人社部發(fā)〔2019〕40號《人力資源社會(huì )保障部科技部關(guān)于深化自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)制度改革的指導意見(jiàn)》

人力資源社會(huì )保障部科技部關(guān)于深化自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)制度改革的指導意見(jiàn)





人社部發(fā)〔2019〕40號

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團人力資源社會(huì )保障廳（局）、科技廳（委、局），中央和國家機關(guān)各部委、各直屬機構人事部門(mén)，各中央企業(yè)人事部門(mén)：

自然科學(xué)研究人員是我國專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才隊伍的重要組成部分，是推進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展、建設創(chuàng )新型國家和世界科技強國的重要力量。為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化職稱(chēng)制度改革的意見(jiàn)》，現就深化自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)制度改革提出如下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深入實(shí)施科教興國戰略、人才強國戰略和創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，以激發(fā)自然科學(xué)研究人員的積極性、創(chuàng )造性為核心，尊重科研人員成長(cháng)規律，建立符合自然科學(xué)研究人員職業(yè)特點(diǎn)的職稱(chēng)制度，發(fā)揮好人才評價(jià)“指揮棒”和風(fēng)向標作用，培養造就高水平創(chuàng )新型自然科學(xué)研究人員隊伍，為高質(zhì)量發(fā)展提供人才支撐。

（二）基本原則

1.堅持遵循規律。遵循自然科學(xué)研究人員成長(cháng)規律和科技創(chuàng )新規律，尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，引導自然科學(xué)研究人員攻堅克難、追求卓越。

2.堅持科學(xué)評價(jià)。以品德、能力、業(yè)績(jì)?yōu)閷?，科學(xué)制定評價(jià)標準，破除唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文、唯獎項傾向。堅持分類(lèi)評價(jià)，豐富評價(jià)方式，注重同行和業(yè)內認可，探索引入國際同行評價(jià)，客觀(guān)科學(xué)公正評價(jià)科研人員。

3.堅持鼓勵創(chuàng )新。面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求，形成并實(shí)施有利于科研人員潛心研究和創(chuàng )新的人才評價(jià)制度，充分釋放科研人員創(chuàng )新活力，營(yíng)造鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗的科研氛圍。

4.堅持以用為本。著(zhù)眼于用好用活人才、提高人才效能，充分發(fā)揮用人主體的主導作用，把科研人員職稱(chēng)評價(jià)與使用緊密結合，做到人盡其才、才盡其用，促進(jìn)自然科學(xué)研究人員職業(yè)發(fā)展，滿(mǎn)足用人單位選才用才需求。

二、主要內容

通過(guò)完善評價(jià)標準、創(chuàng )新評價(jià)機制、促進(jìn)與用人制度有效銜接、加強職稱(chēng)評審監督服務(wù)等措施，進(jìn)一步健全自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)制度。

（一）完善評價(jià)標準

1.堅持德才兼備、以德為先。堅持把品德放在自然科學(xué)研究人員評價(jià)的首位，通過(guò)個(gè)人述職、年度考核等方式加強對科學(xué)精神、職業(yè)道德、從業(yè)操守等方面的評價(jià)。強化科研人員的愛(ài)國情懷和社會(huì )責任，倡導追求真理、勇攀高峰的科學(xué)精神，樹(shù)立勇于創(chuàng )新、嚴謹求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，堅守道德底線(xiàn)，對科研不端行為實(shí)行“零容忍”。

2.實(shí)行分類(lèi)評價(jià)。根據不同類(lèi)型科研活動(dòng)特點(diǎn)，分類(lèi)制定職稱(chēng)評價(jià)標準。對主要從事基礎研究的人員，著(zhù)重評價(jià)提出和解決重大科學(xué)問(wèn)題、開(kāi)展原創(chuàng )性科技創(chuàng )新的能力，重點(diǎn)考察研究成果的科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)水平和影響力等內容。對主要從事應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣的人員，著(zhù)重評價(jià)技術(shù)創(chuàng )新與集成能力、重大技術(shù)突破、成果轉化效益、技術(shù)推廣成效和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻等。對主要從事科技咨詢(xún)與科技管理服務(wù)的人員，著(zhù)重評價(jià)其戰略和政策研究能力、決策咨詢(xún)服務(wù)水平、行業(yè)評價(jià)認可度和科技服務(wù)滿(mǎn)意度等。

3.推行代表作制度。將自然科學(xué)研究人員的代表性成果作為職稱(chēng)評審的重要內容，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響力，改變片面將論文、著(zhù)作、專(zhuān)利、資金數量等與職稱(chēng)評審直接掛鉤的做法。豐富代表作形式，項目成果、研究報告、專(zhuān)著(zhù)譯著(zhù)、技術(shù)標準規范等均可作為代表作。嚴格實(shí)行代表作審核制度，代表作應在本研究領(lǐng)域內具有較大影響力，受到同行專(zhuān)家的認可。

4.實(shí)行國家標準、地區標準和單位標準相結合。人力資源社會(huì )保障部會(huì )同科學(xué)技術(shù)部等有關(guān)部門(mén)研究制定《自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)評價(jià)基本標準條件》（附后）。各地區可根據本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展情況，制定地區標準。具有自主評審權的用人單位可結合本單位實(shí)際，制定單位標準。地區標準和單位標準不得低于國家標準。

（二）創(chuàng )新評價(jià)機制

1.豐富職稱(chēng)評價(jià)方式。以同行專(zhuān)家評審為基礎，注重引入市場(chǎng)評價(jià)和社會(huì )評價(jià)，發(fā)揮多元評價(jià)主體作用?；A和前沿技術(shù)研究人員以同行評價(jià)為主，倡導小同行評價(jià)，探索引入國際同行評價(jià)。應用研究人員、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣人員、科技咨詢(xún)人員等突出市場(chǎng)評價(jià)和社會(huì )評價(jià)。對特殊人才要打破常規、簡(jiǎn)化手續，采取特殊方式進(jìn)行評價(jià)。注重個(gè)人評價(jià)與團隊評價(jià)相結合，尊重、認可和科學(xué)評價(jià)個(gè)人在團隊中的實(shí)際貢獻。采取個(gè)人述職、面試答辯、業(yè)績(jì)展示、專(zhuān)家評議等多種評價(jià)方式，提高職稱(chēng)評價(jià)的針對性和科學(xué)性。

2.暢通職稱(chēng)評價(jià)渠道。進(jìn)一步打破戶(hù)籍、地域、身份、人事關(guān)系等制約，創(chuàng )造便利條件，暢通自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)申報渠道。民辦機構自然科學(xué)研究人員與公立機構自然科學(xué)研究人員在職稱(chēng)評審方面享有平等待遇?？蒲性核?、高校等事業(yè)單位中經(jīng)批準離崗創(chuàng )業(yè)或兼職的科研人員，3年內可在原單位按規定正常申報職稱(chēng)，離崗創(chuàng )業(yè)或兼職期內工作業(yè)績(jì)及取得的科研成果等可作為職稱(chēng)評審的重要依據。

3.建立職稱(chēng)評審綠色通道。對取得重大原創(chuàng )性研究成果或關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以及在經(jīng)濟社會(huì )事業(yè)發(fā)展中作出重大貢獻的自然科學(xué)研究人員，可直接申報評審副研究員、研究員職稱(chēng)。對引進(jìn)的海外高層次人才和急需緊缺人才，在職稱(chēng)評審中可放寬資歷、年限等條件限制，其在國外從事科研工作的經(jīng)歷和貢獻可作為職稱(chēng)評審的依據，不把教育、工作背景簡(jiǎn)單等同于科研水平。對長(cháng)期在艱苦邊遠地區、野外臺站和基層一線(xiàn)工作的自然科學(xué)研究人員，側重考察其實(shí)際工作業(yè)績(jì)，放寬學(xué)歷、論文等要求。

（三）促進(jìn)職稱(chēng)制度與用人制度有效銜接

1.堅持以用促評。用人單位應當結合用人需求，將職稱(chēng)評審結果作為崗位聘用的重要依據，實(shí)現職稱(chēng)制度與崗位聘用、考核、晉升等用人制度相銜接。全面實(shí)行崗位管理、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)技術(shù)水平與崗位職責密切相關(guān)的事業(yè)單位，一般應在崗位結構比例內開(kāi)展職稱(chēng)評審。不實(shí)行崗位管理的單位和人員，可采用評聘分開(kāi)方式，自主擇優(yōu)聘用具有相應職稱(chēng)的人員從事研究工作。

2.加強聘后管理。堅持“按需設崗、按崗聘用、競爭擇優(yōu)、合同管理”的原則，結合年度考核和聘期考核結果，對不符合崗位要求、不能履行崗位職責或年度考核不合格的自然科學(xué)研究人員，可按照有關(guān)規定調整崗位、低聘或者解聘，在崗位聘用中實(shí)現人員能上能下，改變給人才貼上“永久牌”標簽的做法。

（四）加強職稱(chēng)評審監督和服務(wù)

1.加強職稱(chēng)評審委員會(huì )建設。落實(shí)各級職稱(chēng)評審委員會(huì )核準備案管理制度，各?。ㄗ灾螀^、直轄市）、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和單位可按規定成立自然科學(xué)研究系列高級職稱(chēng)評審委員會(huì )。國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和單位成立的高級職稱(chēng)評審委員會(huì )報人力資源社會(huì )保障部核準備案，其他高級職稱(chēng)評審委員會(huì )報省級人力資源社會(huì )保障部門(mén)核準備案。完善評審專(zhuān)家遴選機制，明確評審專(zhuān)家責任，強化評審考核，建立倒查追責機制，提高職稱(chēng)評審的公平性和權威性。

2.進(jìn)一步下放職稱(chēng)評審權限?？茖W(xué)界定、合理下放職稱(chēng)評審權限，逐步將自然科學(xué)研究人員高級職稱(chēng)評審權下放到市地或符合條件的科研單位，充分發(fā)揮科研單位在職稱(chēng)評審中的主導作用。推動(dòng)用人單位按照管理權限自主開(kāi)展職稱(chēng)評審。自主評審單位組建的高級職稱(chēng)評審委員會(huì )應當按照管理權限報省級以上人力資源社會(huì )保障部門(mén)核準備案。自主評審結果報相應人力資源社會(huì )保障部門(mén)備案。

3.嚴肅職稱(chēng)評審工作紀律。健全職稱(chēng)申報誠信承諾和失信聯(lián)合懲戒機制，實(shí)行學(xué)術(shù)造假“一票否決制”，對通過(guò)弄虛作假、暗箱操作等違紀違規行為取得的職稱(chēng)，一律予以撤銷(xiāo)。建立職稱(chēng)評審公開(kāi)制度，實(shí)行政策公開(kāi)、標準公開(kāi)、程序公開(kāi)、結果公開(kāi)。加強對自主評審工作的監管，對于不能正確行使評審權、不能確保評審質(zhì)量的，將暫停自主評審工作直至收回評審權。

4.優(yōu)化職稱(chēng)評審服務(wù)。加強職稱(chēng)評審信息化建設，減少各類(lèi)申報表格和紙質(zhì)證明材料?？蒲许椖?、人才支持計劃等申報材料中與職稱(chēng)相關(guān)的內容，可作為職稱(chēng)評審的參考。在團隊科研項目作出貢獻的科研人員，在參加職稱(chēng)評審時(shí)，可提供團隊科研項目情況、科研單位或項目組織實(shí)施單位對其在項目中作出實(shí)際貢獻的情況說(shuō)明等，作為業(yè)績(jì)證明材料。

三、組織實(shí)施

（一）提高認識，加強領(lǐng)導。職稱(chēng)制度改革涉及自然科學(xué)研究人員的切身利益，各地區、各有關(guān)部門(mén)要充分認識改革的重要意義，高度重視改革工作。各級人力資源社會(huì )保障部門(mén)會(huì )同科學(xué)技術(shù)部門(mén)負責職稱(chēng)政策制定、組織實(shí)施和監督檢查等工作。各有關(guān)部門(mén)要密切配合，建立有效工作機制，確保改革各項工作順利推進(jìn)。

（二）周密部署、狠抓落實(shí)。各地區、各有關(guān)部門(mén)要根據本意見(jiàn)精神，圍繞改革重點(diǎn)任務(wù)，緊密結合實(shí)際，抓緊制定改革具體實(shí)施方案和配套辦法，明確時(shí)間表、路線(xiàn)圖、操作流程，把各項具體改革任務(wù)落實(shí)到責任人、責任部門(mén)，確保改革舉措落到實(shí)處、見(jiàn)到實(shí)效。

（三）加強宣傳，營(yíng)造環(huán)境。各地區、各有關(guān)部門(mén)要深入細致地做好政策解釋和宣傳引導工作，廣泛聽(tīng)取自然科學(xué)研究人員、相關(guān)單位和社會(huì )公眾意見(jiàn)，回應社會(huì )關(guān)切，統籌處理好改革推進(jìn)工作中遇到的新情況和新問(wèn)題，引導科研人員積極支持和參與改革，營(yíng)造共同推進(jìn)改革的良好氛圍。

軍隊可結合自身實(shí)際制定自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)評審的具體辦法。



附件：自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)評價(jià)基本標準條件



 

人力資源社會(huì )保障部

科技部

2019年4月23日

自然科學(xué)研究人員職稱(chēng)評價(jià)基本標準條件

一、遵守中華人民共和國憲法和法律法規。

二、具有良好的科學(xué)道德，學(xué)風(fēng)端正，恪守科研誠信，具有獻身于科學(xué)研究事業(yè)的精神。

三、熱愛(ài)本職工作，認真履行崗位職責。

四、按照要求參加繼續教育。

五、自然科學(xué)研究人員參加各層級職稱(chēng)評審，除必須達到上述標準條件，還應分別具備以下基本條件：

（一）研究實(shí)習員（初級）

1.基本掌握本學(xué)科基礎理論和專(zhuān)業(yè)知識，初步了解本領(lǐng)域國內外研究現狀和發(fā)展趨勢。

2.具備從事科學(xué)研究、技術(shù)應用、開(kāi)發(fā)與推廣、科技咨詢(xún)與科技管理服務(wù)等工作的能力，能夠勝任基礎性工作。

3.具備碩士學(xué)位；或具備大學(xué)本科學(xué)歷或學(xué)士學(xué)位，1年見(jiàn)習期滿(mǎn)，經(jīng)考核合格。

（二）助理研究員（中級）

1.系統掌握本學(xué)科基礎理論和專(zhuān)業(yè)知識，掌握必要的研究方法或實(shí)驗技術(shù)，了解本學(xué)科領(lǐng)域國內外研究現狀和發(fā)展趨勢。

2.從事基礎研究的人員，參與選定科研項目和制定研究方案，能夠獨立撰寫(xiě)研究報告或發(fā)表研究論文，取得具有科學(xué)意義或實(shí)用價(jià)值的研究成果。

從事應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣的人員，參與研究課題、科技成果轉化或技術(shù)推廣項目，為解決實(shí)際應用中的問(wèn)題提供理論依據或技術(shù)支持，獲得一定的經(jīng)濟和社會(huì )效益；或在野外科學(xué)工作中獲得有意義的科學(xué)積累。

從事科技咨詢(xún)與科技管理服務(wù)的人員，形成一定水平的技術(shù)咨詢(xún)報告并被采納，取得一定的社會(huì )效益。

3.能夠指導初級研究人員開(kāi)展工作。

4.具備博士學(xué)位；或者具備碩士學(xué)位，取得研究實(shí)習員職稱(chēng)后，從事研究工作滿(mǎn)2年；或者取得研究實(shí)習員職稱(chēng)后，從事研究工作滿(mǎn)4年。

（三）副研究員（副高級）

1.具有較強的科研能力和較豐富的研究工作積累，能夠創(chuàng )造性地開(kāi)展研究工作，是本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)骨干。

2.從事基礎研究的人員，能夠提出有較大學(xué)術(shù)影響和應用價(jià)值的研究項目，提出有效的研究途徑，制定可行的研究方案，解決科研工作中有重要意義的理論問(wèn)題；或能夠撰寫(xiě)較高水平的研究報告或發(fā)表較高學(xué)術(shù)價(jià)值的研究論文。

從事應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣的人員，作為技術(shù)骨干能夠取得具有較高實(shí)用價(jià)值或較大社會(huì )和經(jīng)濟效益的科技成果、關(guān)鍵技術(shù)成果、技術(shù)推廣成效等；或作為主要發(fā)明人能夠取得實(shí)用新型或發(fā)明專(zhuān)利；或作為主要完成人撰寫(xiě)省級（行業(yè)）以上技術(shù)標準，并頒布實(shí)施。

從事科技咨詢(xún)與科技管理服務(wù)的人員，在科技咨詢(xún)和戰略政策研究方面取得具有較大影響的學(xué)術(shù)成果，能夠撰寫(xiě)較高水平的咨詢(xún)報告。

3.具有指導、培養中初級研究人員或研究生的能力。

4.具備博士學(xué)位，取得助理研究員職稱(chēng)后，從事研究工作滿(mǎn)2年；或取得助理研究員職稱(chēng)后，從事研究工作滿(mǎn)5年。

（四）研究員（正高級）

1.科研工作能力強，研究工作積累深厚，學(xué)術(shù)造詣深，學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力強，是本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人。

2.從事基礎研究的人員，作為學(xué)術(shù)帶頭人能夠組織帶領(lǐng)科研團隊從事高水平研究工作，取得具有一定影響的原創(chuàng )性科技成果或具有重要學(xué)術(shù)價(jià)值的科研成果；或能夠開(kāi)拓新的研究領(lǐng)域，創(chuàng )造性地解決學(xué)術(shù)問(wèn)題，提出的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)或研究方法被國內外學(xué)術(shù)界公認和廣泛引用，促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展；或能夠撰寫(xiě)具有較高影響力的研究報告或發(fā)表產(chǎn)生較大學(xué)術(shù)影響的研究論文。

從事應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣的人員，作為技術(shù)帶頭人取得具有顯著(zhù)社會(huì )和經(jīng)濟效益的關(guān)鍵技術(shù)成果，或作為技術(shù)負責人主持的科技推廣項目達到顯著(zhù)規模、獲得突出效益，或在解決國民經(jīng)濟、國家安全和社會(huì )發(fā)展的問(wèn)題上，提出有價(jià)值的新思路、新方法；或作為第一編制人撰寫(xiě)省級（行業(yè)）以上技術(shù)標準，或作為主要完成人撰寫(xiě)國家級技術(shù)標準，并頒布實(shí)施。

從事科技咨詢(xún)與科技管理服務(wù)的人員，在服務(wù)宏觀(guān)決策方面有較大影響力，在咨詢(xún)研究的理論方面取得具有重要影響的原創(chuàng )性成果，能夠撰寫(xiě)具有較高影響力的研究報告。

3.具有指導、培養副高級及以下研究人員或研究生的能力。

4.一般應具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或學(xué)士以上學(xué)位，取得副研究員職稱(chēng)后，從事研究工作滿(mǎn)5年。

六、不具備第五條規定的學(xué)歷、年限等要求，業(yè)績(jì)突出、作出重要貢獻的，可由2名以上同行專(zhuān)家推薦破格申報，具體辦法由各地、各有關(guān)部門(mén)和單位另行制定。

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本文關(guān)鍵詞： 人社部發(fā), 人力資源社會(huì )保障部, 科技部, 自然, 科學(xué), 研究, 人員, 職稱(chēng), 制度, 改革, 指導意見(jiàn)