上證發(fā)〔2018〕91號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知





上證發(fā)〔2018〕91號

各市場(chǎng)參與人：

為了規范證券公司開(kāi)展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國存托憑證）業(yè)務(wù)，使投資者充分了解中國存托憑證交易的相關(guān)風(fēng)險，本所制定了《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》（詳見(jiàn)附件）?，F予以發(fā)布，請遵照執行。

證券公司應當根據上述必備條款，制定《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《風(fēng)險揭示書(shū)》），并嚴格按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證上市交易暫行辦法》的規定，制定中國存托憑證投資者適當性管理相關(guān)工作制度，向投資者充分揭示中國存托憑證交易風(fēng)險事項，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險，切實(shí)做好投資者適當性管理工作，并且要有切實(shí)措施了解和檢查投資者對風(fēng)險的認知程度。

自本通知發(fā)布之日起，證券公司可以開(kāi)始與投資者簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》。

特此通知。



附件：上海證 券交易所與倫敦證 券交易所互聯(lián)互通中國存托憑 證交易風(fēng)險揭 示書(shū)必備條 款




 

上海證券交易所

二〇一八年十一月二日

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