《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規定》（2020年修訂版全文）國家工商行政管理總局令第74號

關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規定






（2015年4月7日國家工商行政管理總局令第74號公布；根據2020年10月23日國家市場(chǎng)監督管理總局令第31號修訂）

第一條  為了保護市場(chǎng)公平競爭和激勵創(chuàng )新，制止經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》），制定本規定。

第二條  反壟斷與保護知識產(chǎn)權具有共同的目標，即促進(jìn)競爭和創(chuàng )新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會(huì )公共利益。

經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識產(chǎn)權的法律、行政法規規定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

第三條  本規定所稱(chēng)濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規定行使知識產(chǎn)權，實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等壟斷行為。

本規定所稱(chēng)相關(guān)市場(chǎng)，包括相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，依據《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識產(chǎn)權、創(chuàng )新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權許可等反壟斷執法工作中，相關(guān)商品市場(chǎng)可以是技術(shù)市場(chǎng)，也可以是含有特定知識產(chǎn)權的產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由行使知識產(chǎn)權所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類(lèi)技術(shù)之間相互競爭所構成的市場(chǎng)。

第四條  經(jīng)營(yíng)者之間不得利用行使知識產(chǎn)權的方式達成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規定的除外。

第五條  經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的行為有下列情形之一的，可以不被認定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項和第十四條第三項所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據證明該協(xié)議具有排除、限制競爭效果的除外：

（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在受其行為影響的相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額合計不超過(guò)百分之二十，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少四個(gè)可以以合理成本得到的其他獨立控制的替代性技術(shù)；

（二）經(jīng)營(yíng)者與交易相對人在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過(guò)百分之三十，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少兩個(gè)可以以合理成本得到的其他獨立控制的替代性技術(shù)。

第六條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競爭。

市場(chǎng)支配地位根據《反壟斷法》第十八條和第十九條的規定進(jìn)行認定和推定。經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權可以構成認定其市場(chǎng)支配地位的因素之一，但不能僅根據經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權推定其在相關(guān)市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。

第七條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在其知識產(chǎn)權構成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需設施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營(yíng)者以合理條件使用該知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

認定前款行為需要同時(shí)考慮下列因素：

（一）該項知識產(chǎn)權在相關(guān)市場(chǎng)上不能被合理替代，為其他經(jīng)營(yíng)者參與相關(guān)市場(chǎng)的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識產(chǎn)權將會(huì )導致相關(guān)市場(chǎng)上的競爭或者創(chuàng )新受到不利影響，損害消費者利益或者公共利益；

（三）許可該知識產(chǎn)權對該經(jīng)營(yíng)者不會(huì )造成不合理的損害。

第八條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，實(shí)施下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

第九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，實(shí)施同時(shí)符合下列條件的搭售行為，排除、限制競爭：

（一）違背交易慣例、消費習慣等或者無(wú)視商品的功能，將不同商品強制捆綁銷(xiāo)售或者組合銷(xiāo)售；  

（二）實(shí)施搭售行為使該經(jīng)營(yíng)者將其在搭售品市場(chǎng)的支配地位延伸到被搭售品市場(chǎng)，排除、限制了其他經(jīng)營(yíng)者在搭售品或者被搭售品市場(chǎng)上的競爭。

第十條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨占性的回授；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿(mǎn)后，在不侵犯知識產(chǎn)權的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；

（四）對保護期已經(jīng)屆滿(mǎn)或者被認定無(wú)效的知識產(chǎn)權繼續行使權利；

（五）禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易；

（六）對交易相對人附加其他不合理的限制條件。

第十一條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇，排除、限制競爭。

第十二條  經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)從事排除、限制競爭的行為。

專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員不得利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)交換產(chǎn)量、市場(chǎng)劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規定的除外。

具有市場(chǎng)支配地位的專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)管理組織沒(méi)有正當理由，不得利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)實(shí)施下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為，排除、限制競爭：

（一）限制聯(lián)營(yíng)成員在聯(lián)營(yíng)之外作為獨立許可人許可專(zhuān)利；

（二）限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利相競爭的技術(shù)；

（三）強迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨占性地回授給專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)管理組織或者聯(lián)營(yíng)成員；

（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利的有效性；

（五）對條件相同的聯(lián)營(yíng)成員或者同一相關(guān)市場(chǎng)的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；

（六）國家市場(chǎng)監督管理總局認定的其他濫用市場(chǎng)支配地位行為。

本規定所稱(chēng)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專(zhuān)利權人通過(guò)某種形式將各自擁有的專(zhuān)利共同許可給第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專(zhuān)門(mén)合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營(yíng)成員或者某獨立的第三方進(jìn)行管理。

第十三條  經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識產(chǎn)權的過(guò)程中，利用標準（含國家技術(shù)規范的強制性要求，下同）的制定和實(shí)施從事排除、限制競爭的行為。

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當理由，不得在標準的制定和實(shí)施過(guò)程中實(shí)施下列排除、限制競爭行為：

（一）在參與標準制定的過(guò)程中，故意不向標準制定組織披露其權利信息，或者明確放棄其權利，但是在某項標準涉及該專(zhuān)利后卻對該標準的實(shí)施者主張其專(zhuān)利權。

（二）在其專(zhuān)利成為標準必要專(zhuān)利后，違背公平、合理和無(wú)歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時(shí)附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。

本規定所稱(chēng)標準必要專(zhuān)利，是指實(shí)施該項標準所必不可少的專(zhuān)利。

第十四條  經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的，反壟斷執法機構依據《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議暫行規定》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規定》進(jìn)行調查。

本規定所稱(chēng)反壟斷執法機構包括國家市場(chǎng)監督管理總局和各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監督管理部門(mén)。

第十五條  分析認定經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權行為的性質(zhì)和表現形式；

（二）確定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識產(chǎn)權所涉及的相關(guān)市場(chǎng)；

（四）認定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位；

（五）分析經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的行為對相關(guān)市場(chǎng)競爭的影響。

分析認定經(jīng)營(yíng)者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識產(chǎn)權許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權生產(chǎn)產(chǎn)品的市場(chǎng)上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當事人之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。

第十六條  分析認定經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的行為對競爭的影響，應當考慮下列因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者與交易相對人的市場(chǎng)地位；

（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

（三）進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區域、消費者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍；

（六）對促進(jìn)創(chuàng )新和技術(shù)推廣的影響；

（七）經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng )新能力和技術(shù)變化的速度；

（八）與認定行使知識產(chǎn)權的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。

第十七條  經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為構成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為構成濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

反壟斷執法機構確定具體罰款數額時(shí)，應當考慮違法行為的性質(zhì)、情節、程度、持續的時(shí)間等因素。

第十八條  本規定由國家市場(chǎng)監督管理總局負責解釋。

第十九條  本規定自2015年8月1日起施行。

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