銀監辦發(fā)〔2018〕49號《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于規范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》

中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于規范商業(yè)銀行股東報告事項的通知




銀監辦發(fā)〔2018〕49號

各銀監局，各大型銀行、股份制銀行，郵儲銀行：

為貫徹落實(shí)《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》（中國銀監會(huì )令2018年第1號）關(guān)于股東報告事項的相關(guān)規定，現就有關(guān)事項通知如下：

一、報告范圍和要求

商業(yè)銀行股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人單獨或合計持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額百分之一以上、百分之五以下（“以上”含本數，“以下”不含本數，下同）的，應當在取得相應股權后十個(gè)工作日內通過(guò)商業(yè)銀行向銀監會(huì )或其派出機構報告。上市商業(yè)銀行股東應當在知道或應知道單獨或合計持有商業(yè)銀行股份總額百分之一以上、百分之五以下之日起十個(gè)工作日內通過(guò)商業(yè)銀行向銀監會(huì )或其派出機構報告。

二、報告材料目錄

（一）關(guān)于股東基本信息和證明材料?；镜怯浶畔?、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)信息、企業(yè)狀態(tài)等，是否被采取停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷(xiāo)等措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序。

（二）關(guān)于股東穿透信息和證明材料。股權結構，逐層說(shuō)明直至實(shí)際控制人、最終受益人，披露股東真實(shí)背景，說(shuō)明持股真實(shí)目的。

（三）關(guān)于股東入股信息和證明材料。入股時(shí)間、入股價(jià)格、入股比例，入股資金來(lái)源；股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人入股商業(yè)銀行或其他金融機構的情況（包括所持股份與股份比例）。

（四）關(guān)聯(lián)交易信息。股東的控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人，以及股東集團與商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易信息。

（五）股權狀態(tài)信息。股東單獨或合并持有的商業(yè)銀行資本或股份是否被質(zhì)押或凍結，是否被采取訴訟保全措施或被強制執行。

（六）股東負面信息?？赡軐ι虡I(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生不利影響的各類(lèi)情形。

（七）股東履約情況。股東履行承諾事項，落實(shí)商業(yè)銀行公司章程或協(xié)議條款以及遵守法律法規、監管規定的情況。

（八）股東主動(dòng)承諾。股東承諾所提供的證明文件和材料真實(shí)、有效、完整、準確，保證不存在虛假記錄或重大遺漏。

三、重點(diǎn)關(guān)注事項

（一）股東是否使用自有資金入股商業(yè)銀行，且資金來(lái)源合法。

（二）股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權的情況。

（三）股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東入股商業(yè)銀行的數量是否符合規定。

（四）股東作為主要股東的，股東及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》第十六條規定的不適宜擔任商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人的相關(guān)情形。

（五）股東是否真實(shí)、準確、完整地向商業(yè)銀行、銀監會(huì )或其派出機構提供文件材料。

（六）股東是否遵守承諾、公司章程以及監管規定。

（七）股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人與商業(yè)銀行開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的，是否依法合規，交易價(jià)格是否公允，交易條件是否優(yōu)于其他交易。

（八）股東進(jìn)行股權質(zhì)押的，是否依法合規。

（九）其他對商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理有重大影響的事項。

四、報告流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行有關(guān)股東信息的報告，由銀監會(huì )接收。

城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、村鎮銀行關(guān)于股東信息的報告，由所在城市銀監局或銀監分局接收。

五、證券市場(chǎng)投資者特別規定

自然人、金融產(chǎn)品等投資主體及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人單獨或合計通過(guò)證券市場(chǎng)購買(mǎi)上市商業(yè)銀行股份總額百分之一以上、百分之五以下的，參照本通知有關(guān)報告材料目錄和重點(diǎn)關(guān)注事項的相關(guān)規定進(jìn)行報告。




 

中國銀監會(huì )辦公廳

2018年2月28日

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