù)變化的速度；

（八）與認定行使知識產(chǎn)權的行為對相關(guān)市場(chǎng)競爭影響有關(guān)的其他因素。

第二十四條  反壟斷執法機構對濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為進(jìn)行調查、處罰時(shí)，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》規定的程序執行。

第二十五條  經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法和本規定，達成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額的，處五百萬(wàn)元以下的罰款；尚未實(shí)施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協(xié)議負有個(gè)人責任的,可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用前款規定。

第二十六條  經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法和本規定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

第二十七條  經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施涉及知識產(chǎn)權的集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由市場(chǎng)監管總局責令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷(xiāo)售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十八條  對本規定第二十五條、第二十六條、第二十七條規定的罰款，反壟斷執法機構確定具體罰款數額時(shí)，應當考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。

第二十九條  違反反壟斷法規定，情節特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，市場(chǎng)監管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規定的罰款數額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數額。

第三十條  反壟斷執法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規定處理。

第三十一條  反壟斷執法機構在調查期間發(fā)現的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線(xiàn)索，應當及時(shí)移交紀檢監察機關(guān)。

第三十二條  本規定對濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為未作規定的，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》處理。

第三十三條  本規定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規定》同時(shí)廢止。







 

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