國市監競協(xié)發(fā)〔2023〕93號《市場(chǎng)監管總局關(guān)于印發(fā)〈濫用行政權力排除、限制競爭執法約談工作指引〉的通知》

《市場(chǎng)監管總局關(guān)于印發(fā)〈濫用行政權力排除、限制競爭執法約談工作指引〉的通知》






國市監競協(xié)發(fā)〔2023〕93號

各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監管局（廳、委）:

現將《濫用行政權力排除、限制競爭執法約談工作指引》印發(fā)給你們，請結合工作實(shí)際，充分發(fā)揮約談制度作用，切實(shí)提升反壟斷執法效能。




 

市場(chǎng)監管總局

2023年10月23日

濫用行政權力排除、限制競爭執法約談工作指引

第一條  為了更好發(fā)揮反壟斷執法約談制度作用，規范約談工作，警示引導有關(guān)行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織主動(dòng)改進(jìn)有關(guān)政策措施，推動(dòng)及時(shí)有效解決不當干預市場(chǎng)競爭問(wèn)題，提升濫用行政權力排除、限制競爭反壟斷執法效能，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國反壟斷法》及《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規定》等有關(guān)規定，制定本指引。

第二條  本指引所稱(chēng)約談，是指反壟斷執法機構約見(jiàn)涉嫌違反反壟斷法規定，濫用行政權力排除、限制競爭的行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能組織的法定代表人或者負責人，指出涉嫌違法問(wèn)題，聽(tīng)取情況說(shuō)明，要求其提出改進(jìn)措施，引導其主動(dòng)消除相關(guān)競爭限制，并跟蹤執行效果的執法措施。

第三條  約談應當遵循公平、公正、警示、引導相結合的原則依法實(shí)施。

第四條  本指引所稱(chēng)反壟斷執法機構包括國家市場(chǎng)監督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監管總局）和各省、自治區、直轄市人民政府市場(chǎng)監督管理部門(mén)（以下統稱(chēng)省級市場(chǎng)監管部門(mén)）。

第五條  反壟斷執法機構在立案調查前、立案調查期間、向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議后、線(xiàn)索核查或者案件調查結束后，可以依法實(shí)施約談。

實(shí)施約談不影響依法采取立案、調查、向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議等其他執法措施。

第六條  約談對象為涉嫌濫用行政權力排除、限制競爭行為當事人的法定代表人或者負責人。涉嫌濫用行政權力排除、限制競爭行為由多個(gè)部門(mén)聯(lián)合實(shí)施的，可以視情況約談牽頭部門(mén)、主要責任部門(mén)或者多個(gè)部門(mén)的法定代表人、負責人。約談多個(gè)部門(mén)法定代表人或者負責人的，可以采取集中約談或者個(gè)別約談的方式。

第七條  約談可以由反壟斷執法機構單獨實(shí)施，也可以邀請被約談方的有關(guān)上級機關(guān)或者其他部門(mén)共同實(shí)施。

邀請有關(guān)部門(mén)共同實(shí)施約談的，反壟斷執法機構應當與共同實(shí)施約談的單位主動(dòng)溝通，并就約談事項達成一致意見(jiàn)。

市場(chǎng)監管總局可以委托省級市場(chǎng)監管部門(mén)實(shí)施約談。

第八條  根據約談工作需要，反壟斷執法機構可以邀請媒體、行業(yè)協(xié)會(huì )、專(zhuān)家學(xué)者、相關(guān)經(jīng)營(yíng)者、社會(huì )公眾代表等列席約談。

第九條  約談開(kāi)始前，反壟斷執法機構應當擬定約談方案，約談方案應明確約談方、被約談方、列席約談方、約談事由、約談時(shí)間和地點(diǎn)、被約談方存在的問(wèn)題、可能有效實(shí)施的改進(jìn)措施等內容。

第十條  反壟斷執法機構啟動(dòng)約談程序，應當填寫(xiě)內部審批表并附約談方案，經(jīng)反壟斷執法機構主要負責人批準后執行。

第十一條  反壟斷執法機構原則上應當于約談實(shí)施的3個(gè)工作日前，向被約談方送達《執法約談通知書(shū)》?！秷谭s談通知書(shū)》應當載明事由、時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系方式、有關(guān)要求等事項，并加蓋反壟斷執法機構印章。

因緊急情況確需立即實(shí)施約談的，可以按照本指引第十條規定履行報批手續后立即實(shí)施。

第十二條  反壟斷執法機構可以要求被約談方根據約談事由準備書(shū)面材料，主要包括基本情況、原因分析以及擬采取的改進(jìn)措施等。

第十三條  約談應當由反壟斷執法機構的主要負責人、負責人或者執法人員主持。反壟斷執法機構應當安排2名以上具有執法資格的人員參與約談。

第十四條  約談按照下列程序進(jìn)行：

（一）約談開(kāi)始前，主持人核實(shí)約談各方身份；

（二）約談方說(shuō)明約談事由和目的、法律法規依據，指出存在的涉嫌違法問(wèn)題，要求被約談方提出改進(jìn)措施；

（三）被約談方就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明，分析原因，提出改進(jìn)措施；

（四）約談方提出意見(jiàn)和要求，并進(jìn)行普法宣傳和競爭倡導；

（五）被約談方對有關(guān)意見(jiàn)和要求進(jìn)行表態(tài)；

（六）執法人員、被約談方對約談?dòng)涗洿_認后簽字或者蓋章。

約談過(guò)程中，被約談方可以陳述意見(jiàn)，約談方可以對被約談方陳述的意見(jiàn)進(jìn)行回應。根據約談工作需要，約談方可以邀請列席約談方提供參考意見(jiàn)。

第十五條  約談應當制作《執法約談?dòng)涗洝??！秷谭s談?dòng)涗洝窇斎鐚?shí)、全面反映約談情況，并由2名執法人員和被約談人逐頁(yè)簽名或蓋章并注明日期。原則上應當使用執法記錄儀、錄音筆、攝像機等執法設備記錄約談實(shí)施全過(guò)程，約談視聽(tīng)資料應當保存不少于2年。

第十六條  改進(jìn)措施應當達到消除相關(guān)競爭限制的效果。提出的改進(jìn)措施應當具有合法性、可行性和有效性，包括改進(jìn)措施的具體內容、改進(jìn)措施的預期效果和改進(jìn)措施的履行期限等。

第十七條  約談現場(chǎng)提出的改進(jìn)措施不符合本指引第十六條要求的，反壟斷執法機構可以要求被約談方在3個(gè)工作日內補充完善并書(shū)面提交蓋章的改進(jìn)措施報告。

第十八條  反壟斷執法機構應當跟蹤被約談方改進(jìn)措施的執行效果，可以要求被約談方提交改進(jìn)措施執行情況報告。

第十九條  約談后，被約談方立即采取措施改正違法行為的，可以認定為符合《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規定》第十五條第二款、第二十條第二款規定的主動(dòng)采取措施停止相關(guān)行為、消除相關(guān)競爭限制的情形。

被約談方未執行、未按期執行改進(jìn)措施或者執行改進(jìn)措施未達到效果的，反壟斷執法機構可以要求被約談方繼續執行改進(jìn)措施或者采取其他執法措施。

第二十條  約談結束后，反壟斷執法機構可以將約談情況通報被約談單位的有關(guān)上級機關(guān)。

第二十一條  約談結束后，省級市場(chǎng)監管部門(mén)應當在7個(gè)工作日內向市場(chǎng)監管總局提交備案報告。備案報告內容包括約談事項來(lái)源和背景、涉嫌違法事實(shí)、認定依據、約談總體情況、約談內容、各方意見(jiàn)、約談后被約談方改進(jìn)情況或者書(shū)面反饋情況、分析研判以及下一步工作計劃等。

第二十二條  省級市場(chǎng)監管部門(mén)應當向市場(chǎng)監管總局及時(shí)更新約談實(shí)施及約談效果跟蹤等情況。

第二十三條  反壟斷執法機構可以公開(kāi)約談情況，提升執法效果。

第二十四條  反壟斷執法機構在實(shí)施約談和跟蹤改進(jìn)措施執行效果的過(guò)程中發(fā)現的被約談方公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線(xiàn)索，應當及時(shí)移交紀檢監察機關(guān)。

第二十五條  反壟斷執法機構應當將執法約談審批表、約談方案、約談通知書(shū)、約談?dòng)涗?、備案報告、改進(jìn)措施報告、改進(jìn)措施執行情況報告等資料按照檔案管理的規定立卷、歸檔。

第二十六條  約談實(shí)施情況納入反壟斷執法機構執法工作統計。

第二十七條  各省級市場(chǎng)監管部門(mén)可以結合實(shí)際情況，參照本指引制定本地區約談的具體實(shí)施細則。

第二十八條  本指引自印發(fā)之日起實(shí)施。

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