交規劃發(fā)〔2020〕8號《交通運輸部關(guān)于印發(fā)部屬單位基本建設管理辦法的通知》

交通運輸部關(guān)于印發(fā)部屬單位基本建設管理辦法的通知





交規劃發(fā)〔2020〕8號
 

部屬各單位：

現將《交通運輸部部屬單位基本建設管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。





 

交通運輸部

2020年1月7日



 

交通運輸部部屬單位基本建設管理辦法


 

第一章　總 則

第一條　為進(jìn)一步規范部屬單位基本建設管理，健全投資決策機制，提高投資效益，根據《中華人民共和國政府采購法》《政府投資條例》等法律法規和有關(guān)政策規定，結合部屬單位基本建設實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于國家財政資金（包括專(zhuān)項建設資金）安排的部屬單位履行職責所需的新建、改建、擴建等固定資產(chǎn)投資基本建設項目。船舶建造、飛機購置項目管理辦法另行規定。

第三條　部屬單位基本建設管理實(shí)行統一規劃、分級管理、分工負責的管理制度。部主管部屬單位基本建設工作，負責指導和監督部屬單位基本建設管理。部有關(guān)司局按照各自職責，分工負責相關(guān)環(huán)節的管理工作。部屬單位和項目單位是項目的實(shí)施責任主體，負責建設項目申請報批和組織實(shí)施。項目單位要加強協(xié)調和管理，確保項目質(zhì)量、進(jìn)度、安全和廉政。

第四條　部屬單位基本建設應遵循國家法律法規要求和基本建設程序，并符合國家有關(guān)建設標準和規范。

部屬單位基本建設項目管理一般應當按照以下程序執行：

（一）根據相關(guān)規劃，編制項目建議書(shū)。

（二）根據批準的項目建議書(shū)，編制可行性研究報告。

（三）根據批準的可行性研究報告，編制工程設計文件（一般包括初步設計和施工圖設計）。

（四）根據批準的工程設計文件，依法組織招投標或政府采購。

（五）落實(shí)建設條件和依法辦理相關(guān)開(kāi)工報告審批手續。

（六）工程實(shí)施。

（七）建設任務(wù)完成后進(jìn)行交工驗收。

（八）編制竣工驗收材料，進(jìn)行竣工驗收的準備工作和竣工決算審計。

（九）竣工驗收。

（十）資產(chǎn)交付。

（十一）竣工財務(wù)決算。

第五條　除國家另有規定外，部屬單位基本建設項目不得擅自簡(jiǎn)化報批文件及程序。下列項目可按規定適當簡(jiǎn)化報批文件及程序：

（一）國務(wù)院、國家發(fā)展改革委批準的專(zhuān)項規劃已經(jīng)明確的項目，不涉及土地征用且建設內容簡(jiǎn)單的項目，部屬科研院所、高校的基本建設項目，可以直接編報可行性研究報告。

（二）房屋購置類(lèi)項目，可將項目建議書(shū)和初步設計的相關(guān)內容合并編入可行性研究報告，以可行性研究報告代項目建議書(shū)和初步設計，并可根據項目特點(diǎn)適當簡(jiǎn)化驗收手續。

（三）不含土建工程的單純設備購置項目，可直接編制可行性研究報告，在可行性研究報告批復后按照政府采購的相關(guān)要求進(jìn)行設備采購工作，部屬單位按有關(guān)規定自行組織驗收并將驗收文件報部備案。

（四）黨中央、國務(wù)院明確要求以及為應對自然災害、事故災難、社會(huì )安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設的項目。
 

第二章　項目決策和前期工作管理

第六條　部屬單位根據國家和部有關(guān)規劃，結合本系統、本單位中長(cháng)期事業(yè)發(fā)展規劃，編制本單位基本建設五年規劃，并做好與財政支出三年規劃的銜接。

五年規劃應包括上一期五年規劃執行情況的總結評價(jià)，本規劃期內基本建設需求分析、發(fā)展思路和目標、建設任務(wù)和項目概況、投資匡算、措施建議等主要內容，要加強項目規劃統籌。無(wú)布局規劃、專(zhuān)項規劃等支撐的項目，應進(jìn)行必要的專(zhuān)項論證。

第七條　部屬單位組織編制的五年規劃按規定報部，按程序納入部五年規劃。部五年規劃是開(kāi)展基本建設項目前期工作和安排年度固定資產(chǎn)投資計劃的依據。

五年規劃執行中需要調整的，部屬單位原則上應結合中期評估，經(jīng)過(guò)必要的專(zhuān)項論證后，將調整方案報部，按程序納入部五年規劃調整方案后執行。落實(shí)黨中央、國務(wù)院重要決策部署或外部條件發(fā)生重大變化急需安排的項目，部相關(guān)業(yè)務(wù)司局或部屬單位提出建議并報分管部領(lǐng)導同意后，部主管部門(mén)按程序納入部五年規劃。

第八條　納入部五年規劃，具有獨立場(chǎng)地且具有一定的占地規模，需要整體規劃、分期實(shí)施的建設項目，各單位還應根據城鄉建設規劃和實(shí)際建設需求，組織編制該場(chǎng)地的總體布局規劃，經(jīng)審定并報部備案后，作為項目立項決策和開(kāi)展前期工作的依據。

第九條　部屬單位基本建設項目應當根據國家規定的審批權限，按照程序報批。

辦公和業(yè)務(wù)用房項目的審批，嚴格按照黨中央、國務(wù)院要求和國家發(fā)展改革委有關(guān)規定執行。

部海事局、救撈局、長(cháng)航局、珠航局負責對本系統項目報批和實(shí)施進(jìn)行統籌管理。項目單位負責依法開(kāi)展項目前期工作，保證前期工作的深度達到規定的要求，并對項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計以及依法應當附具的其他文件的真實(shí)性負責。

除涉及國家秘密和敏感信息的項目外，審批部門(mén)應當使用投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺）生成的項目代碼辦理項目審批手續。

第十條　項目單位可以自行編制項目建議書(shū)，也可委托具有相應能力的工程咨詢(xún)機構編制。

項目建議書(shū)編制完成后，由項目單位按照規定的程序報送審批部門(mén)審批。審批部門(mén)對符合有關(guān)規定、建設必要性明確的項目，批準項目建議書(shū)。

第十一條　項目單位依據項目建議書(shū)批復文件，組織開(kāi)展項目可行性研究，并按照規定向自然資源、交通運輸等部門(mén)辦理用地預審與選址、航道通航條件影響評價(jià)等審批手續。

項目單位應當委托具有相應能力的工程咨詢(xún)機構編制可行性研究報告。無(wú)需編制項目建議書(shū)的建設項目，應在可行性研究報告中加強項目必要性論證，有必要的應開(kāi)展前期專(zhuān)題研究和論證。

第十二條　可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規定程序報送審批部門(mén)審批，并根據項目類(lèi)型附以下有關(guān)文件：

（一）自然資源行政主管部門(mén)出具的用地預審與選址意見(jiàn)書(shū)。

（二）涉及海域使用的建設項目，需附自然資源行政主管部門(mén)出具的用海預審意見(jiàn)。

（三）與航道有關(guān)的建設項目，需附交通運輸行政主管部門(mén)出具的航道通航條件影響評價(jià)審核意見(jiàn)。

（四）涉及岸線(xiàn)使用的建設項目，需附項目所在地岸線(xiàn)管理部門(mén)簽署的岸線(xiàn)使用文件。

（五）資金籌措證明（限于含自籌資金的項目，不得違法違規舉借債務(wù)）。

（六）項目單位、招標方案及項目招標基本情況表。

（七）根據有關(guān)規定應當提交的其他文件。

建設項目涉及港口深水岸線(xiàn)使用許可的，部在審批項目可行性研究報告時(shí)一并批準。

第十三條　部負責審批及轉報國務(wù)院或國家發(fā)展改革委的項目建議書(shū)和可行性研究報告，一般應當委托具備相應能力的工程咨詢(xún)機構進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)，技術(shù)咨詢(xún)工作按有關(guān)規定執行；涉及國家秘密等特殊項目也可直接組織專(zhuān)家評審。對符合有關(guān)規定、具備建設條件的項目，部辦理審批的項目建議書(shū)和可行性研究報告，應將批復文件抄送自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門(mén)。規劃期內已審批過(guò)類(lèi)似項目、建設內容和技術(shù)簡(jiǎn)單的項目，部可以直接辦理審批。不予批準的，應當書(shū)面通知項目單位并說(shuō)明情況。

審批部門(mén)可以在可行性研究報告批復文件中規定批復文件的有效期?；窘ㄔO項目應當在可行性研究報告批復文件的有效期內開(kāi)工建設，有效期內未開(kāi)工的基本建設項目批復文件自動(dòng)失效。

第十四條　項目單位應依據可行性研究報告批復文件，按照規定向自然資源等部門(mén)申請辦理規劃許可和正式用地手續等，并根據國家招標投標的相關(guān)要求選擇具有相應資質(zhì)的設計單位進(jìn)行初步設計。

第十五條　初步設計階段概算總投資調整超過(guò)經(jīng)批準的可行性研究報告估算總投資10%，建設地點(diǎn)或建設規模、建設內容較大變更的，項目單位應重新編報可行性研究報告，原審批部門(mén)可重新審批可行性研究報告或對原批準內容進(jìn)行調整。

第十六條　初步設計文件編制完成后，項目單位應按照規定程序報批。初步設計審查審批一般應進(jìn)行專(zhuān)家咨詢(xún)，技術(shù)較為復雜、影響較大的項目，應委托資質(zhì)不低于設計單位資質(zhì)的第三方對初步設計報告進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)。對符合要求的項目，審批部門(mén)按規定辦理審批。經(jīng)批準的初步設計及投資概算是項目建設實(shí)施和控制項目總投資的依據。

第十七條　初步設計批復后，項目單位應組織開(kāi)展施工圖設計工作，房屋建筑類(lèi)項目還應根據當地規劃或建設主管部門(mén)的要求辦理施工圖設計文件審查的相關(guān)手續。
 

第三章　年度投資計劃和預算管理

第十八條　部屬單位基本建設項目按部有關(guān)規定編制報送年度投資建議計劃。其中，海事、救撈、長(cháng)航、珠航系統的年度建議計劃，由部海事局、救撈局、長(cháng)航局、珠航局初審后統一歸口報部。

第十九條　部屬單位在編報年度投資建議計劃時(shí)，應對申報項目嚴格審核把關(guān)，申報項目應在計劃年度內具備開(kāi)工和完成相應工程進(jìn)度的條件。原則上，新建項目應在部門(mén)“一上”預算編制前完成可行性研究報告批復，部門(mén)“二上”預算編制前完成初步設計批復。應加強對項目年度建設進(jìn)展和資金支付需求的分析，合理準確提出資金需求，續建項目應當統籌考慮上年度項目預算執行情況，避免計劃執行中形成中央投資沉淀。

第二十條　年度投資計劃原則上不予調整。因項目建設條件或進(jìn)度發(fā)生變化等原因需要調整的，部屬單位按規定向部提出年度投資計劃調整申請，部審核匯總后納入部門(mén)預算調整建議報財政部。財政部批復調整預算后下達年度調整計劃。對預算執行嚴重滯后的項目，部可視情況直接核減年度投資計劃和預算。
 

第四章　建設管理

第二十一條　部屬單位基本建設項目應按照國家規定執行招標投標、政府采購、工程監理、合同管理、質(zhì)量監督、安全管理、廉政監督等各項制度，確保建設全過(guò)程依法規范管理。

第二十二條　基本建設項目必須在落實(shí)各項開(kāi)工條件和依法辦理相關(guān)的開(kāi)工報告審批手續后，方可開(kāi)工建設。

基本建設項目應當按照國家有關(guān)規定合理確定并嚴格執行建設工期，任何單位和個(gè)人不得非法干預。

第二十三條　基本建設項目應實(shí)行項目負責人制，項目單位應當建立完善的項目組織機構，單位主要領(lǐng)導對項目建設負總責，分管領(lǐng)導對相關(guān)工作負領(lǐng)導責任，計劃、基建、財務(wù)、審計、紀檢監察等相關(guān)部門(mén)按照職責分工分別負責建設項目的組織實(shí)施、資金管理、審計監督、廉政建設等工作。

部屬單位基本建設項目可按照國家有關(guān)規定實(shí)行代建制。

第二十四條　基本建設項目應當依法實(shí)行招標投標制度，并執行國家和部相關(guān)規定，招標文件、資格預審文件、資格審查結果、評標結果應報部備案。

第二十五條　基本建設項目應當依法實(shí)行合同管理制。項目單位應與各參建單位簽訂書(shū)面合同，合同簽訂后不得再行簽訂背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)热莸钠渌麉f(xié)議。

第二十六條　項目單位應當依法完善工程質(zhì)量控制體系，建立健全工程質(zhì)量責任追究制度，落實(shí)工程質(zhì)量監督制度，保持合理的工程建設進(jìn)度，保證建設項目工程質(zhì)量。

第二十七條　項目單位應當落實(shí)國家關(guān)于建設項目安全設施“三同時(shí)”監督管理的要求，建立健全安全責任體系，明確項目參建各方的安全責任。項目單位應組織施工單位、監理單位制定安全應急預案，加強職工安全生產(chǎn)教育，落實(shí)安全生產(chǎn)責任人，明確并落實(shí)安全生產(chǎn)專(zhuān)項費用及設施，并依法承擔建設工程安全生產(chǎn)責任，確保施工現場(chǎng)安全。

第二十八條　基本建設項目應當遵守國家和部關(guān)于基本建設項目檔案管理的相關(guān)規定，做好項目檔案管理工作。項目檔案驗收不合格的，應當限期整改，經(jīng)復核合格后，方可進(jìn)行竣工驗收。

第二十九條　項目單位應建立建設項目信息報送制度，通過(guò)在線(xiàn)平臺、統計報送等方式，向相關(guān)部門(mén)報送項目開(kāi)工建設、建設進(jìn)度、竣工等情況。

第三十條　項目單位應采取有效措施控制項目變更、加強工程造價(jià)管理，初步設計和投資概算經(jīng)審批后，原則上不得擅自變更和突破批復概算，各類(lèi)設計變更需履行相關(guān)程序后方可實(shí)施。在建設和購置過(guò)程中如因外部條件發(fā)生重大變化，或遇不可抗力等因素確有必要對已審批的建設規模、標準、內容進(jìn)行重大調整的，應當報原審批部門(mén)重新審批可行性研究報告和初步設計。由于設計變更或政策調整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因導致原核定概算不能滿(mǎn)足工程實(shí)際需要，且使用預留費不能解決的，項目單位應當提出概算調整方案，報原初步設計審批部門(mén)或者投資概算審批部門(mén)審批。涉及預算調整或者調劑的，按照有關(guān)規定辦理。

第三十一條　建設項目已完成合同約定的各項內容，且施工單位對工程質(zhì)量自檢合格，監理單位對工程質(zhì)量評定合格，質(zhì)量監督機構質(zhì)量核定合格后，部屬單位應及時(shí)組織設計、施工、監理、質(zhì)量監督、使用單位等參加的交工驗收。需要試運行的項目，試運行時(shí)間一般不超過(guò)一年。部屬單位應當抓緊辦理竣工驗收各項準備工作，具備竣工驗收的條件后，部屬單位應當在1個(gè)月內申請辦理竣工驗收。

第三十二條　部屬單位應加強項目竣工驗收管理，于每年年底前將下一年度竣工驗收工作計劃報部。部對各單位竣工驗收工作計劃實(shí)施情況進(jìn)行檢查，檢查結果通報各單位。

第三十三條　申請竣工驗收應滿(mǎn)足以下條件：

（一）已按批準的建設規模、標準和內容建成，各合同段交工驗收合格，滿(mǎn)足使用要求。項目一般不得預留尾留工程，確需預留尾留工程的，尾留工程不得影響建設項目的投產(chǎn)使用，尾留工程投資額可根據實(shí)際測算投資額或按照工程概算所列的投資額列入竣工決算報告，但不得超過(guò)工程總投資的5%。

（二）主要工藝設備或設施通過(guò)調試具備使用條件，試運行情況良好。

（三）房屋建筑類(lèi)項目中，新建和改擴建項目應在當地建設主管部門(mén)辦理完成竣工備案手續。

（四）環(huán)境保護設施、安全設施、消防設施等已按照要求與主體工程同時(shí)建成，并通過(guò)專(zhuān)項驗收或備案。

（五）竣工檔案資料齊全，并通過(guò)專(zhuān)項驗收。

（六）竣工決算報告編制完成，并通過(guò)竣工決算審計。

（七）廉政建設合同已履行。

（八）國家規定的其他專(zhuān)項驗收手續已完成。

第三十四條　竣工驗收一般采用現場(chǎng)核查方式，成立竣工驗收現場(chǎng)核查委員會(huì )，成員由有關(guān)部門(mén)、項目單位和專(zhuān)家組成?，F場(chǎng)核查工作的主要內容包括：

（一）核查是否具備國家規定的審批文件及相關(guān)手續。

（二）核查工程是否按照批準的建設規模、標準、內容完成及實(shí)體質(zhì)量情況。

（三）核查合同履約情況，審查有關(guān)竣工檔案資料。

（四）核查強制性標準執行情況。

（五）核查環(huán)境保護、消防、檔案等專(zhuān)項驗收情況。

（六）核查竣工決算審計及問(wèn)題整改情況。

（七）核查廉政建設合同執行情況。

（八）對存在問(wèn)題和尾留工程提出處理意見(jiàn)。

（九）形成、通過(guò)并簽署《竣工驗收現場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》。

第三十五條　通過(guò)現場(chǎng)核查的，驗收部門(mén)應依據相關(guān)法律、法規、規章和技術(shù)標準辦理竣工驗收。未通過(guò)現場(chǎng)核查的，項目單位應根據竣工驗收現場(chǎng)核查委員會(huì )提出的處理意見(jiàn)進(jìn)行整改，整改完成后重新申請竣工驗收。

項目單位未及時(shí)辦理建設項目竣工驗收手續或竣工驗收不合格，擅自投入使用的，部將責令其停止使用，并限期改正。建設項目未完成竣工驗收的，不得在原基礎上申請后續項目。

第三十六條　部投資主管部門(mén)應當按照國家有關(guān)規定選擇有代表性的已建成政府投資項目，委托中介服務(wù)機構進(jìn)行后評價(jià)。后評價(jià)工作按照有關(guān)規定執行，應當根據項目建成后的實(shí)際效果，對項目審批和實(shí)施進(jìn)行全面評價(jià)并提出明確意見(jiàn)。

基本建設項目應按照國家有關(guān)規定實(shí)行預算績(jì)效管理，列入抽查的項目還應按照財政部有關(guān)規定組織專(zhuān)門(mén)的績(jì)效評價(jià)。
 

第五章　財務(wù)與資金管理

第三十七條　基本建設項目財務(wù)管理執行財政部《基本建設財務(wù)規則》等規定，嚴格按照批準的預算執行，專(zhuān)款專(zhuān)用，不得擠占挪用。項目單位要加快預算執行，提高財政資金使用效益。

第三十八條　部屬單位應建立和完善自籌資金建設項目管理機制，對需要配套自籌資金的建設項目，應確保自籌資金足額到位，對確已完成建設內容但自籌資金不到位的項目，原則上可以辦理調減投資規模（概算）手續，但應按同比例核減國家投資。

第三十九條　部屬單位應當依據《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》建立健全建設項目工程資金支付管理辦法和審批程序，財政資金支付嚴格按照國庫支付相關(guān)規定執行。

第四十條　前期工作費歸墊按照財政部有關(guān)規定辦理。使用港口建設費的中央財政全額投資的基本建設項目，前期工作費管理按照《部屬單位港口建設費基本建設項目前期工作經(jīng)費管理辦法》執行。

第四十一條　建設項目應在竣工驗收后3個(gè)月內完成竣工財務(wù)決算的編報工作?？⒐へ攧?wù)決算的編制要求、編制內容、編制方法、審批原則按照《交通運輸部基本建設項目竣工財務(wù)決算編審規定》執行。

第四十二條　部屬單位應在竣工財務(wù)決算批復1個(gè)月內，完成資產(chǎn)入賬手續，已辦理估價(jià)入賬的，要根據批復及時(shí)調整相關(guān)賬務(wù)。

部屬單位基本建設項目結余的財政資金，應當按照國家有關(guān)規定繳回國庫。
 

第六章　監督評價(jià)與問(wèn)責

第四十三條　基本建設項目實(shí)行政府監督、部屬單位管理、社會(huì )監理、企業(yè)自檢的質(zhì)量安全保證體系。部海事局、救撈局、長(cháng)航局、珠航局要切實(shí)履行本系統基本建設項目的直接管理職責，應依照本辦法和國家相關(guān)規定，建立健全建設項目的決策、管理、監督、制約機制和相關(guān)制度，加強對項目各個(gè)環(huán)節的監督管理，把安全、質(zhì)量、進(jìn)度控制和廉政建設責任落實(shí)到位，把資金安全和廉政風(fēng)險防范工作融入建設項目的日常管理工作。

第四十四條　部屬單位各級領(lǐng)導干部應當嚴格執行《交通基礎設施建設領(lǐng)域領(lǐng)導干部八項規定》，嚴禁違反規定插手干預基本建設工程的行為?；窘ㄔO項目管理應當作為各單位事務(wù)公開(kāi)的重要內容，接受員工和社會(huì )的監督。

第四十五條　部屬單位應當根據相關(guān)規定加強對基本建設項目的審計監督，建立健全建設項目?jì)炔繉徲嬛贫?，規范第三方審計管理。有條件的建設項目應開(kāi)展項目跟蹤審計。

第四十六條　部屬單位應當規范項目監督，加強對項目招標投標、政府采購、建設監理、合同管理等關(guān)鍵環(huán)節的監督檢查。項目責任人或代建機構、勘察設計、施工、監理等單位的名稱(chēng)和責任人姓名應當在施工現場(chǎng)的顯著(zhù)位置公示。

第四十七條　部屬單位違反本辦法的，部予以通報批評，并核減下一年度項目安排和投資規模，情節嚴重的暫停資金撥付或者不予批準新的建設項目，并視情節輕重追究相關(guān)責任人的行政責任，構成犯罪的移送有關(guān)部門(mén)追究其刑事責任。
 

第七章　附 則

第四十八條　使用中央預算內投資安排的部屬單位基本建設項目，應滿(mǎn)足國家發(fā)展改革委《中央預算內直接投資項目管理辦法》要求，并按規定做好日常監管工作。

第四十九條　部屬單位全額自籌資金安排的基本建設項目，一般在地方辦理備案或核準立項手續，部屬單位應參照本辦法制定本單位全額自籌資金安排的基本建設項目管理程序并加強管理。

第五十條　本辦法由交通運輸部綜合規劃司會(huì )同財務(wù)審計司、水運局負責解釋。

第五十一條　本辦法自2020年2月1日起實(shí)施?！督煌ㄟ\輸部部屬單位基本建設管理辦法》（交規劃發(fā)〔2014〕188號）同時(shí)廢止。

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