銀辦發(fā)〔2018〕120號《中國人民銀行辦公廳關(guān)于加強特定非金融機構反洗錢(qián)監管工作的通知》

中國人民銀行辦公廳關(guān)于加強特定非金融機構反洗錢(qián)監管工作的通知










銀辦發(fā)〔2018〕120號

為預防洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)，遏制洗錢(qián)犯罪和相關(guān)犯罪，加強特定非金融機構反洗錢(qián)和反恐怖融資工作，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》，現就有關(guān)事項通知如下：

一、根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十五條、第三十六條規定，下列機構在開(kāi)展以下各項業(yè)務(wù)時(shí)屬于《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》規定的特定非金融機構，應當履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)。具體包括：

（一）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構銷(xiāo)售房屋、為不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)提供服務(wù)。

（二）貴金屬交易商、貴金屬交易場(chǎng)所從事貴金屬現貨交易或為貴金屬現貨交易提供服務(wù)。

（三）會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構接受客戶(hù)委托為客戶(hù)辦理或準備辦理以下業(yè)務(wù)，包括：買(mǎi)賣(mài)不動(dòng)產(chǎn)，代管資金、證券或其他資產(chǎn)，代管銀行賬戶(hù)、證券賬戶(hù)，為成立、運營(yíng)企業(yè)籌集資金，以及代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)。

（四）公司服務(wù)提供商為客戶(hù)提供或準備提供以下服務(wù)，包括：為公司的設立、經(jīng)營(yíng)、管理等提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，擔任或安排他人擔任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊地址、辦公地址或通訊地址等。

二、特定非金融機構應當嚴格執行《中國人民銀行關(guān)于加強貴金屬交易場(chǎng)所反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的通知》（銀發(fā)〔2017〕218號）、《住房城鄉建設部人民銀行銀監會(huì )關(guān)于規范購房融資和加強反洗錢(qián)工作的通知》（建房〔2017〕215號）、《財政部關(guān)于加強注冊會(huì )計師行業(yè)監管有關(guān)事項的通知》（財會(huì )〔2018〕8號）等相關(guān)文件要求（見(jiàn)附件），認真履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)。

三、特定非金融機構應當遵守法律法規等規章制度，開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資工作。如有對特定非金融機構開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資工作更為具體或者嚴格的規范性文件，特定非金融機構應從其規定；如沒(méi)有更為具體或者嚴格規定的，特定非金融機構應參照適用金融機構的反洗錢(qián)和反恐怖融資規定執行。

四、對于未按照有關(guān)規定開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的特定非金融機構，中國人民銀行及其分支機構或特定非金融機構的行業(yè)主管部門(mén)應依法對其采取監管措施或實(shí)施行政處罰。有關(guān)法律法規有處罰規定的，依照規定給予處罰；有關(guān)法律法規未作處罰規定的，由中國人民銀行及其分支機構按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條進(jìn)行處罰。

請中國人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行將本通知轉發(fā)至轄區內相關(guān)特定非金融機構。

本通知自印發(fā)之日起執行。

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