發(fā)改辦財金〔2017〕1958號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2018年度企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2018年度企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作的通知






發(fā)改辦財金〔2017〕1958號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)登記托管機構：

為貫徹落實(shí)黨的十九大精神，增強金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力，守住不發(fā)生系統性金融風(fēng)險的底線(xiàn)，按照委領(lǐng)導指示要求，請各地發(fā)展改革委和有關(guān)中央企業(yè)認真對已發(fā)行企業(yè)債券的募集資金使用、募投項目建設等情況開(kāi)展檢查，抓緊建立企業(yè)債券管理數據庫，同時(shí)啟動(dòng)開(kāi)展2018年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查工作?，F就有關(guān)事項通知如下：

一、抓緊對已發(fā)行企業(yè)債券情況開(kāi)展專(zhuān)項檢查

為加強對企業(yè)債券募集資金的使用管理，切實(shí)發(fā)揮債券資金效益，防范債務(wù)風(fēng)險，請各省級發(fā)展改革委對轄區內已發(fā)行、仍處于存續期的全部企業(yè)債券組織開(kāi)展一次專(zhuān)項檢查，并形成專(zhuān)項報告于2018年1月20日前報我委。檢查應重點(diǎn)包括以下內容：

（一）存續期債券總體情況。包括存續期債券支數及規模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入募集說(shuō)明書(shū)中約定的項目，如有募集資金投向變更是否按規定履行相關(guān)程序，是否違規將募集資金投向純公益性項目領(lǐng)域等情況。

（三）募投項目運營(yíng)效益情況。包括募投項目是否如期開(kāi)工、實(shí)施建設，建設進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配，項目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權是否按募集說(shuō)明書(shū)約定向債權代理人辦理抵質(zhì)押手續，已完工募投項目的運營(yíng)效益情況等。

檢查過(guò)程中，如發(fā)現募集資金使用和募投項目建設中存在違規行為，請各省級發(fā)展改革委及時(shí)提出整改要求，并對相關(guān)責任方進(jìn)行懲戒。情況嚴重的應匯總報告我委，我委將分類(lèi)記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監管、信用評價(jià)工作中予以體現。同時(shí)，請各省級發(fā)展改革委建立健全相關(guān)工作機制，給予必要人力和工作經(jīng)費保障，確保今后每年定期或不定期開(kāi)展企業(yè)債券募集資金使用、募投項目建設情況的檢查或抽查，特別是要嚴防募集資金投向純公益性項目領(lǐng)域，避免增加地方政府債務(wù)規模。我委也將不定期組織人員赴各地開(kāi)展“雙隨機”抽查。

請各中央企業(yè)比照上述要求，認真開(kāi)展企業(yè)債券募集資金使用、募投項目建設情況的自查，自查情況連同每年度的本息兌付風(fēng)險排查報告一并報送我委。

二、認真做好2018年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查工作

總體來(lái)看，2018年公司信用類(lèi)債券整體兌付壓力仍然較大，債券市場(chǎng)信用風(fēng)險形勢仍然嚴峻。特別是一些地區出現債券違約事件后，已對當地金融生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生較大負面影響。請各省級發(fā)展改革委牽頭，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查和進(jìn)一步加強存續期信息披露有關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2016〕837號，附后）要求，結合募集資金使用、募投項目建設情況開(kāi)展專(zhuān)項檢查工作，認真做好2018年度轄區內企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查工作。企業(yè)債券發(fā)行人、主承銷(xiāo)商應切實(shí)履行償債主體責任和督促責任，及時(shí)向省級發(fā)展改革委報送風(fēng)險排查報告，對出現重大經(jīng)營(yíng)困難可能影響債券兌付的，應第一時(shí)間作出風(fēng)險處置方案，并及時(shí)向省級發(fā)展改革委報告。請各省級發(fā)展改革委于2018年1月31日前，將匯總形成的本地區企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查綜合報告報我委。

請各有關(guān)中央企業(yè)會(huì )同主承銷(xiāo)商對本企業(yè)2018年度債券本息兌付風(fēng)險進(jìn)行排查，形成排查報告于2018年1月31日前報我委。企業(yè)出現重大經(jīng)營(yíng)困難可能影響債券兌付的，應及時(shí)向我委報告。

請各登記托管機構按照發(fā)改辦財金〔2016〕837號文件要求，履行好本息兌付資金代理?yè)芨堵氊?，?shí)時(shí)監督兌付資金到賬情況，并做好與發(fā)行人、主承銷(xiāo)商的溝通，出現問(wèn)題及時(shí)向省級發(fā)展改革委和我委報告。

我委擬于2018年一季度召開(kāi)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查工作會(huì )議，具體時(shí)間另行通知。

三、切實(shí)加強企業(yè)債券存續期監督管理與風(fēng)險防范

做好企業(yè)債券存續期監督管理是全國發(fā)展改革系統的重要職責。各省級發(fā)展改革委有屬地管理優(yōu)勢，應充分發(fā)揮信用監管等作用，切實(shí)提升存續期監管整體水平。近期可重點(diǎn)監管以下事項：

（一）存續期信息披露與中介機構盡職情況。發(fā)行人、主承銷(xiāo)商是否按要求持續進(jìn)行信息披露，主承銷(xiāo)商、債權代理人、賬戶(hù)監管銀行是否按募集說(shuō)明書(shū)和相關(guān)協(xié)議的約定履行責任和義務(wù)，主承銷(xiāo)商是否每半年向省級發(fā)展改革部門(mén)報送一次債券資金使用情況等。

（二）部分創(chuàng )新類(lèi)債券品種的合規管理情況。包括小微企業(yè)增信集合債券的資金使用是否符合發(fā)改辦財金〔2015〕3127號文件所附《小微企業(yè)增信集合債券發(fā)行管理規定》提出的委托貸款對象、委托貸款集中度等要求；項目收益債券存續期內會(huì )計師事務(wù)所是否對募集資金使用情況、項目收入歸集情況進(jìn)行專(zhuān)項審計，是否按要求開(kāi)展項目收入歸集與劃轉，三個(gè)專(zhuān)戶(hù)內閑置資金的使用是否合規等。

（三）募集資金用途變更程序的合規情況。包括是否及時(shí)按程序辦理變更手續，變更后的資金用途是否合法合規。

各省級發(fā)展改革委要進(jìn)一步研究創(chuàng )新監管方式，在已建立的企業(yè)債券存續期管理檔案的基礎上，要抓緊開(kāi)發(fā)建立企業(yè)債券管理數據庫，實(shí)現對各支債券運行情況的在線(xiàn)監控和風(fēng)險預警，及時(shí)反映問(wèn)題并提出對策，確保不發(fā)生系統性和區域性金融風(fēng)險。

當前，我委正在研究制定分類(lèi)管理的相關(guān)政策，鼓勵主體信用等級高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券融資。我委將進(jìn)一步精簡(jiǎn)申報材料，提高審核效率，為優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供專(zhuān)項服務(wù)。請各中央企業(yè)積極對接國家重大戰略、重點(diǎn)規劃，組織優(yōu)質(zhì)項目發(fā)行企業(yè)債券。請各省級發(fā)展改革委結合各地發(fā)展實(shí)際，主動(dòng)做好服務(wù)，積極引導區域內優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，從源頭上防范各類(lèi)風(fēng)險。




附件：《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查和進(jìn)一步加強存續期信息披露有關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2016〕837號）（略）




 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2017年11月28日

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